聚焦 | “双随机、一公开”监管 这些地方的做法值得借鉴
最近，国家工商总局对“双随机、一公开”监管全覆盖工作进行部署，要求2017年年底前实现“双随机、一公开”监管全覆盖。各级工商和市场监管部门将思想认识统一到党中央、国务院的决策部署上来，积极发挥市场监管主力军作用，以科学有效的“管”促进更大力度的“放”，着力打造公平竞争的市场环境和法治化便利化的营商环境，促进经济社会持续健康发展。本报今日推出《聚焦“双随机一公开”》专栏，刊发部分地方开展“双随机、一公开”监管工作，打通“最后一公里”的做法，供各地借鉴学习。
穿越迷茫 走向明朗
——重庆市“双随机一公开”监管工作纪实
2014年，在商事制度改革的浪潮中，抽查监管初打照面；2015年，在“宽进严管”的激流中，“双随机”抽查崭露头角；2016年，在“简政放权放管结合优化服务”的进程中，“双随机、一公开”监管愈加成熟。对于此类种种，重庆市工商部门也经历新奇，穿越迷茫，走向明朗，逐渐将当初种种抱怨和疑惑，转化为最终理解与落地。
事项清单：从单一到全面
“双随机”抽查从企业信息公示而萌芽，重庆市工商局于2015年9月率先制定出台《企业公示信息抽查工作实施暂行细则》和《个体工商户年度报告信息抽查工作暂行细则》，单独针对公示信息展开定向抽查和不定向抽查。截至2016年年底，全系统共开展49次抽查，选派2423组检查人员，对9.99万户市场主体进行核查，发现处置违规市场主体13193户。
随着改革的不断深入，工商抽查事项全覆盖目标应运而生。重庆市工商局于2017年5月首次公布《随机抽查事项清单（第一版）》，6月发布《市场监管随机抽查暂行办法》，明确概念、划分职责、完善规程，并创设一次性清单和临时性抽查计划制度，推行委托检查、共同检查和协同检查3种跨部门联查联动方式。2017年工商系统开展不定向抽查1次，抽取792组检查人员，对60714户市场主体进行核查，发现处置违规市场主体18277户，抽查事项覆盖率、抽查计划完成率、抽查结果公示率均达到100%。
“两库”建设：从空白到丰富
2015年首次开展不定向抽查工作时，检查对象名录库和执法检查人员名录库还只是一个字面上的概念。大家依靠经济户口数据，利用最简单的摇号软件，抽取出待检查对象名单，由人工自由分配给基层监管人员，从而完成核查工作。
此后，为确保“两库”的完整性和工作的规范化，重庆市工商局以经济户口数据为主要支撑，构建检查对象名录库，以抽查事项为分类依据，下设子名录库，按照每次检查项目不同提取相应主体，实现区别管理。该局将检查人员分为综合、专业两种类型，统筹考虑检查人员工作经验、业务能力、家庭住址等因素，确定两名或两名以上检查人员组合方式，建成执法检查人员名录库，实现动态管理。
同时，重庆市工商局按照辖区范围、主体数量、交通状况、人员素质等情况，确定4种随机选派执法检查人员模式：全局随机，随机选派范围为全局的执法检查人员；区域随机，随机选派范围为地理位置相邻的两个或两个以上工商所的执法检查人员；所内随机，随机选派范围为一个工商所的执法检查人员；科所随机，随机选派范围为机关科室和工商所的执法检查人员。在实际操作中，执法检查人员少于3人不能组成2个以上检查组的工商所，可选择全局随机或者区域随机；市场主体比较集中的工商所，可选择全局随机；市场主体较为分散的农村、山区、偏远地区工商所，可选择区域随机或所内随机；专业性较强的任务，可选择科所随机。
抽查载体：从简单到智能
按照“双随机”监管要提高智能化水平的要求，重庆市工商局从以往单纯、分别抽取检查人员和检查对象，人工进行匹配的模式，逐步搭建起功能齐全、程序完整的智能化抽查系统。
为顺利完成2017年“双随机”抽查工作，重庆市工商局多次到基层调研，反复推敲论证，最终在已有的市场主体分类监管平台上开发完成“双随机、一公开”监管模块，形成贯通抽查工作全过程的操作平台。通过建立模型和构筑流程，该模块能够自动抽取和随机匹配检查对象和执法人员，为每一户检查对象量身定制、快速生成检查事项清单，确保“一次”制定随机抽查任务；利用任务管理和移动办公手段，直接将任务下达至片区监管人员名下，监管人员只需在纸质检查表或利用移动终端设备简单勾选核查事项结果即可，确保“一键”完成随机抽查任务；依托地理空间、多维时空等技术优势，在电子地图中直观展示被检查对象的地理位置、基本情况，科学制定核查路线，实时查看任务进度，全面督促工作落实，确保“一网”管理随机抽查任务，既减少行政成本，又提高工作效能。今年以来，全系统所有抽查任务全部运用该模块完成。
