澳证投委密集打击内幕交易 两悉尼人士落网

据Finance Magnates消息，近日，两名悉尼的交易员被澳大利亚证券投资委员会（ASIC）起诉，分别因内幕交易罪在法庭受审。

锒铛入狱

ACB News《澳华财经在线》报道，第一宗案件的主犯 Michael Hull认罪后被判处17个月监禁。 Hull承认，2010年九月8日至2011年二月9日期间，依据内部信息，进行Mac 服务公司、 Giralia 资源公司 和Jabiru金属公司股票交易。

据悉，ASIC从市场监督小组收到举报后，开始对 Hull在2011年的股票交易行为展开调查，并在2014年指控其犯有内幕交易罪。据称Hull从一位朋友处获得内幕信息，后者所在的一全球性金融公司投资银行部门，当时正为上述公司相关的大型企业交易提供服务。

ASIC委员Cathie Armour 评论：“内幕交易是严重罪行，以身试法者面临重大刑责，会丧失声誉、工作机会，在这个案例中还涉及到监禁。ASIC注重杜绝内幕交易行为，以增强金融市场的诚信，这对澳人的繁荣有关键意义”。

获利超百万

据Finance Magnates，第二宗是悉尼的交易员Oliver Curtis，在经过三周审判后，确定其犯有同谋、参与内幕交易的罪行。Curtis与先前已伏罪的内幕交易者及告密者John Hartman有协定。Curtis在2007年五月1日到2008年6月30日期间的45次交易，获利超过100万澳元。

Hartman当时是Orion资产管理公司的股票交易员，据称两人达成一致，Hartman获知Orion的交易意向后，透露消息并协助Curtis进行差价合约（CFD）交易，两人利用Orion交易带来的预期股价变动交易并获利。Curtis据称会以现金形式分给Hartman部分利润，并为Hartman购置物品。

Curtis面临最高五年监禁，和/或22万澳元罚款。Hartman 2010年四月已认罪，获判三年监禁。

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Tags：内幕交易 ASIC

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