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[叹息]五百万美元投资打水漂?!大温华人遭重罚!还有累累前科!

三三 温哥华头条 2022-07-21



[温哥华头条Vancouverheadline 编辑]

投资需谨慎!

【加拿大乐活网lahoo.ca 综述】俗话说“投资有风险,入市需谨慎”。有在股票、基金圈边跃跃欲试的朋友们可要注意了,不止是购买的项目有风险,和你对接的经理人也有可能在暗中坑你一把。BC省证券委员会(BCSC)就制裁了本拿比的一名华人男子,原因是他未能履行对投资者的职责。


该名华人男子名为Wah Bo Chew,他在素里有一家叫Chartwell Asset Management的投资公司。目前,他担任的是该公司的董事和顾问代表。2020年12月,BC省的资本市场监管机构就发布了一份公告,称该公司“并未在计算一只基金的价值时表现出足够的谨慎及技能,且没有确保该基金适合客户投资。”



(图片来源: Burnaby Now)


听着是不是有点绕?别急咱们慢慢说。根据其2022年3月3日与BCSC签署的和解协议,2010年3月开始,这家名为Chartwell的公司就在负责管理一支名为Magna 高收入的基金(Magna High Income Fund),而这支基金的发行单位名叫Health Capital。一年之内,Chartwell从投资人手中募集了共计500万美元的资金。值得注意的是,这是一笔非流动的资金,投资人一存就是六年。


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一开始三方相安无事,可等到2014年的时候,不少投资人都发现,Health Capital停止支付了投资应得的收益。2014-2015年期间,投资协议连续进行了三次调整,这才平息了投资人的怒火。然而,等到2017年,大家准备取回本金的时候,Chartwell却直接暂停了对基金的赎回。


这时不少人才意识到,Health Capital的财务运营恐怕是出了大问题。发行单位跑路自然要追究,而作为基金管理人,Chartwell也难逃其咎。首先,自2012年起,Health Capital就没再向Chartwell提供过基金相关的财务信息。Chartwell也并未对此警觉或告知投资人,而是以不完全的信息继续对该基金的资产净值进行估算。


此外,2010-2016年期间,Health Capital出现了拖欠利息、无法偿还本金、延长付款期限等大量风险行为。然而,Chartwell依旧老神在在,面对如此多的风险指标,它依旧并未对基金进行重新评估,没能履行投资经理人应尽的责任。


作为Chartwell的董事,这名Chew姓男子也受到了应有的惩罚。他被罚款70,000美元,且10年内不得再担任任何基金公司的董事或其他高级职位。他的两名合伙人Gregory Cameron、Matthew Cameron也分别10万美元和4万美元的罚金,及不同年限的从业限制处罚。


不过,与另外两名合伙人不同。这位Chew姓男子早有前科,Chartwell这家公司的注册经过也不太能见得光。早在1997年,他就因违反《证券法》被罚款了2000刀。


(图片来源:BCSC官网)


Chew姓男子于1994至1996年在一家名为“Ascot Financial Services Limited”的公司担任销售人员。而自他入职的第一年10月起,他就自己成立了一家名为Chartwell Financial的公司。此时,新成立的公司还没有金融营业资格。


Chew先生可不慌,他来了一招移花接木。当时他是通过Ascot注册的这家名为Chartwell的公司,他在打广告的时候玩起了文字游戏,让消费者以为Chartwell 是根据《证券法》注册的,有合法的营业资格。


1994 年 11 月,在BC证券委员会的监督下,这一错误已得到纠正。不过Chew先生显然还有第二招。1996 年 7 月,Chartwell 终于根据该法案注册为共同基金交易商。然而此时,Chew先生还不忘拿原公司进行背书,表明自己公司的基金许可证是由Ascot赞助的,这再次违反了《证券法》。最终,与BCSC的和解协议中,他缴纳了2000刀的罚款。


一而再,再而三,不得不说Chew先生真是耍滑头还屡教不改。大家在购买基金时可要擦亮眼睛,选择靠谱的经理人也很重要!


新闻源:

https://www.burnabynow.com/local-news/burnaby-man-admits-to-misconduct-and-sanctioned-by-bc-securities-watchdog-5134489

https://www.bcsc.bc.ca/-/media/PWS/New-Resources/Decision-and-Orders/Settlement-Agreement-Orders/2022/2022-BCSECCOM-52.pdf?utm_source=burnaby%20now&utm_campaign=burnaby%20now%3A%20outbound&utm_medium=referral

https://www.bcsc.bc.ca/enforcement/administrative-enforcement/settlements/1997/wah-bo-chew-agreed-stmt



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