核查处置：从随意到规范
在不断地摸索和实践中，重庆市工商局不仅对公示信息采取更为细致的核查方法，而且也明确了对其他行为事项的核查形式。
针对市场主体公示信息事项，找准特点，提高效率：对联系电话、邮政编码、电子邮箱、网站网店名称及网址、通信地址、存续状态、党建信息等一般公示信息，通过口头询问、资料比对、网络查询等方式开展检查；对出资情况、投资设立企业、购买股权、资产财务、从业人数、行政许可、行政处罚等重要公示信息，采取查看审计报告、验资报告、财务报表等材料，与人社、税务等部门信息比对等手段进行检查。同时，通过企业公示信息核查软件，可智能提取财务数据、一键比对信息真伪、自动显示核查结果，解决了基层监管力量欠缺、财会知识匮乏的弊端。部分区县局还试点引入会计师事务所等第三方专业机构参与抽查，对企业的资产状况进行专业审计，切实增强抽查的专业性和公信力。就公示信息而言，后续处置方式主要是对外公示和列入经营异常名录。
针对市场主体行为核查事项，重庆市工商局以依法履职尽责为出发点，以发现显见违法行为为突破口，采用到被检查对象经营场所进行实地核查，询问被检查对象的法定代表人、主要负责人或其他有关人员，询问现场的消费者或客户，复制与核查事项相关的合同、票据、账簿等经营资料和财务资料等方式进行。就行为事项而言，事中、事后处置更为专业，比如符合规定的，依法实行现场处罚；对应当立案调查的，转交办案机构；对可实施行政指导的，应当实施行政指导等。仅2017年，不定向抽查就发现问题市场主体18277户，包括1088户公示信息有问题、15889户失联、130户发现问题需进一步整改等。
联查联管：从思考到行动
重庆市工商局在实现内部业务全覆盖、抽查事项一次查的同时，尝试对外部跨部门联合抽查，目前创设了3项抽查模式：委托检查，工商部门接受其他部门委托或者委托其他部门开展随机抽查工作；共同检查，工商部门和其他部门各自派出检查人员组成小组统一开展检查；协同检查，工商部门和其他部门在同一时间各派两名或以上检查人员按照各自随机抽查事项开展检查。
现阶段，已率先开展财政部门委托工商部门对微型企业财政补助资金使用情况进行抽查，试点工商部门与农业部门针对涉农企业实施共同抽查，工商部门与环保部门、食药监部门共同发起食品生产企业的随机抽查，工商部门与质监部门对电线质量进行联合抽查，从而为综合监管体制改革、政府职能转变、减轻企业负担作出更多努力。今年以来，重庆市共开展“双随机”跨部门抽查3次，随机抽取27组检查人员对199户市场主体开展检查，发现处置违法行为38件。
未来展望：从暂时到长远
“双随机、一公开”监管制度从设计到实施再到成熟运用，经历了较长的历程，从工商单打独斗到上升国家层面再到部门一致认同，历经了不少挫折。
接下来，重庆市工商局考虑运用地理空间技术，在电子地图中准确划分乡镇、街道、社区边界，精准定位检查对象位置，有效解决基层查找市场主体位置困难、不熟悉其他监管片区路线等问题；找准抽查监管定位，在目前的监管形势下，“双随机、一公开”监管并不是唯一手段，仍然要以投诉举报、大数据监测、专项整治、转办交办为辅助，根据市场主体风险类别，采取差异化和针对性的监管措施；推动市场主体有序退出，加快落实企业和个体工商户简易注销、个体工商户强制注销等改革制度，针对“长期停业未从事经营活动”企业，开展摸底清查，进行实地甄别，加强与税务等部门的数据比对，依法启动吊销程序，进一步夯实随机抽查工作基础。（蒲小敏）
勤思改革之策 笃行创新之举
——广西壮族自治区推进“双随机一公开”监管纪实
今年以来，广西壮族自治区工商局在自治区范围内对22024户企业实施“双随机”检查，实现抽查事项覆盖率、抽查计划完成率与检查结果公示率三项百分之百。同时，广西壮族自治区在跨部门“双随机”工作中先行先试，勇于探索，共对1471户企业开展跨部门联查，检查结果公示率达到100%，为实现后续联合监管积累了宝贵经验。
领导重视 协同联动
广西壮族自治区党委、政府高度重视“双随机、一公开”监管工作，多次召开商事制度改革联席会议，明确牵头部门，谋划部署落实，通过高位部署的“势能”转化为工商和市场监管部门牵头的“动能”，确保自治区部门协同、上下联动。
