上海|大资管时代下金融机构超实战培训--实务操作要点解析
大资管时代下银行、券商、信托、保险等金融机构及互联网金融机构配置资产的——风险识别及投后管理实务操作要点解析
上海站：2017年3月18-20日
北京站：2017年3月11-12日《混业资管金融产品设计、案例、风险和监管研讨会》
第一讲：（讲师A/3月18-19日）
一、商业银行类资产的风险识别及投后管理操作要点解析
二、信托类资产的风险识别及投后管理操作要点解析
三、券商（基金子公司）类资产的风险识别及投后管理操作要点解析
四、公募类基金资产的风险识别及投后管理操作要点解析
五、其他类金融机构的风险识别及投后管理操作要点解析
第二讲：资产管理业务对比介绍（讲师B：孙海波/3月20日）
一：资管市场概览
二：不同类型资管产品及投资范围交叉融合
三：资管行业资本计提规则比较
四： 银行理财监管现状
五：近期证监会资管新规
第三讲：详解整个资管行业未来变革思路（讲师B：孙海波/3月20日）
一、目前监管框架及主要问题
二、《指导意见》重要动向解读
三、宏观审慎和微观监管关系
以下为详细大纲
第一讲：（此部分为3月18-19日两天的内容）
一、商业银行类资产的风险识别及投后管理操作要点解析
一 存款类资产的风险识别及投后管理操作
二 信贷类资产的风险识别及投后管理操作
三 票据类资产的风险识别及投后管理操作
四 非标类资产的风险识别及投后管理操作
五 银行信用类资产的风险识别及投后管理操作
六 银行投行类（中票、短融等）资产的风险识别及投后管理操作
七 银行结构化类资产的风险识别及投后管理操作
八 理财类资产的风险识别及投后管理操作
九 代销类资产的风险识别及投后管理操作
十 银团类项目的风险识别及投后管理操作
二、信托类资产的风险识别及投后管理操作要点解析
一 单一信托类资产的风险识别及投后管理操作
二 集合类信托资产的风险识别及投后管理操作
三 多层信托类资产的风险识别及投后管理操作
四 债权类信托资产的风险识别及投后管理操作
五 权益类信托资产的风险识别及投后管理操作
六 二级市场产品信托类资产的风险识别及投后管理操作
七 资金池类信托资产的风险识别及投后管理操作
八 混合类信托资产的风险识别及投后管理操作
三、券商（基金子公司）类资产的风险识别及投后管理操作要点解析
一 定向资管类资产的风险识别及投后管理操作
二 集合类资产的风险识别及投后管理操作
三 ABS类资产的风险识别及投后管理操作
四 债券（公开、非公开）类资产的风险识别及投后管理操作
五 委外投资类资产的风险识别及投后管理操作
六 券商融资类资产的风险识别及投后管理操作
七 券商二级市场融资类资产的风险识别及投后管理操作
四、公募类基金资产的风险识别及投后管理操作要点解析
一 货币型基金的风险识别及投后管理操作
二 债券类基金的风险识别及投后管理操作
三 股票型基金的风险识别及投后管理操作
四 混合类基金的风险识别及投后管理操作
五 委外投资的风险识别及投后管理操作
六 境外资产配置的风险识别及投后管理操作
五、其他类金融机构的风险识别及投后管理操作要点解析
一 金融租赁资产的风险识别及投后管理操作
二 汽车金融资产的风险识别及投后管理操作
三 财务公司的风险识别及投后管理操作
四 保险资产管理产品的风险识别及投后管理操作
五 保理公司的风险识别及投后管理操作
六 小贷公司的风险识别及投后管理操作
七 契约型基金的风险识别及投后管理操作
八 有限合伙的风险识别及投后管理操作
十 金融资产管理公司的风险识别及投后管理操作
第二讲：资产管理业务对比介绍 （讲师：孙海波，此部分为3月20日内容）
一：资管市场概览
二：不同类型资管产品及投资范围交叉融合
2-1资管业务范围
2-2 不同类型资管产品及投资范围综述
2-3 银行理财投资其他资管产品
2-4 不同类型资管产品及投资范围---银行理财
2-5 券商集合资管计划、定向资管、专项资管之间互投
2-6 券商资管嵌套定向资管和单一信托
2-7 专项资产管理计划的几种案例
2-8 信托计划分类及其结构
2-9 私募基金的募集
三：资管行业资本计提规则比较
3-1 金融杠杆
3-2 基金子公司监管新规
3-3 信托业务对净资本的消耗
3-4 券商资管对净资本的消耗
3-5什么是资本？
3-6 资本的第一层含义：资产负债表配置
3-7风险加权资产资本消耗举例
3-8 银行理财作为表外业务是否应该计提资本
