【特邀专栏】专利"萍"论：高通公司专利转化现状研究及启示
高通公司专利转化现状研究及启示
特邀撰稿人: 李萍
本文由作者授权发表
近期，国家将“促进知识产权创造运用，支撑产业转型升级”作为2014年-2020年国家知识产权战略行动计划的主要行动之一。然而，对于航天企业而言，如今已经具备了一定的创新成果资源优势，成为了国防科技工业知识产权创造的主体，成为国家创新体系的重要组成部分。因此，如何提升专利转化率将是航天企业当前知识产权工作的头等大事。
一、高通专利转化的基础条件分析
（一）需要长期的高质量专利积累
专利为企业带来经济效益，需要长远的技术选择、持续的研发投入、高质量的专利积累。以高通公司为例，其全球专利申请现状与财务情况如图所示，其自1987年申请第一件专利到2000年开始依靠专利技术转化获取收益以来，花了整整14年。在此期间，高通立足于军用卫星通讯技术基础，非常准确的识别出需要加强投入的无线技术领域，持续的巨额研发投入，截至2000年，高通专利申请近2000件，其中有效专利近1000件，自此开始专利转化收益的平稳增长；近年来高通的利润基本上是来自专利许可收入。因此，要让专利为企业带来更多的经济效益，需要长期专利积累。
图1 美国高通公司专利申请与经济收益趋势
（二）需要独特的专利转化商业模式
商业模式的竞争是企业最高层次的竞争。美国高通公司的专利转化商业模式最具代表性，高通的营业收入却不到英特尔的40%，却创造出超过全球半导体老大英特尔的市值1270亿美元，这主要源于高通独特的商业模式：英特尔做的是垂直一体化，从芯片设计到制造的所有环节均一手包办，而高通是通过持续的巨额研发投入与战略收购来创造和部署最具市场潜力的新无线技术，利用专利保护创新，然后通过广泛的专利授权与许可和将新技术集成到芯片中销售，将所得高额回报继续进行研发投入，实现企业运营的良性循环。高通2014年第一季度财务报告显示，营收为66.22亿美元，其中来自专利技术授权的营收为19.69亿美元，占总数29.7%。其中，CDMA技术产品的税前利润为9.06亿美元，同比下滑15%，与之相反的是，专利技术授权的税前利润为16.70亿美元，同比增长9%。由此可见，高通确实利用专利获取了高额的利润，但是对于其他企业而言，采用此种商业模式就面临了现实的挑战，也就是如何能够推动产业链的上下游厂商从企业申请专利授权，不仅需要做到除单纯的授权技术外，还要提供让人感兴趣的专利价值。
（三）需要健全的专利转化管理体系
如果专利质量差、保护力度小，那么产品上市后其他企业一拥而上，最先投资的企业就很难收回投资成本。然而，高质量专利的产出需要健全的专利管理体系，高通公司能够收取高额的专利许可费就是因为其公司内部建立了完善的管理制度和规范的运作流程。首先，高通对专利进行集中式管理，建立专利工作人员与研发人员共同推进专利申请与信息披露团队工作机制；其次，高通建立了“专利信息披露网络平台”，专利申请人、研究人员和专利咨询服务人员可在内部网络平台上披露想法，通过大家讨论来改进，当专利咨询服务人员认为想法成熟，就进入公司正式的披露程序，由专门设立的知识产权委员会讨论决定是否进行专利申请，这种方式通过网络可追溯性来保证专利申请人权益；最后，高通还建立了鼓励合作创新的知识产权激励制度，每人至少会获得750美元奖金。此外，还采取了多种形式给予专利发明人以精神和荣誉激励，比如在公司最重要的位置设置“专利墙”和在发明人本人办公室挂专利牌等方式，将公司的每一项专利都刻制在一块牌匾上，然后统一挂在墙上，“专利墙”上的每一个牌子所描刻的是专利的简单陈述、结构图以及颁发机构和时间等。以上制度与措施极大的鼓励了技术研发人员的创新热情，营造了非常好的知识产权氛围。
二、航天企业专利转化率提升的建议
2013年11月12日中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题决定》第三章第十三条深化科技体制改革指出：加强知识产权运用和保护，加强成果转化机制和平台建设。加快科技成果转化法的修订，合理确定不同主题在成果转化中的定位，深化国有事业单位科技成果处置权和收益权的改革，促进科技成果资本化、产业化，加大技术交易平台建设，积极发展技术市场，鼓励技术转让、集成化服务等技术交易。也就是国家不断完善知识产权转化机制环境，引导和支持重点领域形成重大专利，构建知识产权创造、应用、保护体系。这为航天企业开展知识产权转化创造了良好的政策环境。
（一）高度重视长期的高质量专利积累
专利的长期积累并不仅仅是专利数量的积累，一方面应该开展专利、技术秘密、软件著作权、版权、商标等多种形式的一体化的知识产权积累，民用领域的若干产业同质化竞争的态势非常明显，适合采用以品牌为中心的一体化战略；但是对军品企业来说，更多是面临技术竞争对手，应是以专利为核心的一体化战略。另一方面在积累专利的同时还应充分考虑成本问题，通过提高专利质量为企业降本增效，例如开展对现有的专利、技术秘密、版权、商标等现状梳理、价值评估工作，对于质量不好的专利可以选择放弃，对于高质量的、核心的专利可以开展外围布局，形成专利池，构筑更强的专利优势，对于新申请的专利严格把控质量，从源头抓起，为后续专利转化提供保障。
（二）研究并制定专利转化商业模式
在确定商业模式之前需进行权衡比较，一是专注于企业已有的核心技术研发，凭借自己的技术优势，成为技术授权商；二是关注世界前沿技术、关键共性技术、基础技术，根据我国武器装备建设及民用领域转化需求，开展技术应用研发与孵化，对具有潜在商业价值的专利进行储备运营；三是持续建造装备制造能力，实现产品制造垂直一体化，从零部件设计到制造的所有环节均一手包办，成为集成产品制造商。第一种情况，成为技术授权商具有研发费用相对较低且易于管理、不必担心库存问题等优势，但面临现实的挑战是如何能够推动上下游厂商申请专利授权，这就要求很强的技术创新实力与专利运营能力；第二种情况，成为技术应用研发者或者孵化器，需要持续投入研发费用，获取大量专利，成为技术领头羊；第三种情况，成为集成产品制造商需要资金和人才的巨大投入，尤其需要富有经验的生产和运营管理者。就专利转化而言，包括了自行实施转化、转让、许可、作价入股、质押等多种模式，其中许可还主要分四种模式，包括技术许可、用户设备（终端）许可、系统设备许可和测试设备许可。
（三）进一步健全专利转化工作体系
健全的专利转化工作体系是创造专利价值的根本保障，这涉及到完善的管理制度、规范的运作流程、专业的人才队伍与充足的资金投入。一是将专利转化工作纳入企业规划计划中，明确专利转化目标、范围、工作任务和保障措施；二是在现有的企业专利管理制度下，立足现有的专利信息交流平台，组织协调人才、资金及国防科研生产要素与专利内外市场的紧密结合，把进一步培育和健全专利技术交易市场作为重要抓手，迅速推进专利转化工作；三是充分整合内部专利支撑服务资源，让各级单位、重大专项、重点型号、重点项目联动起来，实施一把手工程，齐抓共管，群策群力，在探索中前进，在创新中发展，共同开展专利转化工作；四是构建专利向民用领域转化的动力机制和专利推广转化机制，发挥实体单位与从业人员在军用专利转化过程中的主观能动作用，促进国防专利成果向民用产业领域的转化与应用。