法询智库：债券市场监管政策报告2023版
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债券市场监管政策报告2023版
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纵观债券市场历史，从1950年到1991年，中国债券市场处于非市场化运作阶段，1991到1997年，债券市场化改革，当时以交易所为主要部分，但从1997年开始，银行间债券市场逐渐发展壮大，至今已成为我国最大的债券市场。
如果以银行间市场开始形成的1997年为起始点算至今债券市场已发展25个年头，其经历日新月异的变化，目前在金融市场扮演着至关重要的地位。在债券市场的发展中监管政策的支持和约束是不可忽视的一部分，非常重要，但目前关于债券政策的全体系梳理类的文件报告市场上鲜有，对于从业者而言较为缺少一部关于像本债券报告一样的供读者随时查阅的汇编全集。
故此，本报告由金融监管研究院研究团队耗费大量精力打造而成以飨读者。
本报告的特色在于：
（1）框架性强，报告对债券市场政策法规进行全体系梳理，力图寻找法规层面严谨的变迁轨迹汇总债券市场上重要政策法规，分为七大模块，包括综合模块、交易所债券模块、银行间市场债券模块、发改委企业债模块、国债地方债及金融债模块、账户管理及登记、托管、结算模块和其他模块，并且划分具体债券品种，一般来讲如果按照银行间和交易所市场进行完全切割，会有一定不合理之处，比如企业债实际上在银行间和交易所都可以上市交易，但绝大多数监管规则是依据交易场所进行切割。所以我们把企业债单独分出来，同时由于国债、地方政府债、金融债在我国债券市场上占据十分重要的地位，我们也单独切割出来以便读者可以更清晰的了解这几块债券业务的监管全貌，读者可按图索骥总览债券监管规范。
（2）丰富段落与全文解读，报告中加入了大量团队历往的政策解读，部分政策解读细致到段落，同时加入大量关于政策的全文解读，对于读者在理解债券政策意图以及不同政策之间的关联性上具有极大帮助，可以更好的理解政策的演变和发展。
（3）监管处罚模块，值得一提的是，本报告从海量的监管处罚当中梳理了今年以来关于交易商协会、上交所、深交所、证监会的债券相关的处罚案例，我们可以将其作为直接观察口径，通过一个个具体的监管案例来探查当下约束债券市场的主要规则。同时我们也根据处罚维度进行分类，比如对于上交所对债券的处罚案例我们分为未按规定进行信息披露、未按约定用途使用募集资金、关联人短线交易、债券交易、受托管理等部分进行分类，让读者俯瞰当前监管对债券市场的管控方向和程度的同时，对于债券处罚的重点方向也一目了然。
以下是目录部分
一、综合（10部）
中华人民共和国证券法
关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知
中华人民共和国公司法
关于推动公司信用类债券市场改革开放高质量发展的指导意见
关于推动债券市场更好支持民营企业改革发展的通知
关于进一步便利境外机构投资者投资中国债券市场有关事宜
关于印发《境外机构投资者投资中国债券市场资金管理规定》的通知
标准化债权类资产认定规则
关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知
关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知
二、交易所债券市场（108部）
1、发行上市（15部）
公司债券发行与交易管理办法
关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》的通知
关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》的通知
关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券（2022年修订）》的通知
关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知
关于发布《上海证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》的通知
关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》的通知
关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》的通知
关于发布《上海证券交易所债券招标发行业务操作指引》的通知
证券发行与承销管理办法
关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第7号——审核会》的通知
上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第6号——知名成熟发行人优化审核
上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第5号—审核程序
关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项（2022年修订）》的通知
关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制（2021年修订）》的通知
2、债券交易（7部）
关于发布施行《上海证券交易所债券交易规则》及有关事项的通知
关于发布《深圳证券交易所债券交易规则》的通知
关于实施《深圳证券交易所债券交易规则》相关条款的通知
上海证券交易所公司债券融资监管问答（七）
