合规热潮在法大：中国政法大学企业合规系列活动纪实

编者按

企业合规改革滥觞于最高人民检察院部署推进的刑事司法改革试点，并迅速发展成为全国企业家、行政监管人员、司法工作人员和高校师生关注的热点话题。2023年7月19日，《中共中央 国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》要求“深化涉案企业合规改革，推动民营企业合规守法经营”，使该项改革迎来历史性战略机遇期，成为中央指导下横贯民事、行政、刑事全法域的全国性全面改革活动。中国政法大学作为中国法学教育的殿堂级学府，一直深度参与企业合规改革的每一步发展，并致力于培养改革亟需的企业合规领军人才。

企业合规检察研究基地

2022年4月，最高人民检察院与中国政法大学合作共建企业合规检察研究基地，基地依托中国政法大学刑事司法学院，是中国政法大学高层次研究基地，在资政建言、立法建议、著作出版、科研项目、学术交流、智库建设等方面卓有成效，为推动涉案企业合规制度创新发展，有效惩治预防企业违法犯罪，服务保障经济社会平稳健康运行，助力推进国家治理体系和治理能力现代化贡献“法大智慧”。

最高检企业合规检察研究基地在中国政法大学刑事司法学院挂牌成立

中国政法大学企业合规大讲堂

滚石上山，玉汝于成。当前企业合规改革正昂首阔步挺进深水区，积极推动企业合规改革发展、创新企业合规改革理论、传播企业合规改革文化、培养企业合规改革人才，是中国政法大学应有的使命和担当。

为此，中国政法大学企业合规检察研究基地、刑事司法学院于2023年秋季学期连续主办八次“中国政法大学企业合规大讲堂”，邀请对企业合规改革具有丰富研究成果和实践经验的一线改革家和法学家来到法大学院路校区开讲，这是倡导涉案企业合规改革走近高校师生的大喜事，也是推动涉案企业合规改革实践发展与理论创新相结合的大好事，更是中国政法大学致力于培养改革亟需的企业合规领军人才的大实事。

2023年9月7日举办了中国政法大学企业合规大讲堂第一讲，最高人民检察院法律政策研究室高景峰主任给法大师生带来了《“中国式”涉案企业合规改革的探索与深化》专题讲座。最高人民检察院在三年前启动涉案企业合规改革，并一直在为改革的深化探索不懈努力，将改革逐步推向全国检察机关，并会同十余家国家行政机关组建涉案企业合规第三方机制管委会，搭建了改革的四梁八柱。最高人民检察院法律政策研究室一直作为改革设计者和推动者，在改革的全面深化中功不可没，高景峰主任作为合规大讲堂的首期重磅嘉宾，意义非凡。

2023年10月26日，最高人民法院刑二庭原庭长王晓东在中国政法大学重磅开讲《审判环节涉案企业合规改革》。当前涉案企业合规改革如火如荼推进，而又进入攻坚克难的深水区，最高人民法院刑二庭负责指导、协调全国法院涉案企业合规改革活动。王晓东庭长第一次在高校就此开设专题讲座，系统阐述法院开展合规改革的政治逻辑、法律逻辑、实践逻辑，这场法院系统合规改革设计者的“破冰”讲座让法大师生大呼过瘾。王晓东庭长的重磅压轴不仅标志着本学期中国政法大学企业合规大讲堂系列讲座圆满落幕，也与重磅开场的高景峰主任交相辉映，赋予中国政法大学企业合规大讲堂独特的意义，检法协同化的改革趋势在这里展现得淋漓尽致。

中国政法大学企业合规大讲堂共分为八讲，讲座主题经过主办方的精心筹划，积极贯彻落实党中央、国务院要求民行刑全面合规的文件精神，将刑事合规、行政合规、民商事合规、国际经济合规一网打尽。除了由高景峰主任和王晓东庭长分别坐镇首尾两大“阵眼”以外，