2017年年初，自治区工商局局长张虹等局领导班子成员组成7个走访调研小组，分别带队到自治区高级人民法院、自治区高级人民检察院、自治区发改委、自治区工信委等商事制度改革联席会议成员单位走访，共同研究解决“双随机、一公开”监管工作的难点问题，全力推动“双随机、一公开”监管工作各项措施的落实。通过走访调研，自治区工商局掌握了各走访单位落实“双随机、一公开”监管、建立“一单两库一细则”的有关情况，凝聚共识，形成合力，为开展跨部门联合“双随机”抽查监管工作夯实基础。
建立工作机制
自治区工商局依托自治区商事制度改革部门联席会议制度，建立由政府主导、工商和市场监管部门牵头、部门联动、统筹推进的工作格局，进一步加强部门间沟通协调，直击问题关键，实现同频共振，合拍共鸣。
2017年6月，为推动“双随机、一公开”监管各项措施落地，自治区商事制度改革办公室提请自治区政府印发《广西推进“双随机、一公开”和线上线下一体化监管建立综合监管体系实施方案》，明确了“双随机、一公开”监管工作的重点工作任务，围绕建立健全“双随机、一公开”监管机制、建立健全“一单两库一细则”、运用信息化技术、加强抽查结果公开、建立健全信用约束机制以及探索开展跨部门“双随机”联合检查等，对广西“双随机、一公开”监管工作进行了全面部署。
从2016年开始，自治区商事制度改革办公室牵头、联席会成员单位配合，以不定期组成工作督查组的方式，对自治区各地各部门“双随机、一公开”监管工作实施情况进行动态检查，拧紧责任螺丝。2016年11月，自治区政府派出7个督查组，由相关厅局领导带队，以听取汇报、查看资料等方式，对各市及部分县（区）政府及其组成部门进行督查。今年，根据《广西壮族自治区人民政府关于组织开展商事制度改革工作专项督查的通知》的要求，自治区工商局统筹督查力量，创新督查方式，突出督查重点，采取各部门自查与自治区督查组实地督查的形式，对“双随机、一公开”监管机制落实情况、“一单两库一细则”建立及实施情况进行督查，形成督查报告，上报自治区政府。
实现监管事项全覆盖
建立健全“一清单”。2017年10月，自治区政府印发《广西壮族自治区政府部门随机抽查事项清单》，共计544项随机抽查事项，内容包含抽查事项、抽查依据、抽查主体、抽查内容等，对进一步规范自治区各级各部门实施“双随机、一公开”监管工作具有重要意义。
建立健全“两名录库”。一方面，依托国家企业信用信息公示系统（广西）建立广西市场主体名录库，做好自治区监管对象库的建立工作；另一方面，建立健全县级以上各政府部门的执法检查人员名录库，并根据执法检查人员变动情况，对执法人员名录库实行出入库动态管理。
建立健全“一细则”。县级以上具有涉企行政检查事项的政府部门均制定随机抽查细则，对抽查方式、检查对象和执法人员的抽取、抽查比例和频次的确定、抽查结果及时公示等程序进行明确，确保程序公正。
实现抽查计划全覆盖。自治区工商局结合抽查事项清单制定企业年报公示信息、企业登记信息、商标许可使用行为等19项抽查计划，实现随机抽查事项全覆盖。同时，该局要求各设区市工商和市场监管部门根据当地实际情况，以地方党委、政府重点工作和辖区市场秩序突出风险点为导向，制定本级工商和市场监管部门的年度抽查计划，按照程序规范，依法开展本级“双随机”抽查工作，并做好检查结果的录入与公示。
实现抽查检查工作全覆盖。2017年8月15日，自治区工商局举行“双随机、一公开”监管检查对象抽取仪式，通过广西综合监管系统共随机抽取企业24721户。自治区工商和市场监管系统派出执法组，首次实现“双随机、一公开”抽查任务全覆盖。截至2017年12月6日，自治区工商和市场监管系统已完成22024户企业的“双随机”抽查工作，并通过国家企业信用信息公示系统公示检查结果，实现抽查事项覆盖率、抽查计划完成率与检查结果公示率三项百分之百。
自治区工商局切实加强对基层工商和市场监管部门的指导，各级工商和市场监管部门以清单为核心，根据监管职责整合跨部门联合抽查事项，制定联合抽查相关配套制度，规范工作流程，探索开展“双随机”联合抽查。截至2017年12月6日，各地共对1471户企业开展跨部门“双随机”联合抽查，抽查任务完成率与检查结果公示率均为100%，为下一步推进跨部门联查积累了经验。（李金健 曾翔）
“三个百分之百”是如何实现的
——河北省邯郸市开展“双随机一公开”监管的做法
