不想当董秘的证代不是好证代

不想当将军的士兵不是好士兵

不想当董秘的证代不是好证代

《上市规则》中明确规定，上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董秘履行职责。在董秘不能履行职责时，由证代行使其权利并履行其职责。

其实董秘和证代就是一步之隔。

公开信息显示，刘宁1998年起从事证券事务工作，2001年被聘为证券事务代表，2004年任招商地产（000024.SZ，2015年12月30日起终止上市）董事会秘书处主任，2008年起任董事会秘书，目前为招商蛇口（001979.SZ）董事会秘书。

作为从证券代表一路走到董秘的范本，今天我们就来说说董秘和证代的之间的关系以及如何当好一个证代。

本文作者刘宁，摘自《董事会秘书工作最佳实践》一书，由深交所公司治理研究中心、创业企业培训中心编制。

从对证代的任职资格和专业性要求看，与董秘没有什么区别。董秘和证代就是一步之隔，只是董秘是高管，公司还赋予其它重要工作，证代不是高管，反而应该在证券事务领域比董秘要了解得更细、更深，做得更专。

所以，要做个合格的证代，做好董秘的助手，必须付出更多，用心做好每一件事。

一、打好坚实的基础

——在日常证券事务工作中的角色

作为证代，日常要处理各种证券事务，除了要了解证券事务的相关法规规定外，还要练好证券事务工作的基本功。

这些基本功包括：

●  熟悉各种会议文件、议案和公告的拟定；

●  股东大会、董事会、监事会的组织、召开和决议程序；

●  交易所信息披露报送系统的使用；

●  证监局公文的接收和回复等。

要真正对上述工作应对自如，需要具备证券、财务及法律等相关知识，需要持续不断地学，需要在实践中注意积累。

刚开始做证代的时候，对很多事情可能不知如何下手，又不能盲目而为，当然可以请示董秘。但再往后，一定要做个有心人，问过的事情不再问，犯过的错误不再犯，把工作实践持续整理出来，遇到难题也可同行相互多交流，日积月累，功到自然成。

现在董秘和证代都有关系很紧密的“群”，不能把这“群”弄成一个吃喝玩乐、风花雪月之所在，要充分发挥“群”的作用，在工作上互相帮助、专业上经常探讨问题才最有价值和意义。

二、把补充和修补做出特色来

——在投资者关系中的角色

一般来说，董秘是公司的发言人，日常投资者关系以董秘为主。但因董秘还需要兼顾别的工作，因此对日常经营数据的收集不可能做到特别及时和细致。

作为证代需及时补充信息，将收集好的资料提供给董秘，和董秘就重要问题进行讨论达成一致对外的说辞。平时接待投资者和处理投资者关系时要注意培养自己的特点和稳定的风格。

做好投资者关系工作，最重要的有几个方面供大家参考：

●  第一，了解公司日常经营的基本情况，对公司的重要业务的情况持续跟踪，掌握第一手资料；

●  第二，关注对公司的媒体报道，及时反馈给董秘，对不实报道提醒董秘尽快与记者做及时的沟通；

●  第三，做到对机构和散户一视同仁，对投资者的来访要建立台账，既能符合监管部门的要求，也能对某投资者的关注点有一个持续的了解，让投资者感觉到被重视；

●  第四，严格把握说辞与董秘的一致性；

●  第五，真诚以待，不懂的事情弄清楚再回答，不能不懂装懂；第六，不能说的不说，严格以信息披露法规为限。

三、元芳，你怎么看？

——对上市公司日常法规的熟悉程度要求更高

这是我们经常遇到的事情：公司在对一些重大事项进行决策时，属于哪一类、多大规模的交易需要提交董事会还是股东大会进行审议。

会议上，领导可能会问你怎么看，因为其他人不会把《上市规则》记得如此仔细，所以很重视你的意见。

如果这个时候你很清楚规则，快速做出了判断，几次下来，大家会认可你的专业，今后对你的判断都会很相信。反之，如果凡事都要先翻书查规则才下结论，这无异于临时抱佛脚，别人也会因为你的拖沓很难相信你。

其实，熟悉《上市规则》是对一个证代最起码的要求。一个优秀的证代，不但熟悉还能灵活运用，对法规政策的把握游刃有余，才是最佳境界。

我不记得是在哪次培训课上，一位前辈告诉我们，但凡要严格遵循规则办事，会牺牲很多商业机会。如果你老告诉你的老板这个不能做，那个也不行，很快他会对你失去信任。但是你若告诉他如果这样安排了就可以做，那他会对你依赖。

随着监管的深入，证券事务类的法规总是在不断完善中，修改是一种常态，或许董秘对某个问题记不清了，若他问你的意见或者和你商量，一定要抓住机会，不妨做做“元芳”，会有意想不到的效果。

四、积极把握学习和提高的机会

——积极参与公司资本运作方面的工作

如果你认为定期参加董秘后续培训或者是把法规搞清楚就很专业了，那就大错特错。

对上市公司而言，资本运作才是证券事务工作的核心。目前A股市场的资本运作方式最常见的是资产重组和再融资。对于已上市公司的证代，往往很难进入公司资本运作的决策层，但一定要积极创造条件，让自己参与到公司的资本运作，成为工作层的一名成员。

作为拟上市公司的证代，要积极参与IPO的全部过程。无论是资产重组还是再融资或者IPO，—般要聘请财务顾问或保荐机构、会计师、律师、评估师等中介机构，证代的角色是配合董秘做好协调公司和中介之间的关系。

简单地说，初期是让中介快速了解公司，中期是协助中介机构消灭问题，后期是配合监管部门的审核。如果你任证代时能完整经历过一次IPO，或者做过一次再融资，市场对你的估值会高很多。

建议证代朋友可以参加证券从业人员资格考试，不是为了拿证书，而是为了系统地梳理相关知识。在自己的朋友圈里，有几个让你觉得很专业的投行朋友，有问题和疑问可以请教他们，会有更快的进步。

日常工作中，主动向董秘表达想参与的意愿，争取更多的实践机会，在实践中积累，在实战中提高，厚积才能薄发。注意理论和实践相结合，更是事半功倍。

五、你准备好了吗？

——日常工作中学会随时补位

证代是董秘的助手，但今天的董秘就是明天的你。

目前，“董秘”是供不应求的，董秘人才的市场流动性相当频繁，不但正在做IPO的公司求贤若渴，已经上市的公司可能因为董秘的离开而虚位以待。因此，对于证代时时充满了机会。当然，机会是留给有准备的人。

要对自己高要求，想象一下，“我如果是董秘，我会怎么做？”按照董秘的标准和自己的理解去做，坚持不懈，你会感受到自己不断进步的喜悦。当你准备好了，你会发现更好的机会再等你补位。

其实，回想做证券事务工作的十年间，除了做了几次增发、配股等再融资外，其它事情都归于琐碎，隐于平凡，日常的证券事务实际上大多都是事务性工作，偶尔才会遇到融资一类的较特殊的项目。

因此，保持稳定的情绪。以积极乐观的态度，在平凡的工作中积累经验，在艰苦的富有挑战的项目中挖掘潜力，不但个人能快速成长，也会与你的工作团队相处愉快，这样工作就会是一种享受。

记住，团队的力量是你成长的最大助力。

加油，小小证代也有出头之日！

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