大讲堂还邀请了北京大学法学院陈瑞华教授讲授《企业合规改革与法学理论创新》，对民行刑合规理论创新作出精要梳理；

清华大学法学院黎宏教授讲授《我国刑法中单位犯罪和单位处罚规定的特点》；

中国人民大学法学院李奋飞教授讲授刑事诉讼中的《合规整改的全流程适用问题》；

中国政法大学解志勇教授讲授《行政法上企业合规治理的建构思路与审判适用》；

中国政法大学陈景善教授讲授《公司治理中的董事合规义务》；

原中国贸促会法律事务部刘超部长讲授国际经济领域的《企业合规与涉外争端预防》。

每期大讲堂还根据民行刑主题的不同，分别邀请本领域专家进行深度交流与谈。例如，在解志勇教授的行政合规专场，大讲堂邀请了中国政法大学法律硕士学院许身健教授、中国政法大学诉讼法学研究院王万华教授、中国政法大学科研处副处长王青斌教授、中国政法大学法治政府研究院曹鎏教授等专家进行与谈；而在陈景善教授的民商事合规专场，则由中国社会科学院法学研究所姚佳研究员、北京大学法学院高薇副教授担任与谈人，并由中国政法大学民商经济法学院朱晓娟副院长担任主持人。

中国特色企业合规制度立法推进研讨会

在中国政法大学企业合规大讲堂收官之后，2023年11月26日，最高人民检察院（中国政法大学）企业合规检察研究基地主办的“中国特色企业合规制度立法推进研讨会”在北京召开。

开幕式由中国政法大学刑事司法学院院长、最高人民检察院（中国政法大学）企业合规检察研究基地主任刘艳红教授主持，中国人民大学荣誉一级教授、北京师范大学刑事法律科学研究院名誉院长、中国刑法学研究会名誉会长高铭暄，中国政法大学党委常委、副校长、中国法学会经济法学研究会副会长时建中分别致辞。

高铭暄教授在致辞中指出，在现在这个时间节点研讨企业合规立法问题，可谓正当其时；通过这次群贤毕至的盛会，一定可以在当前的关键时期发挥集中攻关合规立法难题、协力推动合规立法的重要作用。他进一步提出了对刑事合规立法，尤其是其中重点的单位犯罪问题的几点思考：一是由《刑法》分则条文作出提示性规定作为合规出罪的依据；二是以合规作为宽缓情节，把握有效合规计划作为量刑情节的法定化、单位犯罪刑罚种类的补强和罚金刑的完善等问题；三是推进合规义务法定化的立法。

时建中副校长在致辞中首先表达了对本次研讨会召开的热烈祝贺，对联合主办的兄弟单位的衷心感谢以及对拨冗与会的领导和专家的诚挚欢迎。他表示，合规是一项具有难度的工作，涉及不同的领域、适用不同的规范，我国的合规发展经历了从被动合规到自觉主动合规的过程，目前合规改革已经走上了一条自主的、自觉的快车道。本次对中国特色企业合规立法相关问题的研究，对于促进学术成果实现制度性转化来说是一次重要的机遇。他希望本次会议既能展望未来，又可以梳理既有的研究成果、通过现有成果推动企业合规发展并将相关理论转化为法律，期待本次会议能够结出丰硕成果。

本次研讨会分为主旨演讲和专题研讨两大环节。主旨演讲由中国人民大学刑事法律科学研究中心主任时延安主持，最高人民法院刑二庭原庭长王晓东、最高人民检察院法律政策研究室主任高景峰、北京大学法学院学术委员会主席陈瑞华、中国政法大学刑事司法学院院长刘艳红分别就企业合规改革的重要意义和立法修正建议展开演讲。

王晓东提出

企业合规制度立法要体现政治性。企业合规制度立法要服从和服务于党的中心任务，围绕党的二十大的战略部署，落实平等保护各种所有制企业的要求，完整、准确、全面贯彻新发展理念。企业合规制度立法要走中国特色之路，通过融入国家治理体系和社会治理进程，实现双赢和共赢，以优化企业内部规章制度来实现企业治理现代化，在民商事、行政和执行领域全面展开立法。

