新书 | 梦想照进现实：《PPP模式手册—政府与社会资本合作理论方法与实践操作》
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一、PPP模式手册序言
政府和社会资本合作(Public-Private-Partnership,PPP)是政府进行交通、供电、供水、医院等公共基础设施建设时采用的一种模式,主要通过特许经营等方式,引入社会资本参与公共产品供给。该模式在国际上得到了广泛运用,有着丰富的实践案例和经验。
为加快转变政府职能、完善城镇化健康发展体制机制、推进城市建设管理创新,党的十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确提出:“允许社会资本通过特许经营参与城市基础设施投资和运营冶,凡属事务性管理服务,原则上都要进入竞争机制,通过合同、委托等方式向社会购买,为PPP 在我国的运用和推广提供了广阔的发展前景。国务院加强地方政府性债务管理,将地方政府存量债务纳入预算管理,将成为大规模推广PPP 模式的基础。
从国外经验看,良好的PPP 具有法律体系健全、管理体系有效、项目评估体系完善、风险分担机制合理、利益分配机制动态等必备要素,项目成功取决于利益分配、风险分担、监督管理、项目融资等核心环节。PPP 模式最早由英国政府于1992 年提出,根据英国的相关经验,PPP 模式下的工程可节省17%的资金;80% 的工程项目按期完成,20% 未按期完成的,拖延时间最长不超过4 个月;80%的工程耗资均在预算之内,20% 超预算的是由于政府提出调整方案所致。而常规招标项目按期完成的只有30%,在预算之内完成的只能达到25%。PPP 模式适用面广,交通(公路、铁路、机场、港口)、卫生(医院)、公共安全(监狱)、国防、教育(学校)、公共不动产管理等相关项目均可适用。
PPP 模式在世界范围内得到了广泛的推广与应用。智利在为平衡基础设施投资和公用事业急需改善的背景下于1994 年引进PPP 模式,已完成36 个项目,投资额约60 亿美元,提高了基础设施现代化程度,并获得充足资金投资到社会发展中。葡萄牙自1997年启动PPP 模式,首先应用在公路网的建设上,至2006 年的10 年期间,公路里程比原来增加一倍。巴西于2004 年12 月通过“公私合营(PPP)模式”法案,列入2004—2007年四年发展规划中的23项公路、铁路、港口和灌溉工程将作为PPP 模式的首批招标项目,总投资130. 67 亿雷亚尔。
PPP 的梦想如何照进中国现实?
其实,PPP 项目在我国的应用早在1995 年就已经开始,广西来宾电厂B 厂的建设就采用了BOT 模式,而这正是PPP 项目的一类。20 多年来,我国在PPP 项目的实践与推广上积累了很多成功的经验与失败的教训。北京地铁四号线项目、鸟巢以及宁波垃圾发电厂等一大批PPP 项目的成功运营,为我国PPP 项目的发展留下了宝贵的经验。然而,也有诸如长春汇津污水处理厂、青岛威立雅污水处理项目以及泉州刺桐大桥等很多项目因各种原因而留下了失败的教训。大量PPP 项目在国内的应用,不论从理论层面还是从实践层面,都为我们提供了将PPP 项目模式与我国国情相结合的现实素材,积淀了正反两方面的经验。
PPP 模式长期以来一直被作为政府的一种融资手段,这其实是一种误区,我国PPP项目的失败案例中,很多都是因为走入了这个误区而导致PPP 项目的最终破产。PPP 模式不仅是一种项目融资方式,它更是一种提高政府对整个社会资源管理效率的方式,其核心是合同管理,是基于完备合同下的契约精神,这就要求政府与企业应作为平等的合
同双方,分配风险、分担责任与分享利益。
本书在总结国内与国外相关经验的基础上,对PPP 模式进行了理论与实践的分析以及宏观与微观的评价,对PPP 模式的一些核心问题包括PSC(公共部门比较基准)、VFM(物有所值)理论、PPP 操作流程、风险识别与分担、PPP 产品定价、运作评估以及含权设计等关键内容进行了总结与梳理,并对相关案例进行了深入的剖析,从理论与实践两个层面对PPP 模式进行了概括与解析,具有现实性、前瞻性与指导性。 在新的时代背景下,PPP 模式在我国的发展将是大势所趋,是我国解决
地方政府债务、吸纳民间资本、推进体制改革的重要举措。PPP 模式经过这一阶段在我国具体环境下的大力推广,必然会雨后春笋般地涌现出更多与我国国情相结合的实践案例,并得到更具中国化的理论发展。
二、手册目录
第1章、PPP 模式的概念与结构
1. 1 PPP 模式的概念
1. 2 PPP 模式的特征及本质
