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罕见重罚!竟在同一天,两家券商营业部老总因场外配资遭免职,监管严查场外配资动真格儿

闫晶滢 张婷婷 券商中国


监管部门接连出手查处证券从业人员违规配资活动。


随着A股市场迅速升温,场外配资死灰复燃,监管部门迅速出手查处。都在同一天,即3月18日,西部证券和首创证券均有营业部负责人因违规出借账户及支持配资活动,被监管认定为“不适当人选”,并做出免职的行政监管措施。


西部证券对记者表示,此为员工个人行为,公司表示将积极执行监管要求,密切配合,追责问责。


两地证监局同时出手罚营业部老总


3月18日,内蒙古证监局公告显示,西部证券股份有限公司包头钢铁大街证券营业部负责人刘强在任职期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。


对此,内蒙古监管局对刘强采取认定为“不适当人选”行政监管措施的决定,并要求西部证券在收到决定书30个工作日内,作出免除刘强分支机构负责人的决定。


而在被认为不适当人员之后,刘强将面临两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务的后果。


西部证券对记者表示,涉事员工入职不足2年,此为员工个人行为,公司表示将积极执行监管要求,密切配合,追责问责。

 

同日,浙江证监局在诚信信息一栏公布了类似违法违规行为。首创证券杭州文二路证券营业部负责人金炜棋,违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利,被证监局认定为不适当人选,要求证券公司免除其营业部负责人职务。


 

与刘强一样,金炜棋在2年内不得担任券商董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。


记者从证券业协会官网上查到,金炜棋于2014年取得投顾执业资格证书,2013年起供职于首创证券。


各地监管部门迅速行动


针对卷土重来的场外配资,早在2月25日,证监会发言人曾表示,注意到近期有关场外配资的报道增多。对此,证监会密切关注,指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。


就在3月8日,中证协召集符合外部接入条件的券商举行专题会议,主要内容就是规范外部接入和严禁配资。


近期,已有不少地方证监局迅速行动起来,到辖区券商展开现场大检查。除此次内蒙古和浙江证监局作出行政监管措施外,广东、浙江等地证监局已纷纷召开辖区座谈会,重点强调禁止场外配资活动。


3月7日,广东证监局座谈会要求,禁止以任何形式与配资机构合作开展业务,严格执行经纪业务及融资融券业务投资者适当性管理等要求;加强异常交易监控和技术系统安全防护,不得为从事场外配资活动的机构或个人提供任何便利;深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。


3月8日上午,浙江证监局座谈会强调,严格禁止参与非法场外配资活动。要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险,采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户,禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务,不得为非法场外配资提供任何便利。


场外配资死灰复燃


“配资利息低至万15每天,T+0体现,穿仓免赔付”、“100%实盘操作、10倍杠杆资金秒到”、“直接与证券公司VIP通道对接”……近期,多家场外配资公司通过电话、短信、公众号推送、朋友圈等多种渠道推介配资业务。



虽然各家配资公司/配资平台宣传话术不一,但除了以高杠杆、资金到账快等诱惑外,拉上知名券商作为“挡箭牌”往往成了宣传必备。


另据知情人士爆料,有些网上交易系统本身有缺陷,可以被一些配资公司利用,破解相关接口后做一个配资平台。配资公司的技术人员破解了相关的接口后,直接用配资平台或者伞形账号直接接入。


阳光底下无新事,“资金秒到账”、“10倍杠杆”等话术,让不少老股民产生了穿越之感。


2015年时逢A股牛市,沪深股市一路看涨,两融余额超过两万亿元。而在2015年6月份,监管部门开始大举清理场外配资,股灾迅速降临。A股市场遭遇重创,在股价跌破平仓线之后,配资公司当即强制平仓,无数资金迅速化为泡沫。


而在此次A股市场刚刚开始复苏之际,卷土重来的股票配资不禁令人忐忑不安。近期,一份相关券商传达中证协专题会议精神的纪要在网上广泛流传,首要内容便是“深刻反思并吸取2015年市场异常波动的教训”。


不过,业内人士对于此次监管严查配资的情况,看法较为乐观。国泰君安策略研究报告指出,监管层排查券商的配资风险是个非常有必要的措施,有利于股市的健康发展。



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