年末大盘点丨影响上市的18起知识产权侵权案
2019年末，是时候该做个盘点了！随着互联网掀起的创业浪潮，企业IPO上市量逐年递增，但是，在我国普遍知识产权意识薄弱的大环境下，上市前先当“被告”的企业也越来越多，最终影响上市进度。鉴于此，笔者盘点了2019年影响上市的18起知识产权案件，希望能够帮助即将上市或已上市企业，谨防上市前后的“侵权陷阱”。
影响上市的18起知识产权侵权案
上市前防范“ 侵权陷阱 ”
其实圈里人很清楚，IPO一路须过关斩将，而今年专利侵权案实可谓血雨腥风大作。当然，有惊无险的高人也是有的。总结下来，这场血雨腥风以侵权诉讼为主基调，同时花样翻新，高端化、复杂化的发展趋向非常明显。
01 爱玛科技 这两天轰动圈内的爱玛科技案：11月28日，申请上交所主板上市的爱玛科技本应经受2019年第187次发审委会议的首发申请审核。然而，26日，爱玛科技被浙江一企业以外观专利侵权为由诉至法院，索赔金额3000万元。尽管法院文书还没有发至爱玛科技，但诉讼相关消息已经传至有关单位。证监会公告，鉴于爱玛科技尚有相关事项需要进一步核查，决定取消上述审核。关于爱玛科技面对侵权诉讼的淡然，笔者的猜测是，爱玛科技很可能是有准备的、有底的。诉讼原告很可能提前与爱玛科技有过接触，不排除双方讨论过和解方案。更主要的是，既然诉讼是基于外观专利，则不牵涉爱玛科技的核心技术，很可能只是皮毛问题。
02 MINISO名创优品 大家熟悉的遍布各大商场的品牌，是由日本设计师三宅顺也和叶国富于2013年在东京共同创办的一个设计师品牌。据悉，名创优品创立至今，现已在全球拥有3500多家门店，遍布美国、加拿大、俄罗斯、新加坡、韩国等80多个国家及地区，年营收过170亿。早在2018年，其联合创始人叶国富在品牌战略大会上宣布，正式启动IPO项目。但随着店面快速扩张，名创优品的负面争议也接踵而来。其存在的争议主要涉及侵权、金融贷款、海外拓展不畅等。首先最饱受争议的便是名创优品的logo，其设计抄袭优衣库，经营模式抄袭日本大创，店面风格抄袭无印良品。除了这些之外，名创优品的商品，尤其是店内的彩妆商品，和各大品牌的外观设计高度相似，但售价却仅在十几块钱左右。今年11月4日，据市场消息称，名创优品已聘请了美银及高盛协助进行上市计划，预计将于明年上市，上市地点可能在美国或香港，有市场人士表示公司选择港股或美股上市的可能性比较高。涉及诸多侵权，能否上市成功颇值得期待！
03 荔枝 原名荔枝FM，是目前中国在线音频市场上3大主要玩家之一，当下与喜马拉雅FM及蜻蜓FM形成三足鼎立格局。今年美国时间10月28日，荔枝向SEC递交了招股书，向在线音频领域第一股发起试探，计划通过IPO募集1亿美元资金，主要用于AI研发投入、创新产品研发和海外市场拓展等。事实上，早在今年8月，就有消息曝出荔枝对外称计划2019年内完成赴美上市。但法律和监管是一把悬在荔枝头上的达摩克利斯之剑，荔枝主要以UGC为主，这正是侵权的高发地段——草根内容生产者鱼龙混杂，多数缺乏版权意识，同时又数目庞大，这对平台审核存在较高要求。据企查查数据显示，与荔枝有关的裁判文书共有167封，开庭公告更有277则，其中多数为侵权纠纷。法制社会下，侵权困局能否突围顺利上市，颇值得我们拭目以待！
除此之外，可能会影响到企业上市的侵权案件不胜枚举：
06 信利光电 今年1月，信利光电IPO上会遭到证监会发审委否决，失败原因之一是公司涉及专利侵权诉讼。
07 公牛集团 今年3月，公牛集团冲剌IPO之际，被通领科技以专利侵权为由告上法院，主张赔偿额10亿元， 案件在南京市中级人民法院开庭审理。
