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天价罚金加终生禁入，证监会再出重拳！A股奇葩第一人鲜言遭顶格处罚细节
“资本玩家”鲜言被处于终身市场禁入之后，又被处于天价重罚。
证监会拟决定对匹凸匹涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款，对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以约34.7亿元罚没款；对慧球科技涉嫌信息披露违法违规系列案件处以943万元罚没款。罚没款金额总计34.8亿元。同时拟对11名当事人采取终身证券市场禁入。此外，鲜言终身不得担任上市公司董监高。
天价重罚
2月24日（周五），证监会公布，对慧球科技“1001项议案”事件等8宗案件案件调查完毕，决定拟对鲜言操纵多伦股份（匹凸匹）股价行为罚没34.70亿元，对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款，合计34.8亿元。
证监会新闻发言人张晓军2月24日表示，将对市场违法行为保持高压、零容忍。慧球科技事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府的权威，打着信息披露的幌子，将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项，挑战党和政府的权威，藐视法律规定，践踏社会公德，性质恶劣、情节严重，必须依法严惩。
张晓军对鲜言涉嫌操纵多伦股份价格的违法违规行为进行了介绍。经证监会查明，2014年1月至2015年6月，鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段，操纵“多伦股份”价格。
张晓军表示，证监会拟对该违法行为处以没一罚五的顶格处罚。由于鲜言还涉嫌信息披露违法违规，数案并罚，对其个人拟作出的行政处罚罚没款金额达到34.7亿元。按照法定程序，证监会还将听取当事人陈述和申辩意见，将依法尽快作出行政处罚及市场禁入决定。
张晓军透露，对在案件调查过程中发现的鲜言及其他相关当事人涉及的其他违法违规线索，证监会也将本着深挖严究、一查到底、绝不放过的原则继续抓紧查办。
鲜言终身不得担任上市公司董监
ST慧球2月23日晚公告，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。慧球科技涉嫌信息披露违法违规案已调查完毕。证监会拟决定：对慧球科技责令改正，给予警告，并处以罚款；对顾国平、鲜言等给予警告，并处以罚款。同时，认定顾国平、鲜言等为证券市场禁入者，终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
匹凸匹2月22日披露，收到三纸处罚书，鲜言均被顶格处罚，累计罚款270万元，并终身禁入市场，匹凸匹则累计被罚180万元。正如多位律师所言，这意味着ST慧球及相关涉案人员的处罚很快将有结果。
对抗监管
根据《行政处罚及市场禁入事先告知书》内容，2016年12月31日至2017年1月2日，慧球科技董事会 秘书陆俊安受慧球科技实际控制人、证券事务代表鲜言指使，经与鲜言、慧球科技董事长董文亮、 董事温利华等人讨论，起草了1001项议案。经鲜言同意，陆俊安将含有上述1001项议案的“慧球科技 第八届董事会第39次会议的决议”通过电子邮件发送给慧球科技董事李占国、刘士林，通过微信发送给 慧球科技董事刘光如，并电话通知了慧球科技董事温利华。
2017年1月3日，慧球科技以通讯方式召开第八届董事会第39次会议，审议通过含有上述1001项议案 的“慧球科技第八届董事会第39次会议的决议”。随后，陆俊安向上海证券交易所报送含有上述1001项议案的《广西慧球科技股份有限公司第八届董事会第39次会议决议公告》和《广西慧球科技股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》，申请进行披露。上交所当天即向慧球科技下发了《关于公司信息披露有关事项的 监管工作函》，指出慧球科技股东大会的通知议案数量极大，诸多议案前后交叉矛盾，逻辑极其混乱 ，未批准信息披露申请。
2017年1月4日，受鲜言指使，陆俊安安排他人注册了域名为“www.600556.com.cn”的网站，并 指挥他人将含有上述996项议案的《广西慧球科技股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的 通知》和《广西慧球科技股份有限公司关于收到上交所〈关于公司信息披露有关事项的监管工作函〉 的公告》的两份文件以链接的形式刊登于域名为“www.600556.com.cn”的网站，公众通过点击链接即 可阅读上述两份文件。同日，陆俊安使用鲜言为实际控制人的上海柯塞威股权投资基金有限公司的办 公电脑，以“神兽出没”的用户名登录东方财富网股吧，将照片版的《关于公司信息披露有关事项的 监管工作函》和《广西慧球科技股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》通过东方 财富网股吧向公众披露。
