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十年三度“地震”,光大证券如何破除管理层魔咒?丨棱镜

肖望 棱镜 2022-05-01

来源:视觉中国


作者 | 肖望  辑 | 杨布丁

出品 | 棱镜·腾讯小满工作室


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“猝不及防,今夜无眠。”


4月19日晚间,一位接近光大证券的人士对作者表示。当天稍晚时候,据第一财经报道,光大证券发生人事地震,公司六名党委委员全部被问责。

 

报道称,光大证券现任党委书记、董事长闫峻被撤销党内职务,降职为光大集团部门副职;光大证券“第二把手”刘济平,现为公司监事长,被处留党察看一年,降职为光大证券部门副职;公司现任总裁兼执行董事刘秋明被诫勉谈话;公司纪委书记范洪波被给予警告处分,公司副总裁王忠、梅键则被批评教育。

 

“闫峻和刘济平的确被免职了,但其他人的处理细节我也是看报道才知道。”该人士表示,如此多高管被一同问责实属罕见。

 

4月20日一早,光大证券的公告证实了董事长闫峻和监事长刘济平双双辞职的消息。

 

这并非光大证券首次遭遇高层“地震”。在2019年和2014年时,受暴风MPS收购案以及“光大证券乌龙指事件”影响,光大证券曾有过两次重大高层人事变动。

 

“十年,三套领导班子,无一善果。”上述接近光大证券的市场人士感慨道。

 

光大证券是央企金融控股集团——光大集团下的核心金融牌照之一,以“建设中国一流投资银行”作为战略目标。在数次风险事件及高管层数次变动后,其打造一流投行的目标正变得道阻且难。

 

而在前述市场人士看来,这不过是金融业反腐进程中的又一朵浪花而已。


违反八项规定,董事长、监事长一同下课

 

事发突然。

 

就在4月14日,光大证券还公告计划于4月28日召开董事会会议,审议一季度业绩情况。

 

据上海证券报,光大证券方面表示,根据中央巡视反馈意见,光大证券党委贯彻落实上级指示精神不坚决、不彻底,存在违反中央八项规定精神、费用管理执行不严等问题。因落实全面从严治党主体责任不力,公司党委书记、董事长闫峻同志,党委副书记、监事长刘济平同志受到责任追究。

 

亦有接近光大证券人士表示,会议接待超标等问题的确违反中央精神,但造成高管辞职及多位高管问责较为罕见,或有其他违规事项有待披露。

 

资料显示,闫峻于2019年7月出任光大证券董事长,其任期原本到2023年12月14日,任期内税前薪酬为285.57万元。而刘济平是光大证券的老人,自2005年6月9日出任监事长至今,其税前年薪也达到272.17万元。

 

光大证券还称,公司注意到部分媒体关于公司其他高级管理人员的相关报道。目前,公司其他高管未有变化,公司经营管理情况正常,新任董事长和监事长人选正在遴选中。期间,公司董事、总裁刘秋明代为履行董事长职务。

 

刘秋明于2021年1月被光大证券聘任为总裁,此前曾任中民投资本管理有限公司董事长兼总裁,系光大证券2019年全球招聘而来。

 

2019年10月,在公司原执行总裁周健男辞任后二天,光大证券发布通知,面向全球招聘总裁、副总裁等高管,引发市场轰动。时任公司董事长闫峻表示,希望以这种内、外部竞聘相结合的方式,让更多的优秀人才参与竞聘,通过市场化竞争的方式选拔优秀的高级管理人才。

 

2020年8月,光大证券再度启动全球高级别投行人才招聘,放出全球投行董事总经理、全球资本市场执行总经理、资深投行董事等多个高端岗位。光大证券在新闻稿中称,光大投行正涅槃重生,向建设一流投行迈进。彼时,颇有意气风发之势。

 

此次诫勉谈话是否会影响到刘秋明未来的职务尚未可知。

 

在此次高层人事地震之外,去年11月17日,黑龙江省纪委监委官网公告,光大证券债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞涉嫌严重违纪违法,正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监察委员会监察调查。

