重大处罚！监管对29家"违规超配科创板"私募开罚单！超配股全部没收，列入限制名单最长达1年

私募超额申购的浮盈刚刚落袋，处罚就接踵而至！

23日晚间，中国证券业协会发布公告称，决定将违规超额申购的29家私募机构、涉及139只产品列入限制名单。

其中，82只私募产品被限制一年，57只产品被限制半年。限制一年的产品中，涉及林园投资的产品共有28只，在所有私募中居首；其次是九章资产，有19只产品被限制一年；深圳红筹投资共有12只产品被限制一年。

中国基金业协会随即也发布公告，其中提到，近日，在科创板首批新股发行项目中，部分私募基金超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，受到中国证券业协会自律处理。中国证券投资基金业协会公开谴责上述违规申购行为，支持中国证券业协会的处理措施。

据券商中国记者统计，共有139只私募产品超资产规模申购了科创板，涉及29家私募基金，其中包括林园投资、九章资产、伯通投资、混沌道然投资等知名私募。超额申购最多的私募为林园投资，共有32只产品；其次是九章资产，涉及21只产品，迎水投资，涉及18只产品。

券商中国记者拿到的一份超资产规模申购数据显示，25家科创板企业，24家均出现了私募基金超配现象，共超配了5863.53万股，市值合计4.11亿。

据记者从私募人士处了解，上述超配股份的收益将全部捐赠给公益机构。记者从主承销商处了解到，总体来看，因私募总体超额配售规模较小，甚至很多公司仅有几百股，因此，这对市场带来的抛压会很小，或并不存在抛售压力。

29家私募违规申购遭罚

22日，科创板开市大涨，参与网下配售的私募基金也大赚一笔。

根据已公布的网下配售结果，共有56家私募参与科创板的申购，共涉及290只左右的产品。其中，林园投资获配的新股市值最高，为2.99亿；少薮派投资、九章资产、上海迎水投资等获配市值均超过1亿元，深圳红筹投资获配市值也达到9285.14万元。

例如，按照22日的涨幅，林园投资的账面浮盈就超过3亿。其中，林园投资22号、23号、24号等7只产品获配市值均达到1033.92万元。

不过，部分私募由于超资产规模申购，刚刚赚到手的钱，或将要悉数吐出来。

7月23日晚间，中国证券业协会发布公告称，决定对在科创板首批新股发行项目网下询价过程中，将存在违规的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

其中，共有139只私募产品超资产规模申购了科创板，涉及29家私募基金，其中包括林园投资、九章资产、伯通投资、混沌投资、迎水投资等知名私募。

超额申购最多的私募为林园投资，共有32只产品；其次是九章资产，涉及21只产品，迎水投资，涉及18只产品。

中国证券投资基金业协会指出，在科创板首批新股发行项目中，部分私募基金超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，受到中国证券业协会自律处理。中国证券投资基金业协会公开谴责上述违规申购行为，支持中国证券业协会的处理措施。

《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》明确要求，不得存在“拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模”等十三种行为。

中国证券投资基金业协会表示，部分私募基金管理人管理的私募基金产品，为自身利益最大化，无视配售规则，违规超规模申购，不仅损害了其他投资者利益，损害了基金产品投资者利益，更有损市场公平法治精神。

超配市值达4.11亿元，收益将全部捐赠

券商中国记者拿到的一份超资产规模申购数据显示，25家科创板企业中，除了安集科技外，24家均出现了私募基金超配现象，超配或在5800万股左右。据悉，发行规模最大的中国通号，超额认购的数量也较多。按照监管的要求，上述超配的股份市值4.11亿。

据记者从私募人士处了解，上述超配股份的收益将捐赠给公益机构。记者从主承销商处了解到，总体来看，因私募总体超额配售规模较小，甚至很多公司仅有几百股，因此，这对市场带来的抛压会很小，或并不存在抛售压力。

私募超额申购，抢筹科创板

中国通号是科创板第一只“顶格申购，100%中签”的新股，在第一批25家拟上市企业中，融资金额最高、发行价最低、市盈率最低，这也引来了众多私募的“抢筹”。

7月12日，中国通号网下配售结果显示，林园投资、九章投资、深圳红筹投资等57只参与申购的私募基金产品全部顶格申购，申购数量均为2亿股。

不过，以中国通号的发行价5.85元/股计算，顶格申购2亿股所对应的总市值为11.7亿元。显然，上述私募的的拟申购金额均超过了基金的总规模，属于“违规”申购。

这场大面积的超额申购在行业引发了轩然大波，证券业协会也立即针对上述情况展开调查。

“上周，证券业协会就已经开始发函给券商，查私募打新超额配售的数据了。”沪上一家私募负责人告诉记者。

根据打新规则，C类投资者参与科创板网下打新的资金无需提前缴款、冻结，这也使得部分私募，为了获得更多的配额而顶格申购，提高中签率，申购金额大大超过自己实际资产规模。

部分私募的超额申购显然对其他遵守规则申购的机构不公平。

例如，少数派投资有63只产品参与了申购，大部分都是申购的1000-2000万股之间，最多的一只产品申购5000多万股。但即使动用了63只产品申购，少数派投资的获配金额仅2000万元，远不及林园投资的1.48亿元、九章资产的8903万元以及红筹投资4451万元。

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