高景峰提出

合规改革及其立法要总结检察机关全面推开涉案企业合规改革以来的工作情况，新一届最高检党组和应勇检察长高度重视这项工作，积极推动、周密部署推动合规改革向纵深发展。下一步要推进刑事诉讼法的修改，有关部门已经起草相关方案，将根据今天会议的研究成果进行修改完善；关于刑法的修改，实务部门将与专家学者形成合力，共同推进涉案企业合规改革深入发展，提出更加科学的合规立法建议。

陈瑞华提出

企业合规取得了积极的政治效果、具有较好的社会基础和丰富的法律基础。目前，企业合规改革虽然还存在一些争议问题，但已经达成了一系列理论共识、形成了一系列行之有效值得立法吸收的制度。

刘艳红提出

现在合规改革最关键的问题是刑事实体法的修正，对此，应确立正向激励和反向激励两大维度的实质激励立法观，且以实质出罪论和实质制裁论指导企业合规实体立法活动。

专题研讨分为三个议题，分别探讨企业合规在刑事实体法、刑事诉讼法和行政法等不同法律部门的立法推进问题。

企业合规在刑事实体法的立法推进问题

“企业合规的刑事实体法立法推进”单元由全国人大法制工作委员会刑法室副主任许永安主持，北京师范大学法学院教授张远煌、南京大学法学院教授孙国祥、清华大学法学院教授黎宏、中国政法大学刑事司法学院教授王志远、天津大学法学院教授刘霜、常州大学法学院教授赵赤以及东南大学法学院副教授钱小平围绕企业合规引入刑法立法的理念、单位犯罪的理论选择以及具体立法修正建议等问题进行了精彩的研讨。

企业合规在刑事诉讼法的立法推进问题

“企业合规的刑事诉讼法立法推进”单元由中国政法大学诉讼法学研究院教授杨宇冠主持，全国人大法制工作委员会刑法室处长陈远鑫、北京市第三中级人民法院副院长王海虹、中国人民大学法学院教授李奋飞、中国人民公安大学法学院教授李玉华、中国人民大学法学院教授刘品新、南京市人民检察院法律政策研究室主任李勇就企业合规改革在刑事诉讼法修改过程中要考虑的问题、修改立法的模式选择以及企业合规与证据法的互动关系等角度表达了独到的看法。

企业合规在行政法的立法推进问题

“企业合规的行政法立法推进”由中国政法大学人事处处长罗智敏主持，湖南大学法学院教授江必新、全国工商联法律服务部部长涂文、中国政法大学比较法学研究院教授解志勇、南开大学法学院教授宋华琳、东南大学法学院教授熊樟林对企业行政合规的现实需要与行政法基础以及企业合规引入行政法立法修改等问题展开了深入的讨论。

来自全国人大、最高人民法院、最高人民检察院、全国工商联等机关团体和来自北京大学、清华大学、中国政法大学、中国人民大学、北京师范大学等重点院校的专家学者共70余人参加会议。本次会议引起社会各界的广泛关注，获得《法治日报》《检察日报》等主流媒体报道，充分体现了中国政法大学在推动涉案企业合规改革和相关领域立法方面的矢志初心和作出的积极贡献。

汇天下英才，谋合规大势。中国政法大学企业合规大讲堂和中国特色企业合规制度立法推进研讨会告一段落，但中国政法大学各学院和企业合规检察研究基地的合规研究热潮不会减退，中国政法大学同学们的合规学习热情也在持续发酵，期待企业合规研究在法大继续结出硕果，也期待涉案企业合规改革在社会各界的共同努力下持续深化，以构建中国特色企业合规制度为抓手助推经济社会高质量发展，为实现中国式现代化贡献智慧和力量。

往

期

推

荐

法大教授热解读｜做好涉外法治工作 总书记首提两个重要概念

中国涉外法治新进展：蓝皮书（2023）重磅发布

突破！我校首次获批国家自然科学基金重点项目立项

法大微信【第20231205期】

内容来源：最高人民检察院（中国政法大学）

企业合规检察研究基地

排版:张婉婷

校对:吴亚君

责任编辑：谢翔宇

审核：米莉

分享

在看

点赞