上海证券交易所公司债券融资监管问答（六）
关于银行在证券交易所参与债券交易有关问题的通知
关于修订《上海证券交易所债券交易业务指南第1号——交易业务》的通知
3、存续期风险管理（4部）
上海证券交易所公司债券融资监管问答（五）——“申报即纳入监管”相关自律监管措施的适用情形和实施程序
深圳证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）
关于发布实施《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》有关事项的通知
关于发布实施《报价系统非公开发行公司债券存续期信用风险管理业务操作指引（试行）》有关事项的通知
1、非公开发行公司债（8部）
关于发布修订后的《非公开发行公司债券报备管理办法》的通知
非公开发行公司债券备案须知（试行）
关于发布修订后的《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2022年修订）》的通知
关于发布《债券业务办理指南第2号——非公开发行公司债券挂牌条件确认业务办理》的通知
关于发布《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》的通知
关于发布《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌条件确认业务指引》的通知
机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券业务指南
报价系统非公开发行公司债券业务指引
2、乡村振兴专项公司债（1部）
深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第3号——乡村振兴专项公司债券（2021年修订）
3、绿色债券（3部）
关于支持绿色债券发展的指导意见
关于发布《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券（2022年修订）》的通知
上海证券交易所公司债券融资监管问答（一）——绿色公司债券
4、短期公司债（3部）
关于证券公司发行短期公司债券有关事宜的通知
关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知
深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第5号——短期公司债券
5、可续期公司债（2部）
深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第2号——可续期公司债券
上海证券交易所公司债券预审核指南（四）特定品种——可续期公司债券
6、创新创业公司债（1部）
关于开展创新创业公司债券试点的指导意见
7、纾困专项债（2部）
深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第4号——纾困专项公司债券
上海证券交易所公司债券融资监管问答（三）——纾困专项公司债券
8、其他创新品种（3部）
关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第4号——科技创新公司债券》的通知
关于新时代支持革命老区振兴发展的意见
关于开展“一带一路”债券试点的通知
9、可交换公司债（3部）
上市公司股东发行可交换公司债券试行规定
关于持续规范和完善可交换公司债券发行业务事项的通知
深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则
10、可转换公司债（10部）
可转换公司债券管理办法
关于发布《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则（2018年修订）》的通知
关于发布《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的通知
关于发布《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》的通知
深圳证券交易所上市公司业务办理指南第5号——向不特定对象发行可转换公司债券
深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南（2018年12月修订）
深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则（2018年12月修订）
关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》的公告
创业板上市公司业务办理指南第12号——向特定对象发行可转换公司债券
创业板上市公司业务办理指南第8号——向不特定对象发行可转换公司债券
11、债券ETF业务（1部）
发布实施《上海证券交易所债券ETF业务指南》的通知
关于发布《上海证券交易所债券交易业务指引第4号——债券质押式协议回购风险控制》的通知
关于发布《深圳证券交易所债券交易业务指引第4号——债券质押式协议回购风险控制》的通知
关于债券回售业务有关事项的通知
关于发布《上海证券交易所债券交易规则适用指引第4号——债券质押式协议回购风险管理》的通知
关于公司债券回售业务有关事项的通知
关于发布《深圳证券交易所债券交易业务指引第2号—债券通用质押式回购》的通知
关于发布《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易业务办法》的通知
