257篇“百篇优博”（人文社科类）分析，98％以上作者已经成长为教授或研究员

文 | 刘莉、青颖，《清华大学教育研究》2015年第2期

全国优秀博士学位论文（以下简称“优博”）评选工作始于1999年。本研究以人文社会科学领域的“优博”为研究对象，对1999年-2013年人文社会科学领域的“优博”进行统计分析。本研究中的人文社会科学，是对我国哲学社会科学的统称。本研究中的人文社会科学包括哲学、法学、经济学、教育学、文学、历史学、管理学、艺术学等八大学科门类。

一、人文社科“优博”的表现

统计结果显示，1999年-2013年共选出1469篇“优博”，其中人文社科257篇，占“优博”的比例为17.5％。人文社科“优博”的数量每年在18篇左右，占当年的比例一直在17％左右。

人文社会科学“优博”的评选结果与人文社会科学在我国整个学科体系中的地位息息相关。根据教育部的数据统计发现，近五年来，全国人文社科博士毕业生仅占当年全国博士毕业生总数的27％。

二、人文社科“优博”学科门类分布

从人文社科“优博”的分布来看，1999年-2013年文学门类共有51篇，其数量在所有门类中遥遥领先；其次是历史学、法学、经济学、教育学、管理学，均在30篇以上。哲学、艺术学“优博”数量较少。

根据教育部的数据统计，2012年人文社科博士毕业生的学科分布如下：管理学规模最大，已经接近4000人；法学、经济学其次，超过2000人；文学领域接近2000人，教育学超过1000人，而历史、哲学和艺术学只有数百名博士毕业生（详见图5）。可见，“优博”在各学科的表现与博士学位授予规模具有一定的联系，如哲学和艺术学门类在毕业生规模和“优博”的数量两方面的排名位置相似，法学和经济学在这两方面的位置都是居中；但是另一方面，二者也不完全相关，如管理学门类毕业生规模最大，但“优博”的数量在学科门类中排在了第六位；而文学门类“优博”数量最多，但在博士毕业生规模方面，排在了第四位。

三、人文社科一级学科“优博”与学科评估结果的相关性

对人文社会科学一级学科“优博”的排名与2012年学科评估结果进行比较研究，结果显示，“优博”评选结果与很多一级学科评估结果表现出一定的相关性，有的还表现为高度相关。

1.法学门类

1999年-2013年法学门类共有37篇“优博”，中国人民大学8篇，遥遥领先（详见图6）。

法学门类中有法学、政治学、社会学、民族学、马克思主义理论等五个一级学科。从“优博”的表现看，1999-2013年法学和政治学数量最多（详见表1）。

在法学一级学科中，中国人民大学“优博”数量最多，有6篇，其次是中国政法大学、武汉大学、北京大学，各3篇（见图7）。教育部2012年学科评估结果表明，中国人民大学、中国政法、北京大学为前三甲，武汉大学为第四名。可见，“优博”排名与学科评估结果的相关性非常高，相关系数高达0.954（详见表2）。

在政治学一级学科中，华中师范大学“优博”数量最多，有4篇；其次是吉林大学2篇，其他大学均为1篇（详见图8）。2012年学科评估结果显示，北京大学、中国人民大学、复旦大学在政治学评估中并列第一，华中师范大学第四。二者相关度比较低，相关系数仅为0.034（详见表3）。

2.管理学门类

1999年-2013年管理学门类有30篇“优博”，南京农业大学以4篇居首位（其中，农林管理3篇，公共管理1篇）。在管理学门类中，除了大学以外，中国科学院数学与系统科学研究院有两篇“优博”（详见图9）。在管理学门类中有管理科学与工程、工商管理、农林经济管理、图书馆、情报与档案管理、公共管理等五个一级学科，管理科学与工程、工商管理两个一级学科“优博”数量最多，详见表4。