 

资料显示,在光大集团内部,光大证券是投行E-SBU(光大集团协同核心系统)执行办公室,承担以股、债、财务顾问等业务为核心,打造三大生态圈、塑造“光大投行”新品牌的战略职责。

 

2020年4月,闫峻在谈及证券业发展格局时表示:我们最大的优势以及和其他券商最大的区别就是“光大的证券”。

 

相较其他券商,光大证券股东背景雄厚,也时常突出中央金融系券商的身份,但有证券业人士评价,在券商比较核心的研究所、投行及经纪业务领域,其存在感都不太强。

 

财报显示,2021年,光大证券实现营业收入167.07亿元,同比增长5.30%;实现归属于母公司股东的净利润34.84亿元,同比增长49.28%,净利润在上市券商中排名第15位。

 


暴风收购案已损失52亿

 

在2019年时,光大证券经历过一轮更大的人事“地震”。

 

2019年4月,光大证券时任董事长薛峰辞任,8月首席风险官王勇辞任,10月公司合规总监陈岚、公司执行总裁周健男辞任;12月业务总监潘剑云、董事居昊辞任。

 

这一波人事地震,主要是涉暴风集团收购英国体育版权公司MPS案。

 

2016年4月,光大证券全资孙公司光大浸辉联合暴风集团设立合伙企业浸鑫基金,用于收购MPS公司65%的股权。

 

MPS曾坐拥世界杯、英超、F1、NBA等十多项世界顶级赛事版权,暴风集团希望借收购完成其版权布局,因此通过光大资本联合招行、瑞华银行等机构加足杠杆,以52亿元完成收购。

 

然而,暴风集团完成对MPS的收购后,MPS却不断丢失版权合约,并因为拖欠版权费被各大版权方告上法庭,要求进行破产清算。2018年10月,MPS项目被英国法院宣布破产。

 

而MPS的三个意大利创始人并未签订竞业协议,在收购完成后就已经套现走人。这意味着暴风集团联合一众财团出资的52亿元都打了水漂。

 

光大证券披露,光大浸辉向浸鑫基金优先级有限合伙人的利益相关方招行、瑞华银行出具《差额补足函》,承诺若优先级有限合伙人不能实现退出时,由光大证券全资子公司光大资本承担差额补足义务,对应本息金额39.87亿元。

 

自2018年MPS风险暴露以来,光大证券针对MPS收购案计提的减值准备已经超过52亿元。

 

今年3月,因暴风MPS收购案重大合同披露不及时、重大诉讼披露不及时等问题,上交所对光大证券及时任董事长兼总裁薛峰下发纪律处分决定书。

 

而2019年时,受暴风MPS收购案风险所致,光大证券在两次披露2018年度业绩预告时存在重大偏差,亦被上交所通报批评。

 

薛峰曾辩称,MPS项目高度复杂、特殊和敏感,事态进展存在非常大的不确定性及不可预测性,其已勤勉尽责。

 

上交所则指出,MPS项目已于2018年10月被英国法院宣布破产,项目合作方暴风集团自2018年一季报开始亏损且当年亏损不断扩大。项目风险在业绩预告前早已暴露,而公司未对其风险进行充分提示。

 

据第一财经2月末报道,薛峰案已结束中纪委审查部分,案件移交监察机关公诉。专案组初查,薛峰一是涉嫌在暴风MPS收购案中玩忽职守,二是其在任时的人员任用中受贿。


“乌龙指”引发投资者诉讼

 

薛峰于2014年1月出任光大证券总裁,而其前任总裁徐浩明于2013年8月因“乌龙指事件”引咎辞职。徐浩明自2005年起担任光大证券总裁,于2009年任内带领光大证券完成A股IPO,成为第二家A股上市券商。

 

2013年8月16日,上证指数出现大幅拉升,一分钟内涨5.69%。当天光大证券紧急停牌,称公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。该事件被称为“光大证券乌龙指事件”。

 

