可深了丨《企业专利资产运营指南》落地解读（五）
《企业专利资产运营指南》是在政府部门委托的项目之下面向实体企业编制的，对研究机构、院校等从事实质研发的机构也有参考意义。本指南基本不适用于没有实质性产业技术研发而以收取许可费为主、专业从事专利运营的非执行实体（NPE）。
专利运营落地难，根本原因在于国内商业、司法环境中，专利的话语权仍显不足，以致对专利的投入难以显现效益。因而，大多数企业不可能在严酷生存竞争压力下将足量的财力和资源投入到专利活动中，自然导致高价值专利产出少，恶性循环越发使专利运营无法展开。
然而，国内大环境在向专利强保护迅速进步，局面将大为不同。笔者早注意到，嗅觉敏锐的资本早已开启对专利运营的风险投资，大批专业专利运营机构在资本的青睐下悄然出现，积极从事专利战略性收储，以待机收割利润，已蠢蠢欲动。
人无远虑，必有近忧。尽管笔者认为这些先行者中的绝大部分仍将以付出高昂学费而惨淡收场，但形势确已有进无退。任何企业如果在专利能力建设上不能跟上形势，将陷入极大被动。
企业专利能力建设不能一蹴而就，有长远打算的，当下就需要认真处理包括专利运营在内的专利问题了，要在现实、合理的范围内实质性加大资源投入，建好专利储备，做好能力和制度建设。
专利运营以高价值专利为本，终极依赖于有顶层规划能力的专业人才。企业应以主营业务为核心，专利运用、运营应服务、服从于主业，不能为运营而运营。技术转化和专利运营性质不同，应注意区分。
每个企业，尤其技术型企业，均需要高水平专利运用、运营。这需要实质投入，但并非投入越大越好。因超越了企业发展阶段、现实情况而承受不起的专利规划不是高水平的专利规划。
笔者希望本指南能够给企业专利资产建设、管理、运营提出务实建议，产生实际帮助。
本指南的结构如下：
《企业专利资产运营指南》
一.概念
1.专利资产运营2.专利资本运营二.企业运营特点及问题
三.技术的准备和筛选策略
1.系统化管理2.面向运营的技术分类及标引3.专利技术和技术秘密商业价值一般性评估4.专利申请计划5.专利提案产出6.专利获得和维护7.特别项目知识产权约定及管理四.专利运营实现策略
1.独立运营管理机构2.运营机会的获得3.运营机会的初步评估和策略制定4.维权式运营发起5.运营实现6.运营实现的维权保障7.独立专业运营机构五.专利运营管理及人员能力建设
1.职责及绩效管理制度
2.知识产权最高负责人职能要求
3.企业知识产权主管部门及专职人员职能要求
4.企业研发技术部门及人员职能要求
5.企业业务部门及人员职能要求
作为指南落地解读系列文章的第五篇，本文就本指南的第三章第4节“专利申请计划”做出解读。
企业专利资产运营指南
三. 技术的准备和筛选策略
4. 专利申请计划
企业知识产权主管部门应依据企业的商业计划和专利预算做出专利申请宏观计划。
【解读】：
专利申请是企业知识产权活动中的重要组成部分。企业知识产权活动融合于企业商业活动，服务于企业商业目标。一般而言，规划多自上而下、自宏观到微观完成。实际工作中，宜以预算为规划工作的起点和基础。
预算的确定应基于历史现实而面向未来发展，同时具有延续性、前瞻性、可操作性。
确定预算和计划时，常可以采用对标参照的方式。例如，坚持以略强于某对标友商之力度进行专利投入、专利布局，可以预期维持强于对标友商的专利储备、专利能力的增长，以在期望的时候、期望的领域、达成期望的力量对比形势。
具体到专利申请计划，预算已经从宏观上大体限定了专利申请的数量、覆盖的地域范围、申请推进的节奏。进而，将专利申请宏观计划逐级向下分解到产品、技术项目，完成自上而下的规划。专利申请计划最终可分解到末端研发人员，即发明人，使研发人员清楚应当在计划时间内围绕某一产品或技术项目产出大约几件专利。
当专利申请计划逐层分解时，不可避免地可能出现技术项目与计划不能合理匹配的情形。这种情况下，应当对计划做出必要修订。
其中，商业计划包括中长期企业在全球可能进行的商业活动，包括企业内部的研发、生产等商业活动，根据相应商业活动所需要匹配的专利资源支持，结合专利预算的情况，综合考虑专利技术域和地理域布局的情况，结合专利资产储备情况，确定专利申请的宏观计划。
【解读】：
在最顶层宏观预算、计划和最末端微观的发明人执行层面之间，最重要的中观层面是围绕技术项目的预算、计划。
对应于技术项目，规划的专利数量应当与可能产生冲突的利益之大小正相关。产生冲突的利益，可以理解为该技术项目之下的预期销售额或利润。冲突在于与友商的市场争夺。相应，该市场竞争的激烈程度、友商相关专利储备情况、专利保护环境之影响亦应考虑在内。
应当注意，专利保护环境因国而异；与友商产生竞争冲突时，友商有可能在不同地域、从不同领域发起攻击。这些因素在做预算、计划时均应有所考虑。
将总的预算、计划在多个技术项目间做分解时，至少还应在综合考虑前述因素的基础上，照顾好不同项目间的进度节奏。
专利申请的宏观计划应进一步按年度分解到专利申请技术部门，形成各专利申请技术部门的专利提案年度计划或指标。专利申请技术部门对应可以进行专利布局和保护的技术项目，其可以不是企业实际行政划分的技术部门，可以以不同层级的研发项目、产品项目为单位。专利申请技术部门中的技术人员是技术项目的研发或技术维护的承担者，在专利申请活动中是技术发明人。
专利申请宏观计划的分解应当依据技术项目商业价值、技术项目专利保护可操作性等因素而做出。技术项目开发成本不是制定专利申请计划的最关键参考因素。
【解读】：
技术项目商业价值根本取决于在市场上取得收入的能力。研发投入有一定估值参考价值，但其本质上属于沉没成本，难以成为收入能力的支撑。
通常，企业专利提案的70%用于保护自己的研发成果；30%用于跟踪友商技术动态，即在友商技术成果的基础上进行二次研发，针对这些技术成果布局专利。
当企业处于较为激烈的竞争环境中且自有技术相对薄弱时，或因其他原因而采取较为激进的专利运营策略时，可以适当上调跟踪友商技术而布局专利的比例。
【解读】：
保护自己的技术和扼制友商同等重要，在商业竞争中都是有份量的筹码。当前，中国企业大多已经注意到要保护好自己的技术，但对扼制友商这一角度普遍缺少重视。一些企业对行业、友商的技术状况非常了解，这为针对友商进行专利布局提供了便利条件。
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