资管业务全体系！（证券期货风险管理、多资产配置、公募REITs实务）

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课程纲要

《专题一、银行理财及证券期货行业资管的风险管理》

第一部分 政策与治理部分

一、资管新规与理财子公司政策解读（0.5H）

（一）资管新规的出台背景、影响

（二）全面解读理财子公司系列管理办法

（三）理财子公司的变与不变

（四）风控架构及与母行关系（母子关系、新老产品的关系）

二、证券期货行业资产管理私募新规解读（0.5H）

（一）证券期货行业资产管理的发展现状

（二）《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》新规解读

（三）《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》新规解读）

第二部分 市场风险与信用风险管理

一、市场风险管理体系（1.5H）

（一）股票投资市场风险管理

（二）固定收益证券的市场风险及近期市场下跌的解读

（三）市场风险管理系统

二、固定收益类产品的信用风险管理体系(2H)

（一）信用债投资的信用风险

（二）ABS投资的风险管理

（三）非标投资的风险管理体系

三、FOF/MOM投资的风控要点（1H)

（一）怎么选——基金的业绩评价体系

（二）怎么管——FOF的风险控制

（三）委外及MOM的风险管理

第三部分 产品风险管理部分

一、净值型产品创设与产品风险管理体系建设（1H）

（一）新老产品的差异

（二）产品风控要点

（三）产品风控流程

（四）理财产品评级

二、理财产品的估值管理（1H)

（一）理财产品估值指引讲解

（二）估值体系的搭建与风险防范

（三）怎么看摊余成本法产品的发展

《专题二、净值化管理下的多资产配置》

第一部分、净值化管理的现状与挑战

一、资管行业净值化发展情况

二、 监管规则对净值化管理提出要求

三、市场波动对净值化管理构成挑战

四、客户行为对净值化管理提升难度

第二部分、多资产配置的理论与流程

一、多资产配置对净值化转型的意义

二、多资产配置的主要理论和方法

三、多资产配置的流程

四、多资产配置中的客户引导与服务

第三部分、主要投资策略介绍及筛选评价

一、股票多头类策略分类与评价

二、量化类策略分类与评价

三、债券类策略的分类与评价

《专题三、公募REITs法律关注要点及操作实务》

第一部分、REITs概述

一、基本概念及交易结构

二、中国基础设施REITs概况

三、私募REITs探讨

第二部分、基础设施公募REITs法律要点

一、试点政策要点解读

1、试点通知的要点及意义

2、发改委：试点项目的申报推荐

3、证监会：基础设施基金指引

4、交易所：审核关注事项及发售业务指引

二、投资项目管理政策

1、审批、核准和备案

2、规划和用地手续

3、环境影响评价

4、施工许可和竣工验收

5、 外商投资项目管理

6、特定行业和领域的必要手续

三、金融、国资、税收政策

1、国有资产交易

2、REITs金融监管政策

3、税收政策

第三部分、基础设施公募REITs操作实务

一、基础资产选择

1、固定资产投资管理手续的合规性

2、 资产权属或经营权利的完整性

3、 资产转让程序的合法合规性

二、法律结构及产品方案

1、基本交易结构

2、资产重组

3、杠杆安排

4、定价与发行

5、资产扩募、收购和处置

三、治理结构

1、外部管理模式和内部管理模式

2、各参与主体的分工和功能定位

3、治理结构要点分析

四、已上市REITs项目解读

1、物流、交通及产业园案例解析

2、能源及新基建案例解析

3、市政与社会服务设施案例解析

※ 以实际授课内容为准。

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讲师介绍

讲师介绍

T老师：

现任某理财子高管。历任某股份制银行资管风险管理部处长，上市证券公司风险管理总经理，财富管理负责人。对银行及券商机构资管产品开发和风险管理等方面有深入研究和丰富经验。

X老师：

某头部券商总监级领导，法询金牌讲师

Q老师：

知名律师事务所合伙人，华东政法经济法硕士，曾任职于国金证券法律事务部。长期致力于私募基金、银行理财、信托计划、证券期货机构资产管理计划、保险资管、资产证券化等泛资产管理领域的研究和实践，擅长金融资管产品的交易架构设计及合规性分析

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日期&地点

日程安排

日期：2023年4月8日-9日

地点：北京（课前一周通知）

上课时间：上午09:00-12:00；下午14:00-17:00

午餐时间：中午12:00-14:00；

茶歇时间：10:30和15:30（各10分钟）

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优惠&团购

课程定价

课程费用：4200元/人（包含培训费、场地费、材料费、午餐、茶歇）

优惠信息：3月18日前缴费优惠400元/人，3月25日前缴费优惠200元/人。

同单位3人以上优惠200元/人，优惠叠加！

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