拥有5件发明专利，在科创板是个什么水平？@老板们请收下这份上市IP秘笈！

科创板开板已经1年多了，上海证券交易所已累计受理430家企业的上市申请，截止到9月8日已经有191家企业完成注册，成功在科创板上市了！如果想在科创板上市首先要明确什么样的企业是科创企业。2020年3月20日证监会发布了《科创属性评价指标》，提出“3 + 5”的科创属性评价指标体系，即三项常规指标和五项例外条款。指标出台后，专利又一次华丽丽的走入了大众的视野，5件发明专利成了科创板上市的红线。一年多过去了，让我们来看看，这400多家企业究竟拥有多少专利，5件发明专利，真的就够上市了吗？

写在前面，本文采用incopat数据库检索，将拟上市企业名称作为检索条件，由于各企业提交申请的时间不同，本次检索的专利申请时间统一截止到2020年6月30日，受限于检索日期、专利公开时间等问题，检索所得数据可能与各企业实际情况存在出入。

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430家科创企业专利总量

仅为华为专利的三成

提起注册申请的企业已经达到430家，其中，中国大陆地区的专利申请总量达到65038件，那这个专利数量是多是少呢？截止到2020年6月30日华为在全球的专利申请数量已经达到212459件，笔者认为，作为被国家赋予厚望的高科技产业的代表，总量6万余件的专利申请实在是有点少！

而且，请注意！这6万余件专利中不仅是发明专利申请，还包括实用新型、外观设计，从现在的审核制度来看，企业究竟有多少实用新型、外观设计，其实上海证券交易所并不关心。

证监会真正关心和考核的只是发明专利（请注意！！！是已经授权的发明专利），去掉实用新型、去掉外观设计，再去掉已经失效的发明专利和在审的发明专利，这430家企业拥有的发明专利数量仅为15605件，而按照科创属性的要求，这15000余件发明专利又有多少和主营业务相关的，还请为企业老板、保荐机构自己好好想想吧！

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发明专利红线

5件真的够了吗？

时间有限，笔者随机抽取了50家已经注册成功企业，对他们的招股说明书（注册稿）中披露的专利信息进行了统计，如下图可见，50家企业平均拥有发明专利47件，最少的一家是上海新致软件股份有限公司（以下简称“上海新致”）为0件，但该企业属于软件和信息技术服务业，根据科创属性的常规指标可以不满足5项发明专利这一要求，且其软件著作权数量则高达299件；发明专利最多的一家是北京亿华通科技股份有限公司，发明专利总量为142件。

但我们也应该注意到上面这些数据还是针对发行人披露的发明专利数据的统计，如果按照《科创属性评价指引（试行）》的要求，发行人披露的应该是“形成主营业务收入的发明专利”，那么这个数据可能要更低一些。

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科创板上市

知识产权问询焦点

科创板首创了将专利作为上市审核条件之一，在招股说明书中如何充分披露发行人的相关专利信息，上海证券交易所对专利为代表的知识产权的问询通常都涉及哪些，我想很多发行人都是很关心的。

这几天笔者也翻阅了一些企业的审核问询函，总结了一些常见的有关专利的问询问题，发现上海证券交易所的专家们提出的与专利有关的问题，已经从早期的“请将专利申请去除”、“相关专利申请还在审理阶段的原因”、“上述专利、集成电路布图设计权、商标、软件著作 权与发行人产品的内在联系”之类的问题，深入到“继受取得专利的转让方与价格“、”发行人与前员工共有的发明专利对发行人生产经营的重要性，是否存在纠纷或潜在纠纷。”

下面我就简单和大家分享一下我总结的问询中涉及的问题。

1、发明专利是原始取得还是受让取得？

2、如果是受让取得，发明人通常需要说明：

2.1发行人与其他方关于专利受让的具体安排，如双方的权利义务、附属条件、专利权受限情况等；

2.2受让取得的专利对发行人的作用，是否为发行人核心专利；

2.3如果核心技术来源于高校，特别是创始人曾经是高校老师时，那么这部分发明专利是否属于创始人在原工作单位的职务发明，与相关单位是否存在纠纷或潜在纠纷。

3、发明专利的取得时间均较早的原因，发行人近年来没有发明专利的原因， 是否技术研发及投入不足？

4、针对即将到期的专利，发行人需要说明情况及影响。

5、关于共有专利，发行人需要说明：

5.1共有专利主要应用情况及其对应公司产品的营业收入情况；

5.2通常发行人会在招股说明书中表示自己共有专利形成的主导方，这时可能就需要原因及其主要依据；

5.3发行人是否具备独立的研发能力，相关专利和核心技术是否存在诉讼、仲裁等纠纷；

5.4共有专利各方的利益是怎样分配的。

6、在部分问询函中，还处在要求发行人针对许可或转让的专利披露许可、转让的价格。

针对这些问题，除了在准备申报材料时依靠辅导机构依次解答外，还需要在平时即做好充分的准备和管理工作，简单总结一下，大概涉及以下几方面的内容：

1、发明专利是企业科创板上市的基础。

技术创新时及时申请专利，并优选发明专利进行申请，对于部分创新程度中等的技术，必要可考虑同时申请发明专利和实用新型专利。

2、持续的专利申请是持续创新的体现。

企业应该进行持续性的专利申请，并积极争取获得授权，以降低上海证券交易所对企业持续创新能力的质疑。

3、以核心技术为切入点充分梳理专利。

对本企业的核心技术，特别是和企业主营业务收入有关的核心技术所涉及的专利应进行全面的梳理，以充分显示本企业的创新程度，同时，对于相关专利的发明人也应进行梳理，以明确本企业核心技术人员。

4、善用各加快途径助力专利快速获权。

结合企业的上市计划，应充分利用各种加速专利申请授权的途径，例如各地的优先审查、专利预审资源。

5、建立规范的知识产权管理制度流程。

在科创板申报材料中，直接或间接与知识产权相关的内容比较多，例如核心技术人员的确定、技术人才流失和技术泄密的风险、关于研发支出资本化问题、重点资产重组等。其中，重点资产重组通常涉及专利的许可、转让，此时双方应在合同中明确约定权利义务，例如利润的分配方式、后续知识产权的归属等。

综上所述，企业要想在科创板上市，在知识产权方面必须提前做好充分的准备，至少有这三点需要做：一是足以体现企业创新性的足够数量的发明专利；二是理清权利人、发明人等各方的关系；三是规范相关制度、手续等文件，做足准备，稳扎稳打的开展知识产权工作，助力企业成功在科创板上市。

图源网络侵删

作者简介：吴卓，知识产权高级分析师，擅长国际范围内的知识产权诉讼信息跟踪，关注制药等多领域知识产权问题研究。善于以图形化的方式进行信息表达，一个有点小资情结的理工女。

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