证监会调查显示,光大证券在进行ETF申赎套利交易时,因程序错误,其所使用的策略交易系统以234亿元巨量申购180ETF成份股,实际成交达72.7亿元,引起沪深300、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。证监会方面称,这一事件是我国资本市场建立以来首次发生的一起因交易软件缺陷引发的极端个别事件,对证券期货市场造成的负面影响很大。

 

证监会指出,该事件虽然是因证券经营机构交易系统设计缺陷导致,但暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题。事件发生后相关人员采取了错误的处理方案,构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。

 

据此,证监会对光大证券罚没5.23亿元,并采取限制业务活动、停止批准新业务等行政监管措施。公司原总裁徐浩明、原助理总裁杨赤忠、财务总监员沈诗光、时任光大证券策略投资部总经理杨剑波均被处以罚款,及终身证券市场、期货市场禁入。直到2014年7月7日,光大证券自营业务的限制措施才被解除,新业务申请亦恢复受理。

 

2014年2月,杨剑波状告中国证监会,要求撤销对其行政处罚决定和市场禁入决定,引发市场广泛关注。直到2017年10月,最高法驳回杨剑波提起的再审申请,杨剑波诉证监会案正式落槌。

 

乌龙指事件还引发了部分投资者集体诉讼,光大证券需要承担赔偿责任。

 

此外,2013年,光大证券还因在保荐“天丰节能”上市项目中,保荐人未能勤勉尽责发现其财务造假,遭到证监会调查。

 

光大证券称,当年公司声誉受到严重损害,监管评级也显著下调。财报显示,其2013年净利润仅2.06亿元,同比下降79.48%。



金融反腐拉开序幕?

 

据央视《新闻联播》报道,2021年9月26日,经党中央批准,十九届中央第八轮巡视将对中国人民银行等25家金融单位党组织开展常规巡视。

 

今年2月21日,巡视组向光大集团反馈巡视情况时提出,加强对“一把手”和领导班子的监督,严肃查处腐败问题和违反中央八项规定精神问题,一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。要加强领导班子建设,严格落实党管干部、党管人才原则,认真解决选人用人、基层党组织建设等方面问题。

 

并称,巡视组还收到反映一些领导干部的问题线索,已按有关规定转中央纪委国家监委、中央组织部等有关方面处理。

 

今年3月,原建设银行行长王江赴任光大集团,出任光大集团党委书记、董事长。

 

光大集团官方微信显示,王江到任后,强调通过巡视整改强化金融风险防控,要求针对巡视反馈点人点事、涉及具体企业的具体问题,毫不犹豫,立行立改;从严做好违反中央八项规定精神典型问题、干部离任管理、选人用人等专项整改,细化整改措施、明确整改时限、落实整改责任;保持反腐败高压态势,针对性加强对重点岗位关键人员的监督,开展专项检查,强化执纪问责。

 

“金融尤其是券商过往给大家的印象就是高薪、有钱,但如果大家都不能去人均200元以上的馆子消费,超标了党委书记就被免职,这对大家意味着什么?”一位证券机构人士表示,“八项规定是从严治党的关键环节,金融机构应当加大对员工约束,回归服务实体经济的本源。”

 

“光大证券是央企控股的上市公司,有一定的示范意义。光大证券只会是金融反腐中的一个代表。”他称,在25家被巡视的金融单位中,已有部分领导被查,无论其在职还是早已退休。

 

今年1月,中国人寿保险集团党委书记、董事长王滨涉嫌严重违纪违法被查。中国进出口银行北京分行党委书记、行长李莅被查。光大银行原党委副书记、副行长张华宇接受监察调查。

 

2月,中国人民银行昆明中心支行原党委书记、行长杨小平被查。

 

4月,原银监会农村中小金融机构监管部主任姜丽明接受审查调查,建设银行深圳市分行原党委书记、行长王业被查。

 

对于光大证券来说,正逐渐从此前的风险事件后恢复元气,但此次高管层“地震”,或将对其战略执行有所拖累。



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