关于发布《深圳证券交易所债券质押式三方回购交易业务指南》的通知
1、综合（4部）
关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见
关于发布公开募集基础设施证券投资基金相关配套自律规则的通知
公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）
关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知
2、审核发售（9部）
深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第2号一一发售业务（试行）
深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项（试行）
深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指南第1号-发售上市业务办理
关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第1号——审核关注事项（试行）》的通知
关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第2号——发售业务（试行）》的通知
关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务指南第1号——发售上市业务办理》的通知
关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第3号——新购入基础设施项目（试行）》的通知
资产证券化监管问答（一）
资产证券化监管问答（三）
3、信息披露（2部）
关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务指南第2号——存续业务》的通知
关于发布《上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第4号——公开募集基础设施证券投资基金（REITs）》的通知
1、综合（7部）
上海证券交易所资产证券化业务指南（2016年10月修订）
资产支持专项计划备案管理办法
资产证券化业务基础资产负面清单指引
关于就《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》公开征求意见的通知
关于就《上海证券交易所资产支持证券业务规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知
关于发布实施《上海证券交易所资产证券化业务指引》的通知
关于发布《机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指南》的通知
2、挂牌、交易（16部）
关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知
关于发布《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引第3号——分类审核》的通知
关于发布《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引第1号——申请文件及编制》的通知
关于发布《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引第4号——特定品种资产支持证券》
关于发布《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引第2号——大类基础资产》的通知
关于发布《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》的通知
关于发布实施《上海证券交易所资产证券化业务指引》的通知
上海证券交易所资产证券化业务指南（2016年10月修订）
上海证券交易所资产证券化业务问答（一）
上海证券交易所资产证券化业务问答（二）——绿色资产支持证券
资产证券化业务问答（三）——关于分期发行
深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引
关于发布《机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指南》的通知
深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第1号一确认指引
深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第2号一分类审核
深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第3号一特定品种
三、银行间市场债券业务（98部）
中华人民共和国中国人民银行法
全国银行间债券市场债券交易管理办法
关于发布《外国政府类机构和国际开发机构债券业务指引（试行）》的公告
关于试运行直投模式下境外机构投资者直接交易服务的通知
进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告
全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法
关于发布《境外机构运用人民币投资银行间债券市场操作细则》的通知
银行间债券市场自律处分规则
1、综合（3部）