证监会2016年罚金约43亿
证监会数据显示，2016年证监会行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数均创历史新高，全年共对183起案件作出处罚，作出行政处罚决定书218份，较去年增长21%，罚没款共计42.83亿元，较去年增长288%，对38人实施市场禁入，较去年增长81%。
34.8亿罚没总金额啥概念？有个段子调侃为证：以ST慧球的1.4亿总资产计，这次相当于罚掉了25个慧球。除了证监会发布会公布的处罚内容，券商中国记者还从相关权威人士处了解到更多细节。
一是对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以约34.7亿元罚没款；
二是对慧球科技涉嫌信息披露违法违规系列案件处以943万元罚没款。
还有一项处罚也最吸引眼球：就是拟对鲜言等11名当事人采取终身证券市场禁入措施。
此外，这次处罚还包括对匹凸匹涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款。
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我们来比对下ST慧球的市值，ST慧球的34.8亿巨额罚没款就有更直观感受，没错，ST慧球总市值47.12亿元！从总市值来说，34.8亿罚没款相当于0.74个ST慧球。
再来看看2016年三季报：ST慧球2016年前三季度营业收入为3195.83万元，总资产1.4亿元，三季度亏损1809.26万元。再来算个账，也即证监会对鲜言的罚款是ST慧球总资产的25倍！
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证监会这次提到，“1001项议案”的始作俑者鲜言等及相关上市公司还存在如下违法事实：
一是2014年1月至2015年4月，鲜言持有的“多伦股份”比例变动两次超过5%，鲜言未按照相关规定进行报告并予披露。此外，2014年1月至2015年6月鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段，操纵“多伦股份”（“匹凸匹”）价格。
二是2014年12月，因相关《股权转让协议》失效使匹凸匹实际控制人变更事项出现较大变化，匹凸匹未按照相关规定及时披露。
三是2015年4月，匹凸匹实际控制人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司经营范围变更程序，后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策，也未按照相关规定及时披露。
四是2015年5月，匹凸匹发布的更名公告、变更公司经营范围等公告存在误导性陈述。
五是顾国平不晚于2014年12月29日成为慧球科技实际控制人，但慧球科技2014年年报、2015年半年报以及2014年12月至2016年1月期间的22份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人。慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载。
六是2016年4月26日至27日，鲜言安排其实际控制的上海躬盛网络科技有限公司与顾国平签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议，慧球科技未按照相关规定予以披露。
七是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人。但2016年7月21日至8月30日期间慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载。
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今年1月3日，慧球科技向上交所提交召开股东大会审议1001项议案的信息披露申请，上交所依法退回。1月4日晚，议案内容在网上以非正常方式泄露。这些议案当中，包括“关于公司坚决拥护共产党领导的议案”、“关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案”等，内容荒唐离谱，极具挑衅意味，引起市场哗然。
从1月3日事件发生，到证监会下发处罚通知书总计30多个工作日，让我们看看这期间都发生了什么？
✦1月5日，证监会对4名相关公司董事采取责令改正的行政监管措施，并针对奇葩议案涉及的信息披露违法问题专门部署立案调查。
✦1月6日，上交所启动纪律处罚程序，拟对相关当事人公开谴责，认定为不适当人员，并对公司股票在此实施停牌处理。
✦1月8日，证监会下属的中小投资者服务中心发表声明，呼吁全体股东积极行使股东权利，罢免相关董事监事。
