公司上市与数据合规(上篇)

作者: 通力律师事务所  潘永建 | 邓梓珊 | 胡鑫超

近年来, 中国逐步公布若干新法律、法规、规范性文件和司法解释, 对网络安全、数据保护的范围和力度逐步增强。根据公开资料统计, 2020年共有至少32家拟上市企业在上市过程中收到发审委有关网络安全与数据合规方面的问询, 可见在融资场景下企业的网络安全与数据合规情况也日益受到监管部门的重点关注。

企业在网安数据领域的违法违规可能招致“能力罚” , 即不仅仅是罚款的事情, 而事关企业可否继续经营。兹事体大, 融资企业和投资人应当充分关注。
我们检索了2020年与网安数据合规相关的行政处罚决定书、上市公司招股书、法律意见书、问询函, 本《上篇》从“上市前”“上市后”两个时间段, 并从“执法部门关注重点”“发审委关注重点及发行人如何答复”两个角度为您罗列与上市企业相关的网安数据合规问题。我们将在《下篇》中为您总结不同行业的拟上市企业可能面临的网安数据合规问题类型及相关法律依据。

第一部分 执法部门关注重点

一. 履行网络安全义务

二. 对客户个人信息未尽安全保护义务

三. 违法违规收集使用个人信息

四. 未按规定报送数据、保存交易记录等

第二部分 发审委关注重点

*本部分内容根据公开资料整理, 采取节选摘录的方式, 如需了解详情, 可以联系我们。
1. 发行人是否能够有效保护个人隐私信息、确保数据来源合法



2. 发行人是否能够有效保证信息系统、数据安全可靠(系统+管理制度)

3. 发行人是否落实网络安全产品责任

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