银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法
关于发布《境外非金融企业债务融资工具业务指引（2020版）》的公告
关于进一步推动债务融资工具市场规范发展工作举措的通知
2、注册发行（5部）
关于发布《境外非金融企业债务融资工具分层分类管理细则》《境外非金融企业债务融资工具注册文件表格》的公告
关于发布《非金融企业债务融资工具定向发行注册工作规程（2020版）》的公告
非金融企业债务融资工具发行规范指引
非金融企业债务融资工具注册发行规则
非金融企业债务融资工具注册发行业务问答（2022年6月29日）
3、承销（2部）
中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具承销业务相关会员市场评价规则
银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销人员行为守则
4、信息披露及存续期（5部）
银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则
关于发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期风险管理工作指南》的通知
关于发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则（2021版）》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期信息披露表格体系（2021版）》《非金融企业债务融资工具募集说明书投资人保护机制示范文本（2021版）》的公告
关于发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》的公告
关于通过中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台开展集中信息披露业务有关事项的通知
5、超短期融资券（3部）
非金融企业超短期融资券业务指引
超短期融资券（簿记建档发行）初始登记业务办理须知
关于超短期融资券交易事项的公告
6、中期票据（3部）
非金融企业中期票据业务指引
中国银行间市场交易商协会公告[2008]第8号-关于银行间市场交易商协会恢复接受非金融企业中期票据发行注册的公告
银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引
7、短期融资券（1部）
非金融企业短期融资券业务指引
8、中小企业集合票据（2部）
银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引
银行间债券市场中小非金融企业区域集优票据业务规程（试行）
9、非公开定向发行债务融资工具（2部）
银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则
关于投资人参与定向债务融资工具业务有关事项的通知
10、资产支持票据（3部）
关于公布《非金融企业资产支持票据指引》及《非金融企业资产支持票据公开发行注册文件表格体系》的公告
非金融企业资产支持票据登记托管、清算结算业务的公告
关于规范资产支持票据业务尽职调查行为有关事项的通知
11、项目收益票据（1部）
银行间债券市场非金融企业项目收益票据业务指引
12、绿色债务融资工具（2部）
关于发布《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》及配套表格的公告
关于支持绿色金融改革创新试验区发行绿色债务融资工具的通知
13、绿色债券碳中和债券（1部）
关于明确碳中和债相关机制的通知
14、熊猫债（2部）
关于发布《境外非金融企业债务融资工具业务指引（试行）》的公告
关于境外机构境内发行债券资金管理有关事宜的通知
全国银行间债券市场债券远期交易管理规定
关于债券远期交易准备事项的通知
关于全国银行间债券市场债券远期交易信息披露和风险监测有关事项的通知
1、综合（2部）
金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法
信贷资产证券化试点管理办法
2、发行、登记和托管（6部）
关于进一步落实信贷资产证券化信息登记工作有关事项的通知
关于发布《信贷资产证券化信息登记业务规则（试行）》的通知
关于银行业金融机构信贷资产证券化信息登记有关事项的通知
关于信贷资产支持证券发行管理有关事宜的公告
关于信贷资产支持证券登记托管、清算结算业务的公告
关于发布实施《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的函
3、信息披露（4部）
资产支持证券信息披露规则
关于信贷资产证券化基础资产池信息披露有关事项的公告
关于《不良贷款资产支持证券信息披露指引（修订）》《个人住房抵押贷款资产支持证券信息披露指引（修订）》公开征求意见的通知
关于发布《信贷资产支持证券信息披露工作评价规程（试行）》的公告
4、税务处理（1部）
关于信贷资产证券化有关税收政策问题的通知
关于修订发布《银行间市场信用风险缓释工具试点业务规则》《信用违约互换业务指引》《信用联结票据业务指引》的公告
关于发布《信用风险缓释合约业务指引》的公告
关于发布《信用风险缓释凭证业务指引》的公告
关于银行间市场凭证类信用风险缓释工具信息披露有关事项的通知
关于信用风险缓释工具试点业务相关备案事项的通知（2021年版）
银行间市场信用风险缓释工具试点业务规则
信用风险缓释工具一般交易商名单（共86家）