河北省邯郸市积极推进以“双随机、一公开”监管为重点的事中事后监管工作，2017年11月底率先实现“参与部门百分之百、执法事项纳入百分之百、运用“双随机”方式百分之百”全覆盖的目标要求。
加强领导 强力推进
邯郸市委、市政府对“双随机、一公开”监管工作高度重视，及时成立“双随机、一公开”监管改革工作领导小组。
4月26日，邯郸市政府办公室印发《邯郸市2017年“双随机、一公开”监管工作推进方案》，明确“双随机、一公开”监管工作的目标和时限，提出具体要求，制定考核办法。5月27日，邯郸市政府办公室转发《2017年河北省“双随机、一公开”监管工作要点》，对“双随机、一公开”监管工作进行再安排、再部署。
按照邯郸市“一问责八清理”专项行动统一部署，5月22日，邯郸市“双随机、一公开”监管工作领导小组印发《关于“双随机、一公开”改革不到位问题专项清理工作的实施方案》，重点对事中事后监管不到位的主要问题进行集中清理，将未按照“双随机、一公开”监管要求建立“一单两库一细则”，未按照2017年11月底前实现全覆盖计划推动工作，“双随机”抽查的范围、频次、方式不规范、不合理，抽查结果不够透明公开，未能做到事项公开、程序公开、结果公开、全程留痕等情况纳入问责。
邯郸市“双随机、一公开”监管工作领导小组于7月6日、10月19日、11月29日3次召开“双随机、一公开”监管工作会，对实现“双随机、一公开”“三个百分之百”的目标及督导验收进行安排部署。
搭建平台 创新推进
2016年，邯郸市政府拨付专项财政资金，依托邯郸市民网，在全省率先开发、启用了邯郸市“双随机”联合监管平台，在“一单两库、自动匹配”“一企一单、一单共用”“信息回录、结果公示”“数据共享、全网采用”“智能化APP、高效运作”5个方面实施创新，有效解决了重复监管、交叉监管的问题。
按照《邯郸市2017年度“双随机、一公开”监管工作推进方案》要求，邯郸市20个县（市区）和46个执法部门均已完成“一单两库一细则”编制工作。截至目前，邯郸市本级46个市直执法部门的1031项随机抽查市场监管执法事项、118项随机抽查其他行政执法事项，均已纳入市本级第一批随机抽查事项清单。20个县（市区）均完成“一单两库一细则”的编制。全市共540个县直部门的4531项随机抽查市场监管执法事项、646项随机抽查其他行政执法事项，均已纳入随机抽查事项清单，并在政府平台上公示。
邯郸市在自行研发的邯郸市“双随机”监管工作平台的基础上，按照省政府工作部署，积极对接河北省“双随机双告知综合系统”。因为该平台应用于政务外网专线，该市采取“三个统一”工作模式（即设备统一采购、光缆统一安装、人员统一培训），率先接入该平台。为使各单位信息录入人员熟练掌握平台使用技术，该市采取“一集中二分批三个别”的培训模式（即线下集中培训，线上分批培训，在线个别指导），对各单位操作人员进行系统培训指导，确保操作人员熟练操作。按“全覆盖”要求，邯郸市严格按照统一格式，将全市所有部门有执法资格的执法人员均录入名录库，确保数据录入准确、及时、完整。目前，该市20个县（市区）和46个部门均按要求完成执法人员库录入工作，共录入执法人员信息10423条，并在河北省“双随机双告知综合系统”上公示。
严格抽查 务实推进
随机抽查是“双随机”的精髓和工作核心。邯郸市坚持做到“三 60 36218 60 21945 0 0 2409 0 0:00:15 0:00:09 0:00:06 4475 60 36218 60 21945 0 0 2171 0 0:00:16 0:00:10 0:00:06 4756”。
抽查计划全参与。各成员单位全体参与抽查计划制定，依法确定抽查范围、抽查事项、抽查比例和抽查频次，确保抽查工作规范有序。
部门抽查全覆盖。全市46个成员部门已开展“双随机”内部抽查工作257次，抽查食品药品、学校、医疗、环保等市场主体22826户次，抽查结果已在各部门门户网站对社会公示。
联合抽查全铺开。在积极推进部门抽查的基础上，该市制定出台《邯郸市跨部门“双随机”联合抽查实施方案》，就开展跨部门“双随机”联合抽查工作进行安排部署。市、县（区）两级先后召开各类协调会27次，全面加速跨部门联合抽查步伐。2017年以来，该市已开展联合抽查21次，共涉及市场主体732户次，并将抽查结果向社会公示。（刘霜）
执行编辑：刘琦 编辑：王国明