在管理科学与工程一级学科内，清华大学、北京航空航天大学各有两篇“优博”（详见图10）。在2012年学科评估中，清华大学管理科学与工程位居第一，而北京航空航天大学、上海交通大学、合肥工业大学并列第六。二者相关度不是很高，相关系数为0.320（详见表5）。

在工商管理一级学科内，上海财经大学、厦门大学“优博”数量最多（详见图11）。但在2012年学科评估中，中国人民大学、西安交通大学位居榜首。上海财经大学并未在前三甲。二者相关系数为0.316（详见表6）。

3.教育学门类

1999年-2013年教育学门类共有34篇“优博”，其中教育学一级学科13篇，心理学17篇，体育学4篇。在学校排名上，北京师范大学、华东师范大学遥遥领先（详见图12）。

从教育学一级学科“优博”的表现看，华东师范大学、北京师范大学表现最突出，各有4篇（详见图13）。在2012年学科评估中，北京师范大学和华东师范大学位居榜首。两者的结果相关度很高，相关系数为0.892（详见表7）。

心理学一级学科“优博”的表现看，北京师范大学遥遥领先，共5篇“优博”，中国科学院心理研究所、西南大学、华南师范大学、北京大学表现也不错，各有2篇“优博”（详见图14）。北京师范大学在2012年学科评估中，心理学位居榜首。两者的结果相关度很高，相关系数为0.841（详见表8）。

4.经济学门类

在经济学门类中，中国人民大学有9篇“优博”，遥遥领先，其次是南京大学，4篇（详见图15）。

在理论经济学一级学科中，中国人民大学和南京大学“优博”数量位居第一，详见图16。中国人民大学在2012年学科评估中位居第一，南京大学与复旦大学、南开大学并列第四，二者相关度不是非常高，相关系数0.450，详见表9。

在应用经济学一级学科中，中国人民大学“优博”遥遥领先，其次是华中科技大学、北京大学，各2篇（详见图17）。中国人民大学在2012年学科评估中位居第一，北京大学与中央财经大学并列第二。二者相关度不是很高，相关系数为0.340（详见表10）。

5.文学门类

文学门类有51篇“优博”，其中北京大学9篇，遥遥领先（详见图18）。

在外国语言文学一级学科中，北京大学有4篇“优博”，数量最多（详见图19）。2012年学科评估中北京大学位居第一。二者相关度很高，相关系数高达0.820（详见表12）。

在外国语言文学一级学科中，北京大学有5篇“优博”，位居榜首；其次是中国社会科学院，4篇（详见图20）。2012年学科评估北京大学居首，其次是北京师范大学、复旦大学。可见，二者相关度不高，相关系数为0.390（详见表13）。

6.历史学门类

在历史学门类中，复旦大学、北京大学、中国社会科学院“优博”数量位居前三甲（详见图21）。在2012年学科评估中，世界史、中国史、考古学的第一名都是北京大学。

7.哲学门类

哲学门类有“优博”21篇，中国人民大学以5篇居于首位，其次是北京大学、中山大学（详见图22）。2012年学科评估中，北京大学、中国人民大学位居榜首。二者相关度比较高，相关系数为0.666。

8.艺术门类

艺术门类有11篇“优博”，中国美术学院数量最多，3篇，其次是福建师范大学2篇，其余机构均为1篇。在2012年学科评估中，艺术类的前五名依次为北京大学、东南大学、清华大学、中央美术学院、四川大学。可见，相关性不是很高。

四、培养机构分布

从总体上看，1999年-2013年人文社会科学领域的“优博”主要集中在高等学校。中国社会科学院、中国科学院（数学与系统科学研究院、中国科学院心理研究所、中科院研究生院）、中共中央党校等机构在人文社会科学领域共有“优博”16篇，约占总数的6％（详见表15）。1999年-2013年“优博”最多的两所机构是中国人民大学和北京大学，接近30篇；5篇“优博”以上的机构有15个（详见图24）。