关于修订《全国银行间同业拆借中心信用风险缓释工具交易指引》的通知
关于开展信用风险缓释工具登记托管、清算结算业务有关事项的通知
关于发布《全国银行间同业拆借中心信用风险缓释工具交易规则》和《全国银行间同业拆借中心信用风险缓释工具交易指引》的通知
关于加强商业银行债券承销业务风险管理的通知
关于发布《银行间债券市场招标发行工作规范》的通知
银行间债券市场债券招标发行管理细则
关于印发《银行间债券市场债券发行现场管理规则》的通知
关于印发《境外会计师事务所从事全国银行间债券市场境外机构债券发行相关财务报告审计业务报备暂行办法》的通知
关于发布《全国银行间同业拆借中心银行间债券市场承分销交易操作规程》的通知
1、综合（2部）
颁布《债券质押业务操作流程（试行）》的函
中央国债登记结算有限责任公司质押券管理服务指引
2、买断式回购（3部）
关于开展国债买断式回购交易业务的通知
全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定
债券买断式回购交易结算业务操作细则
3、质押式回购（3部）
关于修订并印发《银行间债券市场质押式回购匿名点击业务交易细则》的通知
全国银行间债券市场进行质押式回购交易的有关事项公告
质押式回购匿名点击业务（X-Repo）操作指南
银行间债券市场做市商审批服务指南
银行间债券市场做市商工作指引
中国人民银行公告〔2020〕第21号（完善银行间债券市场现券做市商管理有关事宜）
关于发布《银行间债券市场现券做市业务自律指引》及《银行间债券市场现券做市业务评价指标》的公告
关于发布实施《债券借贷结算规则》及相关事宜的通知
关于债券借贷信息披露和风险监测有关事项的通知
银行间债券市场债券借贷业务管理办法
一、发改委企业债券业务（41部）
企业债券管理条例
关于开展保障房项目企业债券募集资金使用情况检查的通知
关于企业债券融资支持棚户区改造有关问题的通知
关于《印发城市地下综合管廊建设专项债券发行指引》的通知
关于印发《战略性新兴产业专项债券发行指引》的通知
关于印发《城市停车场建设专项债券发行指引》的通知
关于印发《养老产业专项债券发行指引》的通知
关于印发《双创孵化专项债券发行指引》的通知
关于印发《配电网建设改造专项债券发行指引》的通知
关于印发《绿色债券发行指引》的通知
关于印发《政府和社会资本合作（PPP）项目专项债券发行指引》的通知
关于印发《社会领域产业专项债券发行指引》的通知
关于印发《农村产业融合发展专项债券发行指引》的通知
关于印发县城新型城镇化建设专项企业债券发行指引的通知
市场化银行债权转股权专项债券发行指引
关于印发《项目收益债券管理暂行办法》的通知
项目收益债券业务指引
关于发布《企业债券审核工作规则（试行）》的通知
关于发布《企业债券受理工作规则（试行）》的通知
关于开展企业债券受理工作的通知
企业申请企业债券“直通车”机制的通知
关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见
企业债券审核新增注意事项
关于开展企业债券预审工作的通知
企业债券审核工作手册
关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知
关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见
关于企业债券审核落实房地产调控政策的意见
关于印发《中央企业债券发行管理暂行办法》的通知
关于企业债券发行实施注册制有关事项的通知
关于推进企业发行外债备案登记制管理改革的通知
关于企业债券发行实施注册制有关事项的通知
企业债券注册发行业务问答（一）
企业债券注册发行业务问答（二）
企业债券招标发行业务指引
企业债券簿记建档发行业务指引
中央国债登记结算有限责任公司企业债券招标发行业务操作规程
中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程
关于企业债券信息披露有关事项的通知
关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知
企业债券注册发行业务问答（三）——信息披露业务专题篇
二、国债、地方债及金融债（79部）
1、综合（3部）
关于印发《中华人民共和国国债托管管理暂行办法》的通知
关于印发《国债跨市场转托管业务管理办法》的通知
发布《国债跨市场转托管业务细则》及有关事宜的通知
2、记账式国债（2部）
关于修订印发《记账式国债发行远程招标现场管理与监督办法》的通知
关于印发《记账式国债招标发行规则》的通知
3、储蓄式国债（2部）
关于印发《储蓄国债（电子式）质押管理暂行办法》的通知
关于印发《储蓄国债（电子式）管理办法》的通知
4、凭证式国债（1部）
凭证式国债质押贷款办法
5、国债承销（2部）
关于公布2021-2023年国债承销团成员名单的公告
关于修订印发《国债承销团组建工作管理办法》的通知
6、国债交易（2部）
关于试行国债净价交易有关事宜的通知
关于贴现国债实行净价交易的通知
7、国债期货（6部）
关于发布《中央国债登记结算有限责任公司国债期货实物交割业务指引》的通知
关于国债期货交割业务有关事项的通知
中国金融期货交易所国债期货合约交割细则
中国金融期货交易所国债期货合约期转现交易细则
关于发布《中央国债登记结算有限责任公司国债期货实物交割业务指引》的通知
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司国债期货交割登记结算业务实施办法（2019年修订版）》的通知
8、做市（5部）
关于印发《国债做市支持操作规则》的通知
