一是对西南证券采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。同时，对相关人员采取公开谴责或者监管谈话的监督管理措施。
二是对国海、中金、华林等3家证券公司分别采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。
三是对国金、天风等2家证券公司分别采取出具警示函的监督管理措施。
其他
证监会给6家券商开罚单！均因投行项目违规，件件都是扣分项
又有6家券商因投行业务遭监管部门处罚，而这次被罚是因为2015年-2016年的投行业务项目违规。
券商中国记者去年2月曾报道，彼时监管部门向各地证监局及券商下发《关于组织“自查自纠、规整规范”专项活动的通知》，先由券商投行对“2015年-2016年上市公司并购重组财务顾问、公司债券承销（受托管理）、新三板推荐和资产证券化等多项投行类业务”进行全面自查自纠，随后监管部门进行现场检查。（点击蓝字可读：《新年第一轮投行专项"突击"检查启动！过去两年的投行项目全覆盖》）
这一轮现场检查结果于今日晚间公布。共有13家证券公司和4家基金公司子公司的投行类业务接受了监管部门的现场检查。其中，西南证券、国海证券、中金公司、华林证券、国金证券及天风证券等6家券商由于“投行业务涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等”违规问题而“吃”监管罚单，并被计入诚信档案。具体处罚结果如下：
此轮监管罚单，也将成为这6家券商分类评价结果的最新“扣分项”。对照证监会去年7月发布的最新《证券公司分类监管规定》，西南证券被“公开谴责并责令改正”“西南证券相关人员被采取公开谴责或者监管谈话”将被扣1.5分；国海证券、中金公司、华林证券被“责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告”均将被扣1分；国金证券、天风证券被“出具警示函”均将被扣0.5分。
6家券商投行业务吃罚单
持续长达一年的证券公司投行业务自查自纠及监管部门现场检查活动已落下帷幕。监管部门针对13家券商 “投行业务内部控制和执业质量”的自查情况进行现场检验后，今日，对其中6家券商开具了罚单。
据了解，由证监会所部署的证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动采取了行业全面自查结合现场检查的“点面结合”方式开展，活动范围涵盖了2015年-2016年发展迅速的上市公司并购重组财务顾问、公司债券承销（受托管理）、新三板推荐和资产证券化等多项投行类业务。
自查阶段，共有165家证券公司和基金公司子公司对自身投行类业务内控情况和2015年-2016年项目执业情况进行了全面、系统风险排查，基本做到了主动报告问题，积极有效整改,主动化解潜在风险。
而在现场检查阶段，监管部门对13家证券公司和4家基金公司子公司的投行类业务开展了现场检查，从内部控制和执业质量两方面对公司自查情况进行了检验。
其中，西南证券、国海证券、中金公司、华林证券、国金证券及天风证券等6家券商由于“投行业务涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等”违规问题而“吃”监管罚单。
与此同时，证监会还对三家基金公司子公司开出了罚单，分别是富诚海富通、方正富邦创融和博时资本。
一是对富诚海富通采取责令改正的监督管理措施。同时，通报基金业协会采取暂停资产支持专项计划备案3个月的自律惩戒措施。对相关人员采取监管谈话的监督管理措施。
二是对方正富邦创融采取责令改正的监督管理措施；对博时资本采取出具警示函的监督管理措施。
证监会表示，下一步将持续关注并督促相关中介机构落实整改要求、完成整改工作，同时通过完善法规体系从机制上规范投行类业务活动，督促中介机构切实提升投行类业务内部控制水平和执业质量，引导行业持续健康发展。要求各中介机构应当结合自身问题深入反思、扎实整改，牢固树立主体意识和风险理念，建立健全内部控制机制，有效保障各类投行业务规范、稳健运营。
被罚机构计入诚信档案
值得注意的是，上述被罚的6家券商及3家基金公司子公司还将会被计入诚信档案。根据最新修订的《证券期货市场诚信监督管理办法》（征求意见稿），“诚信档案”颇受监管重视，被罚机构未来展业或将受到影响。
2017年12月1日，证监会就最新修订的《证券期货市场诚信监督管理办法》公开征求意见，不仅实行资本市场诚信监管“全覆盖”，还建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度，通过建立主要市场主体诚信积分管理制度，对市场主体实施诚信分类监管。截至2017年12月31日已完成征求意见。
证监会表示，日后将实现在监管的各流程、各环节都要查询诚信档案，市场主体诚信与否将作为采取监管执法措施的重要考量因素。市场上一些违法失信行为，光处罚处理还不够，还需要通过公开曝光、限制开户、限制交易等实施约束。有些领域游离在传统监管手段之外，对此诚信约束机制可以起到“补充”、“补强”的作用。
与此同时，将监管机关诚信监管与失信联合惩戒、守信联合激励相结合。按照国务院社会信用体系建设部际联席会议的部署，根据资本市场监管工作实际，要通过修改《暂行办法》，在加强监管部门诚信监管、约束的同时，进一步重视和发挥诚信信息共享、联合惩戒机制的作用，打破诚信信息隔离给监管执法带来的局限性，真正构建“一处失信、处处受限”的工作格局。
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