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刘主席再表态,到底有何深意?

2017-06-18 中港股市龙虎榜 中港股市龙虎榜


昨天,证监会主席刘士余再度喊话,证券公司要真正履行勤勉尽责等责任,从源头上严把上市公司质量关,不能“只荐不保”、一上了之


而就在这周五,证监会核发6家IPO批文,筹资总额不超34亿元。这是连续第4周,将核发IPO企业批文维持在个位数。


对于IPO的审核,监管层在严把质量关方面不遗余力,在此基础上,监管层推出了包括加大现场检查力度和处罚力度的组合拳,力图维稳市场,严防企业“带病闯关”,可以说是打出了强有力的组合拳。



从源头上严把上市公司质量关



昨日,证监会主席刘士余在中国证券业协会第六次会员大会上表示,证券公司要真正履行勤勉尽责等责任,从源头上严把上市公司质量关,不能“只荐不保”、一上了之。证券公司不能只盯着承销保荐,更要在并购重组、盘活存量上做文章,为国企国资改革、化解过剩产能、“僵尸企业”的市场出清、创新催化等方面提供更加专业化的服务,加快对产业转型升级的支持力度。


刘士余称,证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金,要切实履行投资者保护的相应责任,还要识别好客户,发现异常交易行为,要按照法律法规,该制止的要制止,该报告的要报告。同时,要约束好自己的员工,坚守职业操守,体现专业精神,为市场发展注入正能量。


刘士余指出,希望大家守住底线,共同促进资本市场健康发展。各类证券经营机构必须把防控金融风险放到更加重要的位置,共同创造良好的市场秩序、稳定的市场环境。


早在今年2月26日,在国务院新闻发布会上,刘士余就指出,去年一年来的工作,可以概括为三个字:“稳、严、进”。 一年来,坚持依法监管、全面监管、从严监管。一是标准严。我们确定的IPO审核标准是严的,目的就在于保证上市公司质量,从源头上防止病从口入二是执行严。对于资本市场的乱象,及时亮剑,坚决亮剑,该盯住的线索盯住不放,该立案的及时立案,该彻查的及时彻查;三是自身管理严


而在6月9日的证监会例行新闻发布会上,证监会新闻发言人邓舸称,今年以来,证监会继续严把审核质量关,采取多种措施和手段,严格实施IPO各环节的全过程监管,通过反馈、检查、初审、发审等审核流程和审核机制的有机配合,有效遏制问题苗头和“带病申报”情形,净化审核环境,强化中介机构责任,严厉打击利润操纵、欺诈发行、包装上市、虚假披露等行为,以从严监管促进优质企业上市,发挥资本市场资源配置功能,促进供给侧结构性改革,切实服务实体经济。


下一步,证监会将进一步强化发行监管,严格审核,在严防企业造假的同时,严密关注企业通过短期缩减人员、降低工资、减少费用、放宽信用政策促进销售等方式粉饰业绩的情况,一经发现,将综合运用专项问核、现场检查、采取监管措施、移送稽查等方式严肃处理。


今后,证监会将继续定期公布终止审查和未通过发审会的IPO企业名单及审核中关注的主要问题,持续提高发行监管工作的透明度,进一步贯彻落实“依法、全面、从严”监管的工作要求,督促发行人和中介机构归位尽责,提高首发企业申报质量,支持符合条件的企业上市融资,提升资本市场服务实体经济能力,维护经济金融安全,为资本市场和实体经济发展不断提供源头活水。



证监会核发6家企业IPO批文,连续4次维持个位数



值得注意的是,受制于近期以来的股指调整,证监会有意调节了新股发行速度,动用的调节方式是减少每周五晚间的新股批文下发数量。过去的4周,IPO批文下发数量均少于10家, 5月26日是7家,6月2日是4家,且融资额也降至15亿元。6月9日是8家,筹资总额不超过25亿元。6月16日,核发6家IPO批文,筹资总额不超34亿元。


不过有市场分析人士认为,在市场弱势的情况下,监管层选择通过控制IPO放行速度来减少对股市的影响,随着市场恢复震荡,审核速度将会恢复常态



1-4月IPO审结通过率约为73.15%



数据显示,前4月有35家企业IPO申请终止审查,18家企业未通过发审会。截至2017年5月19日,今年证监会共审结IPO企业257家,其中,已核准的IPO企业188家;未通过发审会(被否决)的IPO企业24家;终止审查(申请撤回)的IPO企业45家。IPO审结通过率约为73.15%,未通过(包括终止审查和否决)率约为26.85%。从目前IPO企业终止审查和否决情况看,从严监管工作取得了一定成效。


而值得一提的是,2016年全年,证监会审核了275家IPO申请,247家获通过,被否IPO数量仅有18家,其他10家为暂缓表决、取消审核等情形,被否率为6.55%。




讲话全文如下:


尊敬的陈共炎会长,尊敬的各位代表、各位来宾,各位同志:


大家上午好!今天的大会是证券行业的一次盛会,我谨代表中国证监会向大会的召开表示热烈祝贺!向与会代表及全行业从业人员致以诚挚的问候,向关心支持中国资本市场改革发展的各界朋友、各部门、各单位表示衷心的感谢!


