【新专栏】郭吧 | 作为发明人的老板们：董小姐的专利金奖

新年元月好事多，吹IP喜迎新专栏！这一次入驻我们专栏作家席位的是，比地产经理更懂房市的专利大拿郭总监~雷董系列文章大受好评，作者抵挡不住热烈的呼声，【郭吧】就这么诞生了。

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上回在雷董赌约系列文章中提到在第20届中国专利奖颁奖名单中，格力喜获丰收。喜获专利金奖1项、外观金奖1项、专利银奖1项、外观银奖1项，还有专利优秀奖8项。在上述奖项中，董小姐作为发明人的共有1项专利金奖、1项外观银奖和1项专利优秀奖。

董小姐的金奖专利

图1和图2为上述董小姐作为发明人的申请号为201410318297.6、发明名称为“光伏直驱系统及其控制方法”专利金奖（以下简称“本金奖专利”）的公开文本和授权文本首页的著录项目信息。

图1  格力第20届专利金奖获奖专利公开文本首页

图2  格力第20届专利金奖获奖专利授权文本首页

由图1和图2可以看出，本金奖专利的申请日是2014年7月3日，授权公告日是2016年8月31日。图1和图2记载的本金奖专利的5位发明人完全相同：赵志刚、张雪芬、蒋世用、刘克勤、冯重阳，姓名和排名完全一致。

在2018年12月26日的第20届中国专利奖的获奖名单上，本金奖专利的发明人信息变成了6位发明人，增加了格力电器的董事长董明珠，且排在了发明人的第一位，原发明人的次序依次后移（见表1）。

表1  格力第20届专利金奖获奖专利

笔者查阅了一下incopat数据库本金奖专利的法律状态，本金奖专利共发生了两次著录事项变更，都是在专利授权之后。一次是2017年6月16日，发明人发生了变更，增加了董明珠，其余发明人不变。另一次发生在2018年6月1日，专利权人发生了变更，增加了珠海格力能源环境技术有限公司作为共同专利权人。

专利法规中关于发明人的规定

在涉及发明人的法律法规中，本金奖专利涉及的共有7处，包括专利法第16条、第17条，专利法实施细则第13条、第76条、77条、78条、119条。

Art 16: 被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。

Art 17: 发明人或者设计人有权在专利文件中写明自己是发明人或者设计人。

Rule 13: 专利法所称发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人或者设计人。

Rule 76:被授予专利权的单位可以与发明人或者设计人约定或者在其依法制定的规章制度中规定专利法第十六条规定的奖励、报酬的方式和数额。

企业、事业单位给予发明人或者设计人的奖励、报酬，按照国家有关财务、会计制度的规定进行处理。

被授予专利权的单位可以与发明人或者设计人约定或者在其依法制定的规章制度中规定专利法第十六条规定的奖励、报酬的方式和数额。

企业、事业单位给予发明人或者设计人的奖励、报酬，按照国家有关财务、会计制度的规定进行处理。

Rule 77:被授予专利权的单位未与发明人或者设计人约定也未在其依法制定的规章制度中规定专利法第十六条规定的奖励的方式和数额的，应当自专利权公告之日起3个月内发给发明人或者设计人奖金。一项发明专利的奖金最低不少于3000元；一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金最低不少于1000元。

由于发明人或者设计人的建议被其所属单位采纳而完成的发明创造，被授予专利权的单位应当从优发给奖金。

Rule 78:被授予专利权的单位未与发明人或者设计人约定也未在其依法制定的规章制度中规定专利法第十六条规定的报酬的方式和数额的，在专利权有效期限内，实施发明创造专利后，每年应当从实施该项发明或者实用新型专利的营业利润中提取不低于2％或者从实施该项外观设计专利的营业利润中提取不低于0.2％，作为报酬给予发明人或者设计人，或者参照上述比例，给予发明人或者设计人一次性报酬；被授予专利权的单位许可其他单位或者个人实施其专利的，应当从收取的使用费中提取不低于10％，作为报酬给予发明人或者设计人。

Rule 119: 向国务院专利行政部门提交申请文件或者办理各种手续，应当由申请人、专利权人、其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章；委托专利代理机构的，由专利代理机构盖章。

请求变更发明人姓名、专利申请人和专利权人的姓名或者名称、国籍和地址、专利代理机构的名称、地址和代理人姓名的，应当向国务院专利行政部门办理著录事项变更手续，并附具变更理由的证明材料。

上述法条主要规定了作为职务发明的发明人在专利授权和实施后，从企业、事业单位获得奖励和报酬的方式和数额。

回到本金奖专利，本专利的申请类型是发明，在著录项目变更前，共有5位发明人。按照上述专利法实施细则第77条规定，本金奖专利的赵志刚等5位发明人至少可以分享3000元的奖金。如果约定份额，就按照份额分配，如果未约定份额，就平均分配。据笔者了解，在很多国企或央企中，专利发明人中带领导的，领导一般都不参与发明人的奖金分配。如果能拿到专利奖的，肯定还会格外有一笔数额不菲的奖金，毕竟专利奖（更不用说专利金奖）可不是随随便便拿的。

本金奖专利，笔者料想董小姐应该不会参与发明人的奖金分配，以格力对知识产权的重视程度，肯定会对5位原始发明人进行重奖，毕竟这是格力历史上第一个专利金奖，也是中国空调行业的第一个专利金奖。以下是笔者摘自新华社客户端的颁奖词：