1. 3 PPP 的应用目标与作用
1. 4 PPP 应用原则和注意事项
1. 5 PPP 模式的应用优势
1. 6 PPP 模式的结构
1. 7 PPP 结构的主要选项
第2章、PPP 模式在世界范围内的应用
2. 1 PPP 模式在全球基础设施建设领域的总体发展状况
2. 2 中国 PPP 模式应用概况
2. 3 中外基础设施发展水平对比与我国 PPP 模式应用前景展望
第3 章、PPP 模式运作流程
3. 1 行业分析
3. 2 项目识别
3. 3 项目准备
3. 4 项目采购
3. 5 项目执行
3. 6 项目移交
第4 章、公共部门比较值(PSC)的建立与应用
4. 1 公共部门比较值的概念及体系
4. 2 初始 PSC
4. 3 竞争中立调整
4. 4 风险调整
4. 5 我国公共部门比较值的建立与应用
第5章、 物有所值(VFM)评价
5. 1 物有所值概念
5. 2 基于 VFM 的 PPP 项目绩效评价
5. 3 VFM 在 PPP 项目中的应用
第6章、 产出说明
6. 1 PPP 项目中政府部门比较关心的问题分析
6. 2 PPP 项目基于政府的产出说明一般性指标体系制定
6. 3 各个指标的来源和含义
6. 4 指标体系的应用领域和定量方法推荐
第7章、项目融资评估
7. 1 一般程序
7. 2 项目融资借款人评价
7. 3 项目概况评估
7. 4 未来收益分析
7. 5 投资估算与融资方案评估
7. 6 财务效益评估
7. 7 不确定性分析
7. 8 投资方相关效益与风险评估
7. 9 总评价
第8 章、项目风险识别
8. 1 失败案例原因分析
8. 2 风险清单确定
8. 3 风险清单分析
第9 章、项目风险评估
9. 1 关键风险的重要性评估
9 .2 不同层级风险的重要性评估
9. 3 基于 vague 值的 PPP 模式风险评价模型
第10 章、项目风险分担
10.1 风险公平分担机制的构造思路
10.2 实际 PPP 项目的风险分担
10.3 风险公平分担机制的构造
10.4 风险公平分担机制的效率分析
第11章、基于实物期权的 PPP 项目风险管理
11. 1 实物期权投资决策观
11. 2 PPP 项目关键风险的实物期权识别
11. 3 PPP 项目其他风险的实物期权识别
第12章、PPP 项目产品价格影响因素
12. 1 PPP 项目价格影响因素及结构关系
12. 2 PPP 项目价格的影响因素分析
第13 章、项目产品定价
13. 1 政府规制定价区间
13. 2 不同市场需求状态下公共品定价及定价权配置
13. 3 博弈定价模型
13. 4 基于合同设计及风险收益对等的 PPP 项目定价模型
13. 5 不同类型的城市交通基础设施 PPP 项目定价模型的选择
第14章、PPP 项目政府补贴和收益分配
14. 1 PPP 项目利益分配原则
14. 2 城市基础设施 PPP 项目利益分配影响因素分析
14 .3 基于 Shapely 值的 PPP 项目利益分配模型
14 .4 PPP 项目政府补贴或收益分配模型
第15章、基于实物期权的 PPP 项目产品定价
15. 1 PPP 项目特许价格影响因素的实物期权识别
15 .2 特许价格影响因素的期权评价模型构建
15 .3 构建基于实物期权的 PPP 项目特许价格决策模型
第16章、项目绩效评价
16. 1 项目全生命周期的价值管理
16. 2 PPP 项目的绩效评估模型
后记
PPP 模式的核心是合同管理,是基于完备合同下的契约精神。它不仅是一种项目融资方式,更是一种提高政府对整个社会资源管理效率的重要措施。实践中,一些地方政府仅将PPP 模式看做融资手段,这是一种误区,必将项目置于失败、纠纷的结局,损害相关方利益。力求全面、系统、准确地阐释PPP 模式,是编辑本书的目的。书中数学模型较多,反复验算,花费了大量精力,尤其是在成稿的最后几个月里,常常熬夜至深夜一两点,是我爱人的赞许和陪伴,不断地给予我正能量和前进的动力,使我坚持完成了这项工作。
PPP 模式的研究得到了世界银行(WB)的大力支持,他们提供了专业的指导和丰富的资料,让我有机会学习到专业化、国际化、高标准的PPP 项目运作模式,受益匪浅。本书参考了大量研究成果,业界同仁、学者们的专业水准、灵感智慧和孜孜不倦的追求,深化、提升了PPP 模式理论方法和数学分析技术,总结、积累了丰富的国内外实践案例,在此对参考文献作者表示由衷的敬意和感谢!
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