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美国监管局对9家华尔街公司违规使用短信处以5.49亿美元罚款。
美国监管当局8月8日对九家华尔街公司处以5.49亿美元罚款，其中包括富国银行、法国巴黎银行和法国兴业银行，原因是这些公司的员工使用个人短信应用程序讨论交易和其他业务。
根据监管规定，华尔街业者必须保存特定的工作相关通讯记录，但一些公司员工使用短信和WhatsApp等非正式工作沟通渠道，美国当局两年来展开全面执法调查，周二即为最新一波处罚。
美国证券交易委员会(SEC)表示，富国、法巴、法兴、满地可银行、券商Wedbush Securities、Moelis & Company、Houlihan Lokey、瑞穗和SMBC日兴证券同意向SEC支付合计2.89亿美元。
富国、法巴、法兴、满地可和Wedbush另外将向美国商品期货交易委员会CFTC支付2.6亿美元的类似违规费用。
法巴及法兴的罚款总额各自达到1.1亿美元。
SEC称，所有九家公司都承认，至少从2019年开始，旗下员工经常在个人设备上使用iMessage、WhatsApp和Signal等短信应用程序进行通信，SEC称这是普遍且长期违反记录保存规则的行为。
自2021年底以来，SEC和CFTC持续调查券商的记录保存违规问题。摩根大通、巴克莱、美国银行和其他公司已经支付超过20亿美元的相关罚款。
法律专家Christine Lombardo指出，监管机构显然是想通过钜额罚款警告华尔街业者，但这个问题难以根除。
虽然保存员工的电子邮件通信记录已是多数银行的标准做法，但要让员工遵守只在公司批准的沟通渠道进行即时通讯或闲聊，则遭遇较大挑战。
SEC副执法总监Sanjay Wadhwa声明指出，SEC知道还有其他受监管的机构发生类似的违规行为，因此SEC将继续在全行业范围内开展合规执法工作。
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