在高等学校中，师范类高校有“优博”52篇，约占人文社会科学总数的1／5。

五、指导导师分布

从指导教师来看，复旦大学历史系的葛剑雄共指导了3篇“优博”。统计发现，在人文社会科学领域，共有19位导师指导了两篇“优博”（详见表16）。

统计发现，某些大学在某一人文社会科学学科门类中共获得两篇“优博”，这两篇都是一位导师指导的。如管理学门类中，北京航空航天大学的2篇，中国科学院数学与系统科学研究院的2篇；法学门类中，西南政法的2篇，教育学门类中，华南师范大学的2篇等都属于这一情况。

六、从“优博”看我国人文社会科学博士生培养

随着我国博士生规模的扩大，博士培养质量成为社会各界关注的焦点。“优博”自1999年开始评选以来，也褒贬不一。鉴于此，本研究对1999年、2000年、2001年人文社会科学的优博获得者进行追踪研究，发现98％以上已经成长为教授或研究员，1999年“优博”16名获得者中两名已是人文社科领域“Changjiang Xuezhe”特聘教授。由于样本量小，不能充分说明问题，但至少说明“优博”还是选拔出了部分优秀人才。上述对人文社会科学“优博”的统计分析折射出我国人文社会科学博士生培养的特点与问题。

人文社科博士教育在学科体系中的地位需要提升。虽然人文社科博士生教育已经成为我国博士生教育的重要组成部分，但整体地位还不高，人文社科博士毕业生比例仅占当年全国博士毕业生总数的27％。1999年-2013年人文社科“优博”占当年“优博”的比例更低，仅为17.5％。人文社会科学作为科学的两翼之一，是人类进步不可缺的精神家园，是对人类社会进步与人类自身生存的关注与思考，在科学发展与人类文明进步中具有十分重要的作用。正如英国社会科学院院长尼古拉斯·斯特恩指出的：“无论是对英国的未来还是对世界的未来，人文社会科学永远值得投入”。博士生是人文社会科学研究的未来主力军。因此，大力发展人文社会科学博士生教育，将对我国在后科学时代的科学发展、国家强盛具有深刻意义。学科水平对博士生培养质量影响较大。通过与2012年学科评估结果比较发现，大多数在学科评估中表现好的学科，“优博”产出也相对多，二者的相关性较高。事实上，学科水平提升与博士生培养质量之间是相互影响，两者之间具有唇齿相依的关系。博士生是学科的培养对象，也是学科发展的重要力量。学科水平是影响博士生培养质量的关键因素。因此，加强人文社会学科水平建设，夯实学科基础，是提升我国人文社会科学领域博士生教育整体水平的关键。目前，我们人文社会学科在国际上的话语权还不够，博士生教育的国际化水平也不高，建议通过提升人文社会科学学科整体水平，带动博士生培养质量的提高。

高等学校是人文社会科学博士生培养的主体。从“优博”的分布来看，高等学校、中国社科院、中科院的部分研究所（心理所）、中共中央党校等是我国人文社会科学博士培养主体。其中高校占了绝大多数，其他机构仅仅占到6％。根据教育部的数据统计，2012年学术型博士学位毕业生共50401人，其中高等学校46826人，占总数的93％，其他机构3575人，约占7％。可见，二者的相似度很高。高等学校作为人文社会科学领域博士生培养的主力军，应该努力为博士生成长创造良好的学术环境与学术生态。

导师学术水平直接影响博士生培养质量。导师是博士生的学术领路人，在博士生成长与发展中发挥着举足轻重的作用。“导师不仅是博士生学术生涯的引路人，而且是保证博士生培养质量的最重要的责任人”。在人文社会科学中，导师的智慧对博士生思想的启迪是深刻的。从“优博”获得者的情况看，学术水平越高的导师，博士生优秀的几率越高。人文社会科学领域需要大师，高水平的博士生培养更需要大师的熏陶与点拨。因此，遵循人文社会科学研究人才的成长规律，创造优良的学术环境，促进导师学术水平的提高，对于博士生质量的提升具有深远意义。 

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