股票质押风险及应对措施（二）

1、突破限售存量股份交易限制的风险

（1）风险描述

对于属于解除限售存量股份的标的证券，股票质押式回购交易并不改变其“解除限售存量股份”的属性。股票质押式回购交易完成，投资者购回标的证券后仍应遵守《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。若投资者购回标的证券后，未将其作为解除限售存量股份对待，违反《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》将该部分股票在二级市场出售，有可能因为违反相关规定而面临法律风险。

（2）应对措施

投资者应充分认识到，对于属于解除限售存量股份的标的证券，股票质押式回购交易并不改变其“解除限售存量股份”的属性。投资者购回标的证券后，应严格遵守《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。

2、资料丢失风险

（1）风险描述

投资者应妥善保管身份证件和交易密码等资料，如因投资者丢失上述资料或将其出借给他人使用，投资者将自行承担由此造成的后果。

（2）应对措施

投资者应妥善保管身份证件和交易密码等资料。在资料及交易密码的转借方面，投资者应慎重对待。

3、信息送达风险

（1）风险描述

待购回期间，我司将以业务协议约定的通知与送达方式向投资者发送通知。通知一经发出并经过约定的时间后，将视作我司已经履行对投资者的通知义务。投资者无论因何种原因没有及时收到有关通知，均须自行承担由此可能造成的后果。

（2）应对措施

投资者应牢记业务协议约定的通知送达方式，密切留意、及时查收相关通知。

4、被取消交易资格的风险

（1）风险描述

    投资者可能不具备股票质押式回购交易的合法主体资质，或存在法律、法规、规则等禁止或限制从事股票质押式回购交易的情形。

（2）应对措施

投资者应评估自身是否具备股票质押式回购交易的合法主体资质，不存在法律、法规、规则等禁止或限制从事股票质押式回购交易的情形。投资者应仔细审查身份证明文件、资信材料及其他相关申请材料，确保提供的信息真实、准确、完整。

5、未履行信息披露义务的风险

（1）风险描述

投资者为上市公司的董事、监事、高级管理人员或持有上市公司股份5%以上的股东，并其将持有的该上市公司股票进行股票质押式回购交易的，未按照相关相关法律法规及交易所业务规则的要求进行信息披露。

（2）应对措施

投资者为上市公司的董事、监事、高级管理人员或持有上市公司股份5%以上的股东，并其将持有的该上市公司股票进行股票质押式回购交易的，应按照相关相关法律法规及交易所业务规则的要求及时、准确地履行信息披露义务。

6、未更新联系方式的风险

（1）风险描述

如果投资者变更预留在我司的有效联系方式，且未及时告知我司，导致我司无法通知投资者相关信息，可能影响投资者的交易决策，由此产生的责任和风险由投资者自行承担。

（2）应对措施

投资者一旦变更预留在我司的有效联系方式，必须及时通过邮件、电话、临柜等方式告知我司。

经过这两天的风险提示，您是否对股票质押的风险有比较清楚的了解呢？如果还有疑问，欢迎咨询营业部专员。

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