通力快讯 | 通力成功举办“公募证券投资基金行业热点问题研讨会”

2017年5月27日下午, 通力在深圳四季酒店成功举办“公募证券投资基金行业热点问题研讨会”｡来自深圳和广州的众多基金公司、子公司和其他资产管理机构的代表出席了本次研讨会｡

▲ 安冬律师

通力合伙人安冬律师以“基金投资人集中度与流动性风险管理”为题做了演讲｡公募基金投资人集中度问题自2016年末以来成为热点法律合规问题｡为了合规地销售和运作公募基金, 基金管理人必须区分不同集中度的基金, 在基金法律文件制作与起草、基金销售规范、信息披露规范以及认定投资人一致行动关系等诸多方面审慎应对｡安律师结合公募基金投资人集中度的相关监管政策和行业实践, 就上述问题提出了解读和建议｡

▲ 杨培明律师

通力合伙人杨培明律师以“基金公司资管业务诉讼风险处置新动向”为主题做了演讲｡随着2015年以来的证券市场剧烈波动和债券兑付风险的暴露, 基金公司及其子公司在募、投两端与投资人、债券发行人等主体发生了诸多诉讼和仲裁, 其中专户业务的相关纠纷争议尤多｡杨律师立足应对投资人纠纷以及代表资管计划主张权利两个角度, 总结了近年基金公司资管业务的纠纷类型, 并在管辖权、证据保存、诉讼相对人的选择、财产保全措施等方面为资产管理人提供了大量的建议｡

▲ 黎明律师

通力合伙人黎明律师以“基金公司通道业务风险及防范”为主题做了演讲｡随着近期个别管理人让渡管理责任的“通道“专户业务风险暴露乃至外溢, 通道类专户——尤其是一对一通道业务——的风险防范再次被基金行业所密切关注｡黎律师结合大量实例, 分析了通道业务的法律性质以及资产管理人因通道业务而可能承担的责任, 并着重提示了内幕交易、市场操纵、持股合并计算等核心风险点｡

▲ 会议期间, 通力律师同与会嘉宾做了深入交流与探讨｡

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