关于印发《国债做市支持操作现场管理办法》的通知
关于发布《全国银行间同业拆借中心国债做市支持业务操作细则》的通知
关于发布《中央国债登记结算有限责任公司国债做市支持业务细则》的通知
关于印发《国债做市支持操作规则》的通知
1、综合（12部）
关于加强地方政府性债务管理的意见
关于做好地方政府债券发行工作的意见
关于印发《地方政府债券发行管理办法》的通知
关于印发《地方政府性债务风险分类处置指南》的通知
关于对地方政府债务实行限额管理的实施意见
关于印发《新增地方政府债务限额分配管理暂行办法》的通知
关于印发《地方政府性债务风险应急处置预案》的通知
关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知
关于进一步做好地方政府隐性债务风险防范化解工作的指导意见
关于进一步做好地方政府债券发行工作的意见
关于商业银行承销地方政府债券有关事项的通知
关于银行间债券市场招标发行债券有关事宜的通知
2、一般责任债券（5部）
中华人民共和国预算法
关于印发《地方政府一般债务预算管理办法》的通知
关于印发《地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法》的通知
关于印发《地方政府债券公开承销发行业务规程》的通知
关于印发《地方政府债券弹性招标发行业务规程》的通知
3、地方政府专项债券（16部）
综合（7部）
关于做好地方政府专项债券发行工作的意见
关于印发《地方政府专项债券用途调整操作指引》的通知
关于做好地方政府专项债券发行及项目配套融资工作的通知
关于加快地方政府专项债券发行使用有关工作的通知
关于印发《地方政府专项债务预算管理办法》的通知
关于印发《地方政府专项债券项目资金绩效管理办法》的通知
关于加快地方政府专项债券发行使用有关工作的通知
土地储备专项债（2部）
关于印发《地方政府土地储备专项债券管理办法（试行）》的通知
关于规范土地储备和资金管理等相关问题的通知
项目收益专项债（1部）
关于试点发展项目收益与融资自求平衡的地方政府专项债券品种的通知
收费公路专项债（1部）
关于印发《地方政府收费公路专项债券管理办法（试行）》的通知
棚改专项债（1部）
关于印发《试点发行地方政府棚户区改造专项债券管理办法》的通知
4、地方政府投融资平台（5部）
关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知
关于发布修订后的《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2022年修订）》的通知
关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知
关于规范平台公司发行企业债券有关审核标准的工作指引（初稿）
关于配合做好防范化解融资平台到期存量政府隐性债务风险工作的通知
1、金融债券（8部）
全国银行间债券市场金融债券发行管理办法
关于企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知
金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司发行金融债券有关事宜
中国人民银行在银行间债券市场或到境外发行金融债券审批服务指南
关于完善开发性银行和政策性银行金融债券发行有关事宜的通知
关于发行绿色金融债券有关事宜的公告
关于联合发布《全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则》的通知
关于定向发行金融债券相关事项的通知
2、次级债券（6部）
关于印发《商业银行次级债券发行管理办法》的公告
关于修改《保险公司次级定期债务管理办法》的决定
保险公司发行资本补充债券有关事宜
关于修改《证券公司次级债管理规定》的决定
关于银行业金融机构在银行间债券市场发行资本补充债券有关事宜的公告
关于印发《关于商业银行资本工具创新的指导意见（修订）》的通知
3、证券公司短期融资券（2部）
关于发布《证券公司短期融资券交易操作规程》和《证券公司短期融资券信息披露操作规程》的通知
证券公司短期融资券管理办法
4、同业存单（6部）
同业存单管理暂行办法
优化同业存单期限结构
银行间市场同业存单发行交易规程（修订版）
修订《同业存单登记托管、清算结算业务操作规程》的公告
同业存单登记托管、清算结算业务的公告
关于发布《银行间市场同业存单发行违约违规处理细则》的通知
三、账户管理及登记、托管、结算（39部）
关于发布《中央国债登记结算有限责任公司非法人产品账户管理规程》的通知
关于公司债券在银行间债券市场发行、交易流通和登记托管有关事宜的公告
进一步清理债券账户的通知
对债券账户进行清理的通知
关于进一步优化银行间债券市场准入备案工作流程的通知
DVP资金结算账户开立相关事项的通知
机构投资者在银行间债券市场办理债券账户业务的通知
关于再次明确实名制记账式企业债券托管和开户问题的公告
关于公布《中央国债登记结算有限责任公司券款对付结算业务实施细则》及办理券款对付结算业务有关事宜的通知
关于优化企业债券跨市场转托管办理流程的通知
非金融机构合格投资人债券登记托管、清算结算业务操作规程
银行间市场清算所股份有限公司债券登记托管、清算结算业务规则
关于明确政府债券托管管理要求的通知
中央国债登记结算有限责任公司债券登记托管结算业务指引
中债债券业务处理规范第2部分：登记托管
1、综合（7部）
规范开展债券交易、清算监测工作有关事项的公告
关于落实中国人民银行《“债券通”结算操作暂行规程》相关事宜的通知
