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又见券商信息系统故障,两融账户短暂无法交易!行情火爆成交屡上万亿,今年已数次考验券商交易系统

闫晶滢 云中芷 券商中国


火爆的行情,屡屡考验券商信息系统。4月8日,A股成交再上万亿,而今年来,两市成交已数次站上万亿规模。每一次万亿成交,对券商而言,都是一次大考。


火爆行情下,又有券商的信息系统受到考验。券商中国记者了解到,今天下午大概2点半左右,中泰证券的两融系统出现故障,两融账户无法正常交易。


中泰证券两融账户短暂无法交易


券商中国记者了解到,4月8日下午约2点半左右,中泰证券的两融系统出现短暂故障,两融账户无法正常交易,但非信用账户的交易是正常的。据券商中国记者核实,下午2点半左右,确有客户反馈两融登录不上,但随即切待备恢复正常。


知情人士告诉券商中国记者,应该是中泰证券的柜台通讯出现故障,与APP无关,仅影响了几分钟时间。大概率是硬件问题,但具体原因仍待查明。



行情火爆考验券商信息系统


早在2015年市场火爆之际,沪深两市单日交易量超过两万亿,彼时即有数家券商交易系统出现短暂宕机。随后,监管要求券商信息系统进行升级。今年春节后股市回暖之际,类似场景再次出现,数家券商客户端APP出现短暂故障。


据相关技术人士指出,类似券商交易系统宕机事件的原因可能有两个,其一是券商交易系统的硬件出现问题;其二是券商某一个地区瞬间下单的并发量超过了该券商交易系统的设计容量,这个时候券商紧急切换交易系统,需要三五分钟时间,期间就会出现宕机情况。短期解决办法为切换备用机,但从根本上要解决扩容问题。


某券商经纪业务人士指出,券商交易系统崩溃主要是因为行情来得太快,对于稳定性和容量考虑不足。券商的IT主要是物理集群,算力的分配数据依据不足,大券商或者对此比较重视的券商,会有一些富裕量,很多券商则投入不足。理论上,云服务可以弹性分配算力,解决这个问题。但是,IT的基础运维交给外部机构也涉及到客户信息安全问题,因此,券商IT使用云服务的很少。


市场热度一直持续,或还将继续考验各家券商的交易系统与客户服务能力。


监管加大对券商信息技术管理力度


最新颁布的、且于2019年6月1日实施的《证券基金经营机构信息技术管理办法》中指出,证券基金经营机构应当保障充足的信息技术投入,在依法合规、有效防范风险的前提下,充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力,持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。


其中还提到,证券基金经营机构应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会(以下统称信息技术治理委员会)负责制定信息技术战略并审议下列事项:


(一)信息技术规划,包括但不限于信息技术建设规划、信息安全规划、数据治理规划等;


(二)信息技术投入预算及分配方案;


(三)重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案;


(四)信息技术应急预案;


(五)使用信息技术手段开展相关业务活动的审查报告以及年度评估报告;


(六)信息技术治理委员会委员提请审议的事项;


(七)其他对信息技术管理产生重大影响的事项。


信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成,可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。


办法第四十二条中也明确,证券基金经营机构应当按照中国证监会有关规定,建立信息安全事件的分级响应机制,明确内部处置工作流程,确保相关信息系统及时恢复运行。


从上述管理办法来看,证监会一直在加大对证券基金经营机构的信息系统的监管。各机构对自身系统也更为重视。


近年来,在监管高度重视系统安全的背景下券商大多主动升级信息系统,定期不定期对系统进行扩容。不过,也有业内人士指出,系统扩容是一个持续的过程,每家券商都会有监控,运行速度慢一点,后台部门就赶紧加内存,进行优化升级。


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