“光伏直驱系统及其控制方法”创下空调业内首个专利金奖，主要得益于该项技术突破了传统光伏发用电系统的困境，大幅提升了光伏能源的利用效率。

在全球范围内来看，人们尝试使用光伏能源已非一夕之虑。但由于能量转换损失大、利用率低，无法实现能量双向流动，变流转换设备成本高昂、工程施工复杂等问题的“拦路”，现有技术无法发挥光伏发电的根本价值，也客观制约了光伏产业的发展。

针对上述行业性技术难题，格力提出了一种全新的“光伏直驱系统及其控制方法”。光伏直驱系统由光伏能量直接驱动负载，能量利用率高达99.04%，可大幅降低因能量多次转换导致的能量损耗。在此基础上，该系统采用基于能量平衡关系的三元换流技术，对光伏单元、负载单元、电网单元进行独立转换控制和联动调控，实现能量的双向流动和实时并网。

基于上述技术支撑，格力“光伏直驱系统及其控制方法”不仅能减少消耗，还增加能源供给，有效提高光伏利用率，通过光伏余电实时并入公共电网等功能，大幅减少全球能源消耗。该项技术已荣获“英国RAC制冷行业大奖”、“日内瓦国际发明展金奖”、“西班牙国际质量创新金奖”等国际大奖，并于2013年被鉴定为“全球首创，国际领先”。

目前，搭载该项技术的机组已经广泛应用于全球24个国家和地区，服务于5000多项工程，全面覆盖了中东、北美及东南亚等气候区及工厂、学校、楼宇、农场等多种场所，为建立清洁型、节约型社会贡献力量。

图3  董明珠在颁奖现场发言

图4  颁奖典礼现场

发明人变更都需要履行什么手续？

由上述专利法实施细则第119条第2款的规定，“请求变更发明人姓名的，……，应当向国务院专利行政部门办理著录事项变更手续，并附具变更理由的证明材料。”

《专利审查指南》（2010版）第一部分第一章第6.7.2“著录项目变更证明文件”之6.7.2.3“发明人变更”规定了四种情况：

（1） 因发明人更改姓名提出变更请求的， 参照本章第６.7.2.1节第（1）项的规定。

（2） 因漏填或者错填发明人提出变更请求的，应当提交由全体申请人（或专利权人） 和变更前全体发明人签字或者盖章的证明文件。

（3）因发明人资格纠纷提出变更请求的， 参照本章第６.7.2.2节第（1）项的规定。

（4）因更改中文译名提出变更请求的，应当提交发明人声明。

网上盛传，在2018年国家知识产权局重组以后，加强了对发明人变更的审查和监管。目的在于尽量减少社会上为了职称评定、人才加分、获取荣誉等目的通过变更发明人和申请人等方式购买专利、转让专利等行为。

根据网传版本，目前需要变更发明人需要向国知局提供如下材料：

一、变更情况说明：1、注明变更原因；2、承诺“变更请求中所主张的发明人是对发明创造的实质性特点做出创造性贡献的全体人员，所提交的文件材料真实合法，符合国家有关法律法规，如有不实之处，请求人愿意承担相应的法律责任，并承担由此造成的一切法律后果”等；3、由变更前全体申请人，变更前及变更后全体发明人签字或盖章。

二、全体发明人身份证复印件：包括变更前以及变更请求所主张的全体发明人的身份证复印件。

三、提供足以证明变更请求所主张的所有发明人对本发明创造的实质性特点作出创造性贡献的证明文件。

本金奖专利的发明人变更应该属于上述第（2）种情况，增加了一位“董明珠”发明人，虽然也变更了专利权人，但都是在集团内部子公司之间的权利分配，与国知局出台新规要打击的对象存在本质的不同。而且，本金奖专利变更发明人的手续发生在国知局发布上述新的规定之前，履行的是原来的发明人变更手续。

最后谈谈外界对格力专利工作的细微了解

笔者在业内很早就对格力的专利工作有所耳闻，业内对格力专利工作的评价都较高。记得在2017年底一次业内的知识产权经理人年会上，有幸听到格力一位某个产品线的知识产权主管的分享。据他说，格力从整个集团来看，非常重视知识产权，在每个产品线上都有一套完整的知识产权管理团队在管理，而且团队在不断的扩大，人员的流失率很低。他自己在格力干了已有七八年了，目前的职位是个主管。整个格力电器的知识产权一把手是直接向董小姐汇报工作的，所以每年的知识产权预算都能得到保证。

现场有人提问，你们是如何让董小姐这么重视知识产权工作的？这位主管分享了几个方面的原因，其他的我不记得了，但有一条我还记忆犹新。他说他们团队会想尽一切办法让董老板了解知识产权工作，支持知识产权工作。然后，他就提到了他们在当年的专利年会上联系举办方，并动员董小姐作了主旨演讲（笔者按，董明珠参加的是2017年9月5日-6日在国家会议中心举办的第八届中国专利年会）。以下是相关报道：

董小姐与现场嘉宾分享了格力自主创新及知识产权保护之道，并呼吁中国企业携手同行，以科技创新践行“中国制造2025”，坚持自主研发，重视知识产权保护，共同推动中国制造转型升级，让中国品牌走向世界。

其实，格力知识产权团队的上述做法非常值得每一位在企业从事知识产权工作的同仁学习。你让老板经常参加各种知识产权的活动，特别是这种国家级别的论坛和颁奖，你说老板能不重视知识产权吗？老板批知识产权预算能不大方吗？

最后再回到本金奖专利，笔者妄自揣测一下，这可能又是格力知识产权团队的一次成功“运作”，让老板在专利颁奖大会上发了言、露了脸，老板能不心里美滋滋吗？老板一高兴，大家的专利工作就好开展了。

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