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深交所总经理人选落定!原证监会机构部沙雁接棒,创业板注册制关键时刻,全力保障改革顺利落地

谭楚丹 券商中国 2020-08-17






深交所总经理人选尘埃落定。




7月31日深交所发布公告,经中国证监会党委决定,沙雁任深交所党委副书记、总经理。



回顾沙雁履历,其具有20年丰富的证监系统工作经验。市场对其专业性表示高度肯定,称她行事作风低调、沉稳干练。


如今,创业板注册制正到了关键时期。对于履新者沙雁而言,未来工作思路已基本清晰,即全力确保创业板改革平稳落地,增强服务新经济能力。


监管经验丰富


自深交所原总经理王建军今年3月提任深交所党委书记、理事长后,深交所总经理职位一直空缺,如今人选已经确定,在证监系统工作20年的沙雁,正式接棒。


一名机构人士表示,沙雁行事作风低调,沉稳干练,监管经验丰富、能力突出、敢于担当,市场对其专业性表示高度肯定。


沙雁2013年任证监会上市部副主任,2015年再次回到机构部担任副主任一职,2016年出任机构部主任。


从履历来看,沙雁监管经验丰富,精通上市公司监管、机构监管。在沙雁担任证监会机构部主任期间,监管层强化券商合规导向,推进中介机构责任和能力建设,促进合规文化建设,为行业健康有序发展创造条件,在强化证券公司资本约束的同时,也鼓励券商差异化发展、做优做强。


2017年至2020年6月,沙雁主导券商分类监管规定的两次修订,适应行业专业化、差异化发展需要,进一步强化审慎经营导向,强化风险管理能力加分指标的导向性,体现监管支持证券公司突出主业、特色化发展的方向。


2018年3月证监会发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,真正意义上对投行业务内部控制提出了具有行业统一适用性的标准,从机制上对投行“重发展、轻质量”、“重前端承做、轻后期督导”等现象进行整治和规范。


2018年至2020年6月,证监会加强证券公司股权监管,规范证券公司股东行为,推出《证券公司股权管理规定》,鼓励引导引进优质股东,强化穿透核查,厘清股东背景及资金来源。


在沙雁任职期间,券商呈现合规有序发展、行业优胜劣汰加速的态势,正朝着打造“航母级头部证券公司”的方向稳步前行。


肩负重要使命


创业板改革并试点注册制工作目前正处于关键时期。业内人士指出,沙雁履新深交所后,将会充分发挥在上市公司、机构监管等方面的综合经验,全力以赴投入到确保创业板改革顺利落地的工作中。


从进度来看,发行上市审核工作正在紧锣密鼓推进。截至7月30日,深交所共受理334家创业板IPO企业,其中有100家进入问询环节,26家提交注册申请。


注册制下强调“以信息披露为核心”,中介机构是对发行人信息披露进行核查验证、专业把关的第一道防线,压严压实中介机构责任,督促其勤勉尽责是注册制改革成功的重要保障。


另一方面,创业板上市公司持续监管制度优化方面也做出多项特色安排,包括提高披露有效性、强化公司治理、抓好“关键少数”、健全退市机制等。进一步强化以信息披露为核心的监管理念,持续支持优质公司做大做强,履行好监管服务职能,将成为注册制下交易所上市公司监管的新常态。


有投行人士分析,沙雁在上市公司、机构监管方面的深厚积累,将为提升上市公司质量,压严压实中介机构责任,把好市场入口关和出口关,提供宝贵经验。


如果将视线放得更长远一些,资本市场全面深化改革正在渐次铺开,站在资本市场和深交所建立30周年的新起点上,从金融街19号到深南大道2012号,市场可以期待,沙雁履任总经理,将有力推进深交所市场的改革发展。



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