08鸿合科技 今年4月，鸿合科技A股上市发审会前夕被视源股份在美国提起专利侵权诉讼。鸿合科技在国内也已经被视源股份起诉专利侵权。
09晶丰明源 今年7月，晶丰明源被矽力杰半导体以专利侵权为由告上杭州市中级人民法院。随后，科创板上市委公告因晶丰明源出现涉诉事项，当次会议取消其发行上市申请的审议。延期至8月26日，晶丰明源才成功过会。
10长阳科技 今年7月，长阳科技就上交所问询提交回复，更新涉诉情况。日本东丽以长阳科技侵犯其两项专利为由将前者告上法庭，索赔额超过2600万元。此前，长阳科技与日本东丽之间已经存在其他知识产权纠纷，当前正由最高院受理。
11海天瑞声 今年7月，海天瑞声撤回申请材料，审核状态为“终止”。上交所此前问询主要针对海天瑞声核心技术的先进性，并质疑其在未取得任何专利的情况下如何构建技术壁垒。依照申报材料海天瑞声提交了8项发明专利申请，但均尚未通过审查而获得授权。
12安克创新 今年10月，安克创新计划在创业板IPO，披露了4月、5月、9月出现的海外被诉专利侵权的三起案件。前两起正在谈判和解，刚发生的第三起正在初期准备中；另有36起涉及专利的国内诉讼。
13凯迪股份 10月，凯迪股份启动A股IPO。依照披露情况，凯迪股份涉及27条法律诉讼。5月，捷昌驱动以专利侵权为由针对凯迪股份提起了3件诉讼。凯迪股份还是德国、美国多起专利侵权诉讼的被告。
14敏芯股份 11月，敏芯股份已经申请科创板上市，被歌尔股份以侵犯2件专利权为由诉至北京知识产权法院，索赔额1000万元。
上市后，侵权也 “ 穷追不舍 ”
看了这么多上市前的侵权事件，以为上市后就风雨无阻了？那你就想的太简单了，上市后被告侵权的案例也比比皆是，一起来看看：
15华大基因 今年4月，2017年上市的华大基因公告收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书。其中，证监会审查发现的情况之一是华大基因之关联方参与了华大基因重大研发项目，且是相关专利的第一发明人。这导致的问题是，相关核心技术成果的归属存在重大法律问题，即核心技术资产很可能应归属第一发明人所在的关联公司，华大基因也因此股份下跌。
16安翰科技 今年5月，安翰科技申请科创板上市后，被重庆金山以专利侵权为由提起了8件诉讼。之后，应安翰科技之请求，8件诉讼之中的6件被国家知识产权局审理宣告全部无效。11月，安翰科技主动撤回上市申请。
17唐源电气 今年6月，唐源电气创业板过会一周后遭成都国铁精工实名举报，一项专利被举报方成功申请无效，且其技术来源受到质疑，知识产权权属存在争议。国铁精工还向唐源电气实际控制人就知识产权转让纠纷提起了民事诉讼。唐源电气1亿元资金被司法冻结。
18光峰科技 今年7月，光峰科技顺利登陆科创板一周后，发布公告披露被台达电子以专利侵权为由告上法院，索赔额超过4800万元，光峰科技3000 万元被冻结。同期，光峰科技展开反击，对台达电子的相关专利提起了无效，另外起诉台达电子侵犯光峰科技的专利权。
上市因侵权受阻多以专利侵权为主
以上案例中，以专利侵权为主的知识产权侵权纠纷增长势头强劲。就今年尚不完全的数据看，我国受理专利侵权纠纷的主要法院，专利侵权案受理量之增长率应维持着较高的2位数增长。
2018年被业内称为专利强保护原年。从大形势看，我国知识产权保护进入加速度强化保护的阶段。其背后的宏观原因可参考文章《专利大趋势》
https://zhuanlan.zhihu.com/p/51813776
