清理整顿十类行为“微盘”交易在列 通报几起涉诉涉案件
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摘要：从本月起，滁州市开展清理整顿各类交易场所“回头看”行动，针对交易场所存在的涉嫌非法期货交易活动、利用“微盘”交易、未经批准开展金融产品交易等十大类违规违法行为，进行清理整顿。此外，滁州市还通报了交易场所范畴的一起涉诉件和两起涉案件。
来源：中安在线
违法违规交易
清理整顿十类行为“微盘”交易在列
“微盘”交易平台依托微信公众号，以门槛低、操作简单、交易杠杆大等特性吸引大批投资者，近期冒出的诸多“微盘”交易平台导致市场混乱，庄家违规操作牟取暴利。在今年年初，“微盘”交易被指涉嫌聚众赌博。
滁州市清理整顿各类交易场所“回头看”行动，着重清理整顿十大类违法违规行为，“微盘”交易赫然在列。清理整顿的十类违法违规行为分别为：开展连续、集中竞价交易，诱导大量不具备风险承受能力投资者参与投资；开展分散式柜台交易、涉嫌非法期货交易活动；开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵行为；将权益拆分发行、降低投资者门槛，变相突破200人界限；利用“微盘”交易、涉嫌聚众赌博，损害中小投资者利益；未经批准开展保险、信贷、黄金等金融产品交易；将权益拆分为均等份额公开发行；将权益按照标准化交易单位持续性挂牌交易；采取集中交易方式进行标准化合约交易；其他违法违规行为。
此次“回头看”行动，排查范围包括五大类，分别是：经2013年2月清理整顿验收通过的交易场所；清理整顿后经省政府审批设立的交易场所；清理整顿后未经省政府审批，在企业名称和经营范围中带有“交易所”“交易中心”等字样的交易场所；省外交易场所在滁州市设立的分支机构；交易场所会员、代理商和授权服务机构。
滁州开展整顿各类交易场所回头看行动
滁州市整体情况良好
通报几起涉诉涉案件
早在2011年，滁州市金融管理部门就对各类交易场所开展了清理整顿活动，并建立了滁州市清理整顿各类交易场所联席会议制度。在2016年，对名称中含有“交易中心、交易场所、电子商务、贵金属”等字样的公司，进行了综合摸排和监管。目前，滁州市各类交易场所主要面临输入性风险，形势整体可控。
日前，滁州市还通报了交易场所范畴的一起涉诉件、两起涉案件。涉诉件为安徽某商品交易公司，自2016年11月份运营以来，超范围经营，涉嫌通过非法平台进行违规交易，目前滁州市相关部门正在处理中。两起涉案件，分别为滁州某投资咨询公司和湖南某有色金属公司。犯罪嫌疑人陆某，在滁州市成立滁州某投资咨询公司，涉嫌诈骗炒货虚假交易，招募大量的人员从事违法犯罪活动，目前案件正在进一步查处中。湖南某有色金属公司，借用公司名义进行虚假交易，目前案件已侦办处置结束。