围观 | 美国将加强出口技术管制，中国制造如何突围？

11月20日，美国商务部工业与安全局提出“特定新兴技术管制审查”框架方案，欲针对生物技术、人工智能与机器学习、物流技术、机器人等14个新兴技术领域加强出口管制。经历一个月的公众评论期后，该方案很可能付诸实施。

特朗普执政以来，美国在贸易保护、投资保护的道路上越走越远，此次又在技术保护领域再“下一城”。事情进展在意料之中，美方具有多重考虑：

加强新兴技术出口管制的法律执行。今年8月，特朗普签署《2019财年国防授权法案》，其中包括重要的《2018年出口控制改革法》。该法规定，对于涉及国家安全的新兴和基础技术，无论是出口、再出口还是转运，美国商务部有权采取适当的管制措施。而此轮工业与安全局提出的新兴技术出口管制方案，正是该法律的具体执行。这意味着，美国对新兴技术的出口管制更加严厉，已从立法阶段落实到具体执行阶段。

堵住技术外泄的潜在“漏洞”。工业与安全局通告称，针对军民两用技术和不敏感军事技术的出口，可通过“商业控制清单”等加以管制，进而维护国家安全。但包括特定新兴技术在内的美国一些敏感技术，并没有列入商业清单，也没有被评估对国家安全产生的影响。因此，美国需要加强出口管制，堵住制度“漏洞”。

以国家安全为名再行保护主义之实。此轮技术保护，美国给出的答案是，14个领域的新兴技术可能涉及潜在的常规武器、情报收集、大规模杀伤性武器或恐怖主义应用。同时，也可能让美国获得军事和情报优势，涉及国家安全问题。实则是美国要通过保护的手段，而非创新的不断进步来维护科技优势，违背了其曾经提倡的科技自由化承诺，具有战略博弈思维和长远布局。

遏制新兴国家的快速崛起。2008年金融危机后，新兴市场群体性崛起，国际格局向多极化发展。美国心态失衡，把战略打压作为最主要的应对方式。一方面，美国患有“被害妄想症”，天天嚷着知识产权被侵犯、先进技术被强迫转移，并以此为借口，频繁抡起关税大棒，目标直指新兴大国。另一方面，美国也在不断加强技术管制。8月美国通过《外商投资风险审查现代化法》，收紧外商赴美投资并购审查，避免关键技术“流失”。而此轮加强技术出口管制，已蔓延到新兴技术，凸显美国草木皆兵、风声鹤唳的失败者心态。其目的就是防止技术外溢，大幅增加新兴国家先进技术的学习成本，将其牢牢按在全球产业链的最低端，扼杀经济崛起的势头。

“美国优先”的保护主义向来不得人心，将会造成双输、甚至多输的不利局面。

对美国自身而言，将从技术保护主义中遭受经济损失。特朗普政府一边声称贸易逆差让美国“吃了亏”，恐吓贸易伙伴打开市场、降低关税和非关税壁垒，扩大对美国商品的进口。一边却又在收紧高附加值技术产品的出口。实际上，美国出口管制是贸易逆差得不到改善的重要原因。据美国商务部经济分析局统计，2018年上半年美国贸易逆差高达2878.01亿美元，比2017年的2716.59亿美元，增长了5.9%。贸易逆差不降反升，加强技术类产品的出口管制将是“作茧自缚”，继续恶化这种形势。此外，新兴技术大都还不成熟，需要国际通力合作，加强技术交流，互相取长补短取得突破。闭门造车只会加大研发投入成本，增加新兴技术的不确定前景，美国得不偿失。

对新兴市场而言，金融危机后美国就开始逐步收紧外商投资审查，新兴大国通过并购获得美国关键技术、关键基础设施被“额外关注”，基本很难通过。而美国收紧新兴技术的出口管制，将使新兴国家通过进口获得美国技术的道路异常艰难。两个渠道同时遇阻，意味着未来新兴国家掌握先进技术的学习成本高涨，不利于向全球产业链上游发展。

从全球角度看，美国一系列保护主义行为正在破坏全球产业链，与经济全球化发展相悖。例如，美国许多跨国公司，通常向新兴市场和发展中国家出口关键零部件，并在当地组装生产，再出口回国或其他国家市场销售。而控制技术类的核心零部件出口，将导致全球产业链遭受严峻的冲击。同时，保护主义存在“溢出效应”，他国纷纷效仿、筑起技术保护主义藩篱，将严重阻碍全球科技创新，甚至将世界经济拖入“平庸增长”的陷阱。

综上可见，广大新兴市场和发展中国家要保持高度警惕，全球经济自由化背景下的技术自由流动，仅是个美好的愿望。以美国为首的发达国家加紧技术管制，具有保持全球主导地位的战略图谋。新兴市场和发展中国家能做的是：着眼长远、自立更生、加大基础研发投入，打造符合本国特色的科技创新体系，力争赢在未来。

作品：孙立鹏 中国现代国际关系研究院美国所

栏目：观点中国

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    本期编辑：李兆彧

    本期校对：刘倩