3-9广义信贷对应的宏观审慎资本充足率
四： 银行理财监管现状
4-1 银行理财分类
4-1-1 银行私募管理人的尴尬境地及新规基金化转型的几点
4-1-2 银行理财分类
4-1-3理财业务基本情况-中国银行业理财市场报告（2016年上半年）
4-1-4各类理财分类及特征
4-1-5投资者分类
4-2 银行理财风险管理和托管
4-2-1 银行理财托管
4-2-2 私募基金托管
4-2-3 银行理财的风险隔离原则和关联交易
4-2-4银行理财开放式净值型转变趋势
4-3 银行理财投资运作和产业限制
4-3-1 银行理财与房地产企业融资
4-3-2 个人银行理财和信托高风险投资的监管总结
4-4-3 表内外银行理财监管思路对比
4-4-4银行理财产品开放式和流动性
4-4-5 券商和银行资金池监管对比
4-5 关于非标的探讨
4-5-1 各类非标的定义
4-5-2 银行理财“非标”的发展
4-5-3银监会限制非标的目的
4-5-4 非标银行理财的穿透
4-5-5 银行理财与信贷ABS
4-5-6农村金融机构中与非标
4-5-7 自营非标正式出处，买入返售的背景下有提及
4-6 关于非标转标和银行资产出表
4-6-1 交易所中的非标转标（案例）
4-6-2非标转标：银行理财与信托的比较
4-6-3信托非标资金池（案例）
4-6-4信托受益权—存量资产出表
4-6-5信托受益权—增量资产出表
4-6-6 债权和收益权之争
4-6-7 信贷资产转让
4-6-8 银登中心非标转标的资产范围
五：近期证监会资管新规
5-1 证监会近期资管新规梳理
5-2 八条底线的适用范围
5-3 利益共享、风险共担
5-4 是否允许宣传保本保收益
5-5“安全垫”产品
第二讲：详解整个资管行业未来变革思路（讲师：孙海波，此部分为3月20日内容）
一、目前监管框架及主要问题
1、资管业务的定义及范围
2、机构监管与混业经营的问题
二、《指导意见》重要动向解读
1、资管产品嵌套和穿透
2、禁止性投资事项
3、关于非标投资的限制
4、数据报送央行统一监测
5、双10%的投资比例限制
6、合格投资者标准
7、银行理财的公募和私募之争
8、投资范围
9、独立托管
10、各类结构化资管产品监管思路探讨
11、表内和表外资产管理
12、统一的风险准备金和资本约束
13、继续去融资杠杆的监管思路
14、规范委外业务
15、关联交易
16、保本银行理财成为历史
17、小公募产品的思考
三、宏观审慎和微观监管关系
讲师介绍
讲师A：神秘嘉宾、法询特聘讲师。
讲师B：孙海波
上海法询金融信息服务有限公司创办人， 金融监管研究院创办人。 长期从事金融监管政策研究， 专注跨境、银行理财、债券市场、资管等监管政策研究。
个人专注：专注金融监管政策研究，服务于各类型金融机构。微信号原创文章200多篇。已推出《230部跨境人民币监管政策报告详解》《最全金融牌照和业务资质监管规则汇总》《银行间债券市场最全政策报告》《外汇法规分类梳理报告》《自贸区监管政策汇总和解读》《资管跨行业监管政策报告》《资管跨行业监管政策问答360》等研究报告，覆盖信托、银行理财、私募基金、券商资管、基金专户和子公司等领域。
课程相关
时间地点：
上海站：2017年3月18-20日（周六、周日、周一）
上午 09:00-12:00 下午 13:30-17:00
（具体地址上课前一周通知）
课程费用：
指导价：5800元/人（含课程材料与三日午餐）
个人名义参会、三人以上团体参会并提前一周报名缴费可享优惠价！详询刘老师 136 7181 6814
（※往返路费,住宿及接送机服务,均需自理,不包含在参会费内）
主办单位：上海法询金融信息服务有限公司
上海法询金融信息服务有限公司是一家专业提供金融监管政策咨询的研究型机构。
公司坚持产学研相结合，内设金融监管研究院，拥有银行业、证券业、混业资管、跨境金融4个独立研究团队，已出版监管政策系列研究报告15册，销量过万本。
公司拥有监管政策数据库系统、线上H5语音培训平台两款核心技术，成功举办线下金融基础和专业知识培训90余场，线上微课堂80余节，受众学员近万人，涵盖各大金融机构、知名律所、投资机构等中高层管理人员。
公司致力于在金融监管政策细分领域树立权威性，期望未来逐步发展成为中国最著名金融业咨询公司。
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