过去一周这些深企遭遇合规危机，华大基因、红岭创投上榜
腾讯、华为、大疆、比亚迪……作为改革开放以来的第一个经济特区，地处珠三角前沿的深圳，汇集了大批极具实力和国际发展前景的企业。
依托深交所和前海开放创新试验田的优势，深圳资本市场综合实力和竞争力全国领先。
资本市场本身是数据市场，企业在合规领域的表现，往往直接决定着一家企业、一种产品在资本市场究竟可以走多远。
基于此，南都·深圳大件事
推出“合规指数”栏目！
将搭建评价体系，与监管机构形成反馈机制，打造有影响力的资本市场内容平台、提供专业性的资本市场决策参考。
每一期，“合规指数栏目”都将以上一周内深圳商业机构的热点舆情事件为先导，建立合规表现评价体系，包括违法违规舆情负面的解读，公众关注度、危机应对表现的综合考量。
首期合规指数栏目——
我们关注到华大基因由于收入核算、关联交易等问题在5天内两收监管质疑；同时，深圳最大网贷平台红岭创投新因兑付方案一再延迟而使投资者信心受挫。此外，赫美集团在一个月内宣布吸收合并英雄互娱后又闪电终止，被问询是否属于“忽悠式重组”。
本期的合规案例多和企业本身的资本运作和财务情况相关，不少企业在遭遇危机和外界质疑时，都作出了快速的回应。然而需要关注的是，从成效方面来看，舆论是否“买账”，危机是否消解却又是另一回事。
华大基因：
被证监局责令整改
回应后又收问询函
源头上预防危机：做好风险内控
自去年开始
华大基因迎来一次又一次的风波
这一次，华大基因因收入核算不规范被证监局责令改正，同时这一事件也让企业陷入虚增利润、违规关联交易的舆论漩涡和监管质疑中。
但相比前几次的危机事件
华大基因此次在收到深交所的问函后
很快便给出了4页回应
华大基因回复
态度上，企业否认关联方非经营性占资，强调了研发的独立性，但存在合同财务核销偏差。华大基因解释称——
可以说，面对证监会的“突袭”现场检查，华大基因在收入核算被发现不规范一事，反映企业在合规经营上仍不够“硬核”。
同时值得关注的是，企业被责令整改之后，其关联交易等事随之受到关注质疑，也说明企业在内部风控和管理上存在不足。
另外，华大基因此次事件和其此前遭遇情况类似，收到责令整改的通知后，危机并没有结束或淡化，而是后续被牵出更多问题，使得企业被多重质疑声音包围，而这些消息面也在影响着企业的股价表现。
红岭创投：
宣布清盘后，董事长称不会逃避责任
危机中平衡各方利益，有利于企业换取更多时间缓冲
红岭创投经历清盘迷雾之时，企业被各种各样的杂音所裹挟，投资者也为此受到不小影响。危机之中，企业如何言说，不仅影响着自身的声誉和形象，同时有何举措和作为更与涉事的投资者利益紧密挂钩。作为深圳最大的网贷平台，红岭创投在此番事件中，表现也影响着行业的动向。
危机应对上，企业可谓是“软硬兼施”。
❶ 在宣布清盘近半个月以来，在回应的速度和信息的公开上，企业有持续根据事态的发展进行披露。
❷ 除此以外，企业董事长周世平在官网中的论坛里持续发文表态，以期“稳住”投资者的心，上个月月底，企业召开了线下的投资者交流会。
而从企业本身的运营情况和应对成效来看，由于在实际层面上，兑付新方案公布的时间陆续有改，消磨了不少投资者的耐心和信心，让其忧虑和担心持续放大。
因此在实际情况并无改善的情形下，舆论似乎并没有轻易地对企业的危机公关持正向评价。
红岭创投的困局犹如周世平所言“要实现平台、投资者、借款用户三方共赢的确有难度”。
赫美集团：
重组案告吹
股价“地天板”后澄清传闻
资本运作需注意合规，否则可能使企业折损声誉
短短一个月，从吸收合并网游行业的明星公司英雄互娱，到连续十余日涨停后，企业却突然宣布终止。从回应的内容来看，企业将终止原因归咎为2亿偿债保证金有分歧。利好以后双方的“闪电分手”难免随即引起监管关注，深交所对此问函：是否涉嫌“忽悠式”重组。
面对监管抛出一连串质疑后，企业对此次“蛇吞象”重组各方签署《股份转让协议》的情形进行了详尽披露，同时表示在4月2日接到迪诺投资的终止投资属突发事项，也是迪诺投资的单方行为，公司不存在信息披露不真实或不合理的情形。
在信息公开和姿态明确的情况下，赫美集团的这波操作在不少投资者眼里，却和“割韭菜”、“耍猴”并没有两样，更有分析报道指出，赫美集团此番重组虽没有成功，但持续的涨停炒高股价也足以让其脱离早前的质押困境。
更多精彩内容
请继续关注“深企合规周榜”
🏃🏃🏃
*你有什么看法，欢迎给我们留言~*
👀
数据分析：南都·深圳大件事记者 黄玮
设计：陈芳
编辑：唐泽苗