党的十八大以来,在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下,经过各有关方面共同努力,中国证券行业在资本实力、发展理念、服务质量、规范水平、市场竞争力等方面都有了显著提升和改善。数字最有说服力。五年来,证券行业的资本增长2.2倍,总资产增长2.7倍,服务企业完成股权融资6万亿元、债权融资15万亿元、并购重组交易3.5万亿元。这些数字反映出整个证券行业发生了可喜的变化,在促进资本形成、优化资源配置、服务实体经济和投资者方面发挥着越来越重要的作用。特别要强调的是,证券行业在服务国家战略的意识、能力和自觉性等方面正在不断地增强。证券行业始终扮演着投资者与融资者之间、投资者与市场之间、政府与市场之间的桥梁作用,使命光荣,责任重大。


当前,我国经济稳中向好,新的动能在不断的提升,新的业态在不断的发展壮大。伴随着全面深化改革的推进,高水平对外开放的展开,中国资本市场正在展示出更加广阔的前景。新的伟大时代呼唤一流的投行,也必将为投行的成长创造难得的机遇。我真诚地期盼,亦坚信,通过包括在座各位的证券行业同仁的共同努力,我们一定能够把握机遇,以舍我其谁的责任和担当,建设富有中国制度特色、注入中国文化元素的世界一流投行。


第一,希望大家专注主业,更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革。大力发展资本市场,是供给侧结构性改革的题中应有之意。证券公司要心无旁鹜做好主业,秉承发展新理念,始终服务于国家创新驱动战略的实施,当前要着力服务好“三去一降一补”这项突出任务与关键领域改革,促进更多的资源优化配置到实体经济最需要的领域。真正履行勤勉尽责等责任,从源头上严把上市公司质量关,不能“只荐不保”、一上了之。证券公司不能只盯着承销保荐,更要在并购重组、盘活存量上做文章,为国企国资改革、化解过剩产能、“僵尸企业”的市场出清、创新催化等方面提供更加专业化的服务,加快对产业转型升级的支持力度。


第二,希望大家主动作为,积极参与“一带一路”战略的实施。金融服务与金融资源的竞争历来是国际竞争的核心要素之一,没有一流的投行,哪有一流的国际竞争力。我们支持有条件的证券公司积极围绕客户“走出去”做好境内境外全流程的服务;我们支持有条件的证券公司积极拓展国际市场,特别是抓住“一带一路”建设的机遇,积极到沿线国家和地区布局设点,开展跨境业务,为实体企业提供更加丰富、便捷的投融资服务。同时,我们将以更加开放的姿态欢迎境外机构来华开展合作,逐步放宽市场准入,扩大市场互联互通。


第三,希望大家创新发展,着力提升服务质量。毫无疑问,没有创新,证券行业就没有活力。同时,创新是一把双刃剑,创新必须以合规经营和风险控制为前提,围绕实体经济发展的需要来进行,不能打着创新的旗号规避内部管控与外部审慎监管。否则,最后必将导致“脱实向虚”、自娱自乐,引发风险。高质量的服务是证券经营机构安身立命之本,更是服务实体经济、防控金融风险的基础。证券经营机构始终要以“了解你的客户”为原则,要以为你的客户创造价值为宗旨,推进以客户为中心的产品和服务创新,更好地满足日益增长的企业投融资和居民财富管理的需求。


第四,希望大家守住底线,共同促进资本市场健康发展。各类证券经营机构必须把防控金融风险放到更加重要的位置,共同创造良好的市场秩序、稳定的市场环境。这方面要靠大家一起行动,共同呵护。证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金,要切实履行投资者保护的相应责任,还要识别好客户,发现异常交易行为,要按照法律法规,该制止的要制止,该报告的要报告。同时,要约束好自己的员工,坚守职业操守,体现专业精神,为市场发展注入正能量。


中国证券业协会是法定自律性组织,《证券法》第九章对证券业协会的职责有明确的规定。近年来,中国证券业协会切实履行“自律、服务、传导”的职责,做了大量卓有成效的工作,发挥越来越重要的作用。证监会党委对协会的工作是充分肯定的,行业对协会的工作也是大力支持和寄予厚望的。证券业协会要在新的起点上加强自身建设,不断强化“四个意识”,牢牢把握正确的政治方向。在为行业提供更好服务的同时,在自律管理方面,证券业协会还有很大的潜力可以挖。要在总结经验的基础上强化自律检查,严格纪律处分。对违反自律规则的会员及其从业人员要严肃处理,坚决曝光,记入诚信档案,使他们真正对自己的行为负起责任。协会要继续完善纠纷调解、投资者救助等机制,切实维护投资者合法权益。协会更要促进资本市场的公开、公平、公正,并努力打造成为自律有力、服务到位、行业信赖、市场认可的自律组织。


同志们,本届大会将选举产生协会新一届的领导班子,希望新班子切实提高政治站位,强化使命担当,团结带领广大会员抓住机遇,奋发有为,坚持不懈地为中国资本市场健康稳定发展而奋斗,为党的十九大胜利召开做出我们应有的贡献!


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