上海推出全国首份多领域轻微违法免罚清单

3月18日，上海市市场监管局会同市司法局、市应急管理局联合召开新闻发布会，向社会公众发布了《市场轻微违法违规经营行为免罚清单》，对市场监管、消防等领域的三十四项轻微违法行为，免予处罚。这是全国首份多领域轻微违法免罚清单，以执法的包容审慎，向市场释放温情与善意，着力优化上海的营商环境。

自今年1月起，三局赴长宁区进行了专题调研，对十余家民营企业进行了实地走访和座谈，当面听取企业的意见建议。企业表示，对于市场轻微违法违规行为，如果能免予处罚，对企业来说非常及时和必要，有助于减轻企业负担，激发市场活力。

纵观该项清单，体现了以下思想：

其一，教育与处罚相结合。执法的价值，绝非以罚代管，而是通过以案释法，达到“执法一例，警醒一片”的效果。《清单》规定，对于不予行政处罚的，除责令改正外，执法部门还要通过批评教育、指导约谈等措施，促进经营者依法合规开展经营活动。故而，纵使今日因情节轻微而宽免处罚，执法者还要进行批评教育，提升行政相对人奉法守规意识，避免“积小错酿大祸”的道德风险。

其二，主观与客观相结合。此次列入免罚的三十四个事项，共分两类：一类是根据行政处罚法一般规定，违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果而不予行政处罚的事项；二是根据专门领域的法律、法规、规章的具体规定，经执法部门责令改正后及时改正即不予行政处罚的事项。这两类事项，大致可以认定为主观上属于无心之失，客观上没有造成危害后果。

其三，定性与定量相结合。根据行政处罚法的规定，设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当，即符合“过罚相当”的比例原则。因此，对“轻微”的界定，是由行政执法部门结合执法实际，依据行政处罚法以及相关专门领域的法律、法规、规章的相关规定，综合考虑违法行为的事实 、性质、情节以及危害程度后确定的。而“综合考虑事实、情节等”的过程，就是定性与定量相结合的过程。

市场监管部门职责涉及面广，与市场主体息息相关。本次出台的免罚清单涉及市场监管的共28条，包括市场主体监管和行为监管两个方面，主要有以下三个特点：

一是体现依法性。本次出台的免罚清单是在法律框架下作出的具体规定。免罚清单中列举的轻微违法违规行为，有的属于程序性违法，依法改正后可免于处罚，如未依法办理经营范围变更登记，责令限期登记后及时登记的；有的属于及时纠正并没有造成危害后果的，可免于处罚，如广告中未表明引证内容出处，但引证内容合法有据，及时纠正并且没有危害后果的。

二是体现包容性。本次出台的免罚清单充分体现了市委市政府文件的要求，探索建立市场主体轻微违法违规行为容错机制，着力优化营商环境。免罚清单涉及市场监管部门的共28条，包括广告、消保、合同、认证、计量、餐饮等多个监管领域，很多领域的轻微违法违规行为都已纳入清单。

三是体现针对性。本次出台的免罚清单充分体现了免罚行为的针对性，特别是在社会关注度高的监管领域，吸收采纳了企业的合理化意见建议。如在广告监管中，广告法明确，通过大众传播媒介发布的广告应当显著标明“广告”，与其他非广告信息相区别，不得使消费者产生误解。违反上述规定的，行政机关对广告主处10万以下罚款。在免罚清单中，通过大众传播媒介发布的广告即使未标注“广告”字样，但能使消费者辨明为广告，而且及时改正、未造成危害后果的，免予处罚。

下一阶段，市场监管局将进一步加强对基层市场监管部门的业务指导，强化事中事后监管，严格落实执行免罚清单。同时，也希望广大媒体加强宣传，让百姓知晓、企业知晓、社会知晓，切实发挥免罚清单作用，优化营商环境。

来源：上海市场监管

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执行编辑：刘琦 编辑：庞仙