43名重大违法违规股东被点名！涉事由10项！
农金眼
5月31日，中国银保监会向社会公开第五批共43名重大违法违规股东。2019年以来，中国银保监会已向社会公开银行保险机构重大违法违规股东81名，起到了严肃市场纪律、强化市场监督的良好效果。本次名单包含43名重大违法违规股东，包括28家机构、15名个人。违规事由10项。
值得注意的是，本次被“点名”的股东中，再次出现了自然人股东，并且涉及人数高达15名。而首次出现自然人股东是在2021年5月14日，银保监会向社会公开第三批重大违法违规股东，共有19名股东在列。
记者梳理发现，此前银保监会三次公布的重大违法违规股东存在的违法违规行为均为6项，第四次为7项，本次违法违规行为再次增加，达到了10项。
合计35项违规原由中，剔除重复部分，已披露的股东违法违规行为包括以下方面：违规开展关联交易或谋取不当利益；编制或者提供虚假材料；关联股东持股超一定比例未经行政许可；入股资金来源不符合监管规定；单一股东持股超过监管比例限制；股东或实际控制人存在涉黑涉恶等违法犯罪行为;以不正当手段获得行政许可；股东及其关联方违规占用信托公司固有资金或信托资金；拒不按照监管意见进行整改，不配合监管部门开展风险处置；违规将所持股权进行质押融资；隐瞒关联关系；严重逃废银行债务；违规转让股权；违规代持股权；利用平台虚构业务进行融资等；违规安排未经任职资格核准的人员实际履行董事、高管职责。
以下为《中国银保监会公开第五批重大违法违规股东》原文：
股东股权和关联交易违规行为是银行业保险业市场乱象的主要表现形式，是引发金融风险的重要源头之一。近年来，银保监会大力整治银行业保险业股权违规乱象，严肃查处一批股权违规案件，依法惩治违法违规股东，对市场形成了有效震慑。2019年以来，中国银保监会已向社会公开银行保险机构重大违法违规股东81名，起到了严肃市场纪律、强化市场监督的良好效果。为持续发挥震慑惩戒作用，进一步规范银行保险机构股东股权行为，中国银保监会现向社会公开第五批共43名重大违法违规股东（具体名单见附件）。
本次公开坚持依法合规的原则，结合近期执法情况，对违法违规情节严重且社会影响恶劣的股东，坚决予以公开。本次公布股东的违法违规行为主要包括：入股资金来源不符合监管规定；违规代持银行保险机构股份；隐瞒关联关系;违规开展关联交易；存在严重逃废债行为；股东及其关联方违规挪用、占用资金；违规将所持股权进行质押融资；违规安排未经任职资格核准的人员实际履行董事、高管职责；拒不按照监管意见进行整改；存在涉黑涉恶等犯罪行为。
下一步，银保监会将持续加大监管力度,完善股东监管制度机制，严格股东准入、压实股东责任、强化股东约束、优化股权结构，严厉打击违规持股、操纵机构正常经营、利用关联交易进行利益输送等突出乱象，加大对违法违规股东的教育惩戒和公开披露力度，进一步提高股东违法违规成本，切实提升银行保险机构公司治理水平，增强防范化解金融风险能力。
公开第五批重大违法违规股东名单
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来源：中国银保监会官网