✦1月10日，迫于上述措施的压力，慧球科技于1月10日公开道歉，撤回1001项议案，宣布全体董事以及除职工代表监事以外的其他监事辞职，拟审议选举举牌方提名的董事、监事。
✦1月9日，按照“一查到底、不留死角、快查快结”的办案要求，证监会的调查取证工作并没有止步。1月9日，调查工作开始陆续铺开，北京、上海开展网络调查取证；
✦1月12日，调查组赴湖北现场调查；稽查局在武汉召开调查协调会，把在办的所有涉及到慧球科技和相关主体，如鲜言、顾国平等的案件进行串并，提级管理，统一指挥。
从证监会确认立案到下发行政处罚及市场禁入事先告知书，历时仅30个工作日左右。
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券商中国记者从相关办案人员了解到，鲜言提起“1001项议案”主要出于两个目的：
一是拖延时间，意图守住控制权；
二是抵制监管。
事情源头要追溯到2016年4月。
当时，鲜言与慧球科技实际控制人顾国平协议购买其持有“慧球科技”（现“慧球科技”）6.66%股权，鲜言先期支付4亿元后任公司证券事务代表，并派出3名董事实际控制公司经营管理权、印章和信息披露密钥。
后因顾国平通过资产管理计划持有的股权“爆仓”无法按约过户，鲜言并未实际获得公司控股权，但仍控制董事会。
2016年9月，深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）通过二级市场买入“慧球科技”股份达10.85%，成为公司控股股东，但遭到鲜言方面抵抗无法进入公司管理层，双方彼此缠斗引发出瑞莱嘉誉要求罢免慧球科技全体董事。
而鲜言方面，则采取“焦土策略”，故意抛出制造混淆视听的奇葩“1001项议案”。“鲜言也知道此事会引起社会关注，但他也知道，公司控制权已经旁落。他所采取的这一举动有要鱼死网破的味道。”办案人员告诉券商中国记者。
今日发布会上，证监会强调，“1001项议案”事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等藐视法律规定，践踏社会公德，性质恶劣、情节严重，必须依法严惩。
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公开资料显示，鲜言早年做过律师。2012年通过收购多伦股份进入资本市场，2012年投资凯瑞德，2016年4月开始收购慧球科技。
2013年11月、2015年7月、2016年3月鲜言及其全资公司香港多伦分别因为“实际控制人变更未及时披露”、“减持未披露”、“对外重大担保、诉讼未及时披露”先后3次被证监会处以警告、罚款共70万元的行政处罚。
据办案人员介绍，鲜言及其团队核心成员，对抗调查意识强，在其所涉系列案件调查过程中，经常直接拒绝调查或者刻意隐瞒、编造虚假事实，甚至无所不用其极，如以荒唐理由要求调查人员回避，胡搅蛮缠；开除配合工作组调查的公司保安；与此同时，即使是调查组在当地警方配合下开展工作时，被调查对象仍采取软对抗手段，拒绝在相关证据上盖章确认等。
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为何说是罕见顶格处罚 ？
券商中国记者从监管部门了解到，本次公布的8宗案件均作出了拟依法顶格处罚。
在查办“1001项议案”的同时，证监会还查明了该案始作俑者鲜言等及相关上市公司还存在操纵匹凸匹股价，匹凸匹公司多次信披违法违规，以及慧球科技多次虚假披露等其他7宗案件。
上述行为违反了证券法律法规。今日证监会新闻发布会上，新闻发言人张晓军表示，依据《证券法》、《证券市场禁入规定》有关处罚幅度、禁入期限的上限条款规定，证监会拟对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案件处以约34.70亿元罚没款；对匹凸匹涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款；对慧球科技涉嫌信息披露违法违规系列案件处以943万元罚没款。拟罚没金额总计近34.8亿元。同时，拟对鲜言等11名当事人采取终身证券市场禁入措施。
记者从监管部门了解到，本次公布的8宗案件均作出了拟依法顶格处罚。众多案件中，尤其值得一提的是，慧球科技董事会审议部分议案的行为：
一方面，从监管的角度来看，没有敬畏、没有底线、没有节操；
另一方面，作为匹凸匹、慧球科技的实际控制人，鲜言没有想到为公司和投资者利益考虑。
“这是我们不能容忍的，也是我们要严厉查处此类案件的关键点。”证监会相关负责人表示。
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有律师认为，鲜言很可有会提起行政复议或是行政诉讼，来拖延处罚的执行。根据证监会处罚决定初步推算，鲜言的违法金额特别巨大，违法情节特别严重，证监会极有可能会将案件移送公安机关，进一步追究鲜言刑事责任。
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