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相应，司法实践中，知识产权侵权赔偿额增长迅速，并针对恶意侵权建立了惩罚性赔偿制度。知识产权在商业活动中的话语权实际得到大大加强，因而专利侵权纠纷高发的趋势必然长期持续。
而企业IPO阶段尤其是专利侵权纠纷高发的敏感期。实际上，圈内人员很清楚，IPO阶段是专利权人主张权利的最佳时机。
9月底，广受关注的“专利敲诈第一案”宣判（判决书（2018）沪0115刑初3339号）。该案判定作为被告的专利权人，因行权时存在欺诈行为构成刑事犯罪。但该标志性案件的判决明确支持了专利权人任意选择敏感时间点主张权利的正当性，即专利权人抓住企业IPO关键节点主张权利是完全正当的。该判决顺应了我国强化知识产权保护的大趋势。对该案的详细分析可参考文章《专利敲诈第一案之刀刀见红》
https://zhuanlan.zhihu.com/p/86363702
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因而，专利侵权纠纷在IPO时期高发实可预期。
专利的跨领域审查更加深入
随着形势发展，证监会对核心技术资产与专利相关联的审查越发深入，而且是跨专业领域的深入。
例如，华大基因案例中，证监会从专利所列发明人这一以往不为人注意的细节，推到了核心技术权属瑕疵上，再进一步可以发展到关联交易、无形资产减值、对持续赢利能力的损害。这种分析结合了知识产权、法律、金融、财务多方的专业知识才可能做出，任何只具备上述其中一项专业技能的人都不能胜任。
证监会这种审查深度和复杂度的发展实给企业和相关从业人员带来更越来越大的专业能力挑战。就笔者跟踪了解，尤其是对科创板审核情况的跟踪，能够更为全面地揭示问题。冲击上市的企业在知识产权保护和管理方面的薄弱环节暴露得非常充分。例如，专利合理布局和配置，专利与企业核心技术的对应，形成有效技术壁垒，知识产权权属清晰，技术先进性和迭代发展的策略配合等等，均是IPO企业集中显现问题的点。
运用好知识产权不能掉以轻心
从前述案例中，我们也可以看到有些企业在知识产权管理和运用，在事件应对上，颇有章法，显示出了较强的能力。然而，新形势的挑战下，任何人都不能掉以轻心。
以科创板新规为研究对象，笔者剖析梳理出了反映发展方向的专利八技。实际上这专利八技也恰落在凸显出众多企业知识产权能力不足的关键点上，而且其不仅只在企业上市过程中能够发挥作用，其价值更在于支撑企业在IP为王的时代运用好专利以打造明天的成功。
这八项技能分别在于：专利估值、侵权风控、自主产权、权属保障、技术趋势分析、先进性评估、核心技术评估、科创能力评估。详细分析可参考文章《专利：科创板之时代机遇背后的挑战》
https://zhuanlan.zhihu.com/p/58880501
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企业、保荐机构、监管机构都需要掌握和运用这专利八技。这须以专业能力为基础。而能力建设是目前最主要的瓶颈。应注意，专利八技属于专利咨询范畴内的专业能力，大大不同于传统专利代理、诉讼行业中的技能。尽管属于新兴科技服务业的专利咨询已经得到迅速壮大，但其规模和能力还远远跟不上形势的要求。
因而，企业、保荐机构、监管机构有必要有针对地加紧能力建设并引进专业人才、专业服务。专利咨询服务机构应努力提供服务和培训支持，同时自身能力也急需加强和扩充。政府知识产权主管部门的积极引导、有力支持将对满足服务需求、弥补人才短板起不可或缺的推动作用。
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