新年才开年，却见券业密集走马换帅！至少18家券商25名高管上任，换将换帅背后隐现各家业务新布局

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开年来，券商走马换帅又不在少数。

上周五晚间，东兴证券和招商证券不约而同都披露了高管上任公告。无独有偶，渤海证券新任总裁、长江证券和东吴证券的副总裁、华龙证券董事长近日都被监管核准任职资格……2019年才过去1个多月，多家证券公司换将换帅，这背后隐现各家公司的业务发展逻辑和侧重点。

券商中国记者根据各地监管披露数据统计，开年来，已有18家证券公司的23名董监高任职资格被核准，其中至少包括1名董事长及10名高管，这10名高管中至少包括1名总裁以及2名副总裁。再加上已被核准和不需监管核准的，已至少25名董监高走马上任。

东兴、招商同日公布高管上任公告

2月15日晚间，两家上市券商不约而同披露了高管上任的公告。

东兴证券公告称，在聘任张涛为公司总经理和财务负责人4个月之后，他的证券公司经理层高管任职资格已被北京证监局核准，这意味着张涛正式走马上任。

同一天，招商证券于当日召开第六届董事会第十六次会议，并发布公告称，同意聘任吴光焰、谢继军担任公司副总裁。其中，谢继军的任职资格尚需监管机构批准，吴光焰的任期自本次董事会决议之日起，至2021年11月23日止。

监管核准任职资格对董监高顺利履行职责有多么重要？据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，“证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事和高管人员，不得违反规定授权不具备资格的人员实际行使职责。”

在公司聘任和监管核准之间的时间空档，董、监、高该如何履行职责？有券商人士对记者表示，这段时间可以作为公司的普通员工，不能履行高管职责，不能承担后果，但对于如何下发工作任务，需看各家公司内部安排。

华龙证券董事长任职资格1月末核准

据券商中国记者梳理，今年来有一家券商的董事长被核准上任。

华龙证券董事长陈牧原的任职资格于今年1月30日被甘肃证监局核准，距离他被任命过去了四个月。

去年9月27日，甘肃省人民政府公布人事任免信息，原省财政厅副厅长陈牧原任甘肃金控集团董事长、华龙证券董事长，原董事长李晓安因年龄问题离任。

据人事任免信息，陈牧原任甘肃金融控股集团有限公司董事长、华龙证券股份有限公司董事长，免去其甘肃省财政厅副厅长职务。

华龙证券正在谋求上市，去年6月份，华龙证券公布了A股上市方案，拟在深交所中小板上市，去年8月份终止在全国股转系统挂牌。去年10月份，李晓安接受券商中国记者采访时表示，陈牧原同时担任甘肃省金控集团董事长，可以形成金融产业链，华龙证券有强大的股东背景，同时可以把财政改革的资源和力量带到公司来，顺应了财政要管金融资本的政策趋向。

渤海证券总裁任职资格被核准

新近被监管核准的总裁来自渤海证券。

2019年1月30日，天津证监局核准了渤海证券王修祥的证券公司经理层高管任职资格。券商中国记者独家获悉，王修祥任职渤海证券总裁，为原天津证监局党委委员、副局长。

去年8月份，渤海证券打响了天津国企试点职业经理人制度第一枪，公开招聘1名总裁和3名副总裁。记者了解到，除了总裁任职资格已被核准外，分管经纪、投行和直投业务的3名副总裁都已基本敲定。

据了解，分管经纪业务的副总裁由来自中信证券的刘闯出任，他在证券行业有近10年工作经验，自2012年起加入中信证券北京分公司，直至本次入职渤海证券。

长江、东吴各有副总裁被核准资格

被监管核准的2名副总裁分别来自于长江证券和东吴证券。

1月22日晚间，长江证券发布董事会第二十五次会议决议公告，称“为完善公司高管团队配置”，公司董事会聘任韦洪波为公司副总裁。1月8日，韦洪波的经理层高管任职资格已获湖北证监局核准，任职期限为自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。

除了副总裁的职务，韦洪波还兼任首席金融科技官、金融产品中心总经理、资产托管部总经理；曾任职于北京华都集团、北京中轻商业有限公司、北京三鸣集团，2006年加入腾讯科技（北京）有限公司，先后担任腾讯网财经中心副主编、主编、副总监，2016年加入长江证券，先后担任首席金融科技官、总裁助理、金融产品中心总经理、资产托管部总经理等职务。

长江证券当天的会议还审议通过了另一项议案，解聘公司合规负责人陈水元合规负责人职务，聘任其为公司财务负责人。陈水元的证券公司高级管理人员任职资格已获得监管机构核准。

2月14日，东吴证券高海明被江苏证监局核准了经理层高管任职资格。据了解，他担任东吴证券党委委员、副总裁一职。

安信、华金分别有3名董监高上任

开年来，安信证券和华金证券分别有3名董监高被监管核准任职资格，数量最多。

安信证券新近被核准了1名董事、1名监事以及1名高管，董事李樱和监事陈永东的任职资格在1月22日被深圳证监局核准，高管赵敏的任职资格于1月8日被核准，记者查询到，赵敏任安信证券首席风险官兼风险管理部总经理。

值得一提的是，李樱为安信证券母公司国投资本的总经理、董秘以及董事，曾任国家开发投资集团财务会计部资金处业务主管，国投电力控股股份有限公司证券部业务主管、部门经理兼证券事务代表等职务。

华金证券今年来被核准了1名高管、1名监事会主席以及1名独立董事，其中1月17日，高管冯军、独董刘凤委的任职资格被上海证监局核准，21日，监事会主席张晓强的任职资格被核准。

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