关于发布《银行间市场清算所股份有限公司内地与香港债券市场互联互通合作登记托管、清算结算业务实施细则（试行）》的公告
关于境外机构境内发行人民币债券跨境人民币结算业务有关事宜的通知
进一步完善银行间债券市场交易结算管理有关事宜
债券柜台交易结算业务规则
关于开办债券结算代理业务有关问题的通知
2、中央结算公司（3部）
中债债券业务处理规范第3部分：清算结算
关于进一步完善银行间债券市场结算业务的通知
中央国债登记结算有限责任公司债券交易结算规则
3、外汇交易中心（2部）
关于常备借贷便利操作系统券款对付结算等功能上线的通知
关于银行间市场本币交易系统债券交易统一实行券款对付结算方式有关事宜的通知
4、上海清算所（4部）
关于发布《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务规则》的通知
银行间市场清算所股份有限公司债券柜台交易登记结算业务规则
关于发布《银行间市场清算所股份有限公司合资格债券管理规程（2021年修订版）》《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务保证券管理规程（2021年修订版）》的通知
银行间市场清算所股份有限公司合资格债券管理规程
5、中国结算公司（5部）
关于修订《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知
关于调整公司债券结算业务有关事项的通知
中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引（2015修订版）
中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则
证券公司债券登记结算业务办理规则
6、机构间报价系统（4部）
关于发布《机构间私募产品报价与服务系统账户业务指南（试行）》等三项业务规则的通知
关于发布《机构间私募产品报价与服务系统私募产品交易管理服务业务指南》的通知
机构间私募产品报价与服务系统固定收益类产品登记结算业务指南（试行）
关于发布《机构间私募产品报价与服务系统私募产品登记结算业务规则（试行）》的通知
四、其他（38部）
1、综合（7部）
信用评级业管理暂行办法
关于进一步明确债券评级信息披露规范的通知
关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知
关于印发《地方政府债券信用评级管理暂行办法》的通知
关于印发《地方政府债券信用评级业务自律规范指引》的通知
企业债券中介机构信用评价办法
关于取消非金融企业债务融资工具信用评级要求有关事项的通知
2、银行间市场（5部）
中国人民银行信用评级管理指导意见
在银行间债券市场发行债券的信用评级的有关具体事项公告
关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知
中国人民银行公告〔2021〕第11号（试点取消非金融企业债务融资工具发行环节信用评级的要求）
评级机构在银行间债券市场开展信用评级业务有关事宜366
3、交易所市场（2部）
证券市场资信评级业务管理办法
关于修订《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》部分条款的决定
关于印发《融资担保公司监督管理条例》四项配套制度的通知
融资性担保公司管理暂行办法
融资担保公司监督管理条例
关于进一步明确融资性担保业务监管职责的通知
关于促进融资担保行业加快发展的意见
关于加强中央企业融资担保管理工作的通知
关于外资银行开展债券担保业务有关事项的意见
关于有效防范企业债担保风险的意见
关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告
关于地方政府债券利息免征所得税问题的通知
关于铁路债券利息收入所得税政策的公告
关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知
关于开展内地与香港债券市场互联互通南向合作的通知
内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法
内地与香港债券市场互联互通南向合作业务实施细则
“债券通”北向通境外投资者准入备案业务指引
中国人民银行中国证券监督管理委员会公告〔2020〕第7号—关于《同意银行间债券市场与交易所债券市场相关基础设施机构开展互联互通合作有关事宜》的通知
关于发布《银行间债券市场与交易所债券市场互联互通业务暂行办法》的通知
关于发布《深圳证券交易所大湾区债券平台跨境债券挂牌业务试点指引》的通知
关于印发《理财产品估值操作指南》课题成果的通知
关于《商业银行理财产品核算估值指引（征求意见稿）》公开征求意见的通知
关于印发《资产管理产品相关会计处理规定》的通知
关于发布《关于固定收益品种的估值处理标准》的通知
关于发布《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》的通知
五、交易商协会处罚案例（2019-2022）
（一）资金用途变更未合规披露
（二）信息未合规披露
（三）做市
（四）勤勉尽责
（五）发行违规
（六）自有资金认购
（七）交易
（八）承销
六、证监会及交易所处罚案例
1、公司债券存在资金募集和使用不规范情况
2、承销
3、投资交易
4、发行
5、短线交易
6、信息披露
7、受托管理
8、会计基础核算不规范
9、勤勉尽责
1、上交所（2022）
2、深交所（2022）
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