日前，甘李药业股份有限公司（下称“甘李药业”）IPO申请获通过。就在该公司等待发行批文之时，大众证券报“蔡方工作室”记者接到一不愿具名的人士投诉称，甘李药业前任董秘王旭州曾同时在公司、保荐人中信证券处任职，“一肩双挑”，此后在公司IPO即将上会前夕突然辞职。

从保荐人处“投奔”拟上市公司

甘李药业2018年1月披露的 《招股说明书 （申报稿）》（下称 “新版招股书”）显示，2015年8月24日至2015年12月27日，第一届董事会第二十次会议，聘请王旭州为公司副总经理兼董事会秘书，王旭州暂未入职；2015年12月28日至2017年12月28日，王旭州正式入职，担任公司副总经理兼董事会秘书；2017年12月29日，王旭州因个人原因辞任公司副总经理、董事会秘书。（图1）

由于王旭州已经辞任高管职务，因此甘李药业新版招股书没有其简历。但记者从甘李药业2016年5月披露的《招股说明书 （申报稿）》（下称 “旧版招股书”）发现，上述人士反映情况属实，王旭州的确曾在甘李药业保荐人中信证券处任职：2009年12月至2015年12月王旭州任职于中信证券，历任投资银行委员会副总裁、高级副总裁职位。2015年12月至今，担任公司副总经理兼董事会秘书。（图2）

记者进一步调查发现，证监会于2012年9月21日以证监许可〔2012〕1250号文核准中信证券报送的 《关于王旭州注册为保荐代表人的申请报告》，核准王旭州保荐代表人资格。

正式入职四天领薪21万元

虽然王旭州2015年12月28日才正式入职，但其在甘李药业领取的薪酬却不低。

旧版招股书中“董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况”部分介绍，王旭州在甘李药业2015年领取的薪酬金额为210165元。值得一提的是，甘李药业对王旭州的薪酬做了相应说明：“王旭州于2015年12月正式在本公司担任副总经理、董事会秘书，因此2015年度薪酬不具有可比性。”实际上，如果按正式入职时间来计算，王旭州2015年度在甘李药业仅工作了四天。四天薪酬210165元，平均日薪超过5万元。（图3）

“对照其他董监高人士的薪酬情况，甘李药业对于王旭州的起薪时间应该是从2015年8月24日聘任开始的。但那时王还未入职，还是保荐人中信证券的保荐代表人。这是‘一心二用’、两处领薪，且涉及到IPO项目的甲乙两方，显然不妥。”前述人士投诉称。

辞去高管职务疑为避嫌

大众证券报记者进一步调查发现，王旭州虽然因“个人原因”辞任副总经理、董事会秘书职务，但仍在甘李药业任职“职员”。 新版招股书显示，在甘李药业员工持股公司旭特宏达中，截至招股说明书签署日，王旭州持有旭特宏达40000股（占比为0.57%），在公司中任职为“职员”。

“王旭州从IPO项目乙方 （中信证券）到甲方（甘李药业），且一段时间同时在两处领取薪酬，这肯定为中信证券保荐该项目提供便利。在IPO即将上会前夕突然辞去高管职务，是不是为了规避这方面的嫌疑？”上述人士提出质疑。

“证监会没有明文规定不能从保荐券商跳槽到拟上市公司。但是（王旭州）在保荐人、拟上市公司两处同时任职，肯定不妥，涉嫌利益输送。（王旭州）辞去高管职务，一定程度上是为（甘李药业）顺利过会。有些IPO项目被否，是因为客户和供应商是公司前员工设立的，而甘李药业这个情况应该比这更不能容忍。”上海某券商保荐代表人告诉大众证券报记者。

“首先（王旭州）涉及个人违规是确定的，IPO前辞掉可能是会里面预审员的意见以避嫌。个人之外发行人是不是存在违规，要看证据链。如果明知王在中信证券任职期间还聘用他，就涉嫌违规。”南方某券商保荐代表人认为。

“老实说，这种事罕见。两处领薪酬，涉及违规。是否存在利益输送，要看是否存在审核不严等违规情形而定，可能涉及到受贿情形。IPO上会前夕突然辞职，一定是顾及利益冲突的嫌疑。如果（王旭州）还在职的话，一定会影响到发审委审核。”上海一资深律师接受记者采访时表示。

带着投诉人的相关疑问，大众证券报记者致函甘李药业，但截至发稿时，未收到相关回复。对于此事，“蔡方工作室”将继续关注。

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