【D调法务】券商法务与合规的别样人生

每个行业都有各自的翘楚，他们一定有着极高的业绩水平，有极专业的业务团队。在证券行业做法律相关工作是一种什么样的体验呢？证券行业有怎样的魅力？主要的工作内容与常见的律师、公检法又有哪些不同？带着这一系列问题，小编特意邀请了两位在证券公司法务/合规部门从业的嘉宾，为您一一解答。

一、嘉宾简介

嘉宾A：曾在律所工作，现担任国内某顶级外资证券公司法务部门总监，有多年从业经验。

嘉宾B：国内著名法学院本科毕业，曾有法院实习经验，现为国内某知名中大型证券公司合规部门实习生。

二、经验分享

（一）入行机遇

Q1：请问您是通过何种渠道知悉这个工作机会的？

嘉宾A：通过朋友介绍知悉这个工作机会。

嘉宾B：我是通过部分微信公众号以及求职的工作群等的分享获知该实习机会的。当时并没有明确的就职目标方向，就海投了一些相关岗位。后来经过多方面的考虑和比较，决定接受这个实习offer，从法学生的专业背景去尝试和感受一下金融行业的氛围。

Q2：贵公司对应聘者的考核方式是怎样的？可否分享一下具体流程？

嘉宾A：我们会对简历进行审阅和筛选，挑出符合我们条件的优秀人才之后通知面试。公司会对应聘者进行数轮面试。最后根据面试结果选出最合适的人选。评选机制较严格，竞争相对激励。

嘉宾B：由于当时是我们部门出于缓解较大工作量的需求招收实习生，故招聘由部门独立自主完成，没有通过公司的人力资源部。在应聘者向招聘通知中的邮箱地址发送了个人简历等相关求职材料后，部门经过初步筛选，选取部分应聘者电话通知来公司面试并从中录取一人。部门的人都十分友好，面试氛围较为轻松，且由于我们部门涉及金融、会计、法律等多个领域，故对专业知识的提问较少，更多地是围绕未来的实习过程中的一些问题进行讨论。如果希望通过实习获得转正机会，则可能需要经过一年左右的实习考察期，若各方面表现均出色，在经过公司组织的答辩等流程后，被留用的可能性还是很大的。

Q3：请问与贵公司类似的业内领先券商对应聘者的学历以及专业方向有什么要求？

嘉宾A：从法务部而言，我希望专业方向为法律；学历方面希望是在国内和国外（包括香港地区等）都受过法学教育，JD或LLM均可。

嘉宾B：我们部门负责的是场外新三板业务的质控工作，故必须由注册会计师、律师、相关行业专业分析人员等组成，所涉专业方向就囊括金融、会计、财务、经济、法律等多个领域，以上专业的交叉学科背景自然更受欢迎。具备法律职业资格证书和注册会计师证书或者通过注会的一门或几门科目考试的应聘者易受到青睐。

Q4：请问贵公司在日常业务中是否涉及到跨境业务领域，对应聘者的英语水平及海外留学背景是否有要求？

嘉宾A：存在跨境业务，故需要英语口语、书面俱佳，在学历上希望应聘者有海外背景。

嘉宾B：就场外部门而言，由于主要涉及新三板工作，故日常工作中不会涉及跨境领域，对英语水平或海外留学经历亦未作要求，在知识储备方面主要看重应聘者是否通过了司法考试和注册会计师考试，如若能两类考试同时通过最佳，通过其中一类也十分受欢迎。至于券商的其他部门对英语水平是否有所要求，我没有另外了解过。

（二）工作体验

Q1：请问贵公司有没有专门针对新入职的员工（包括实习生）的职业技能培训？

嘉宾A：我们有专门针对新入职员工的职业技能培训。

嘉宾B：如果说是类似于由资深员工专门为新员工开讲座的那类专门职业技能培训，我们部门并没有提供。我当时是直接承接部门发下来的工作任务，在工作中存在疑惑之时向部门的前辈请教。在边请教边尝试的工作过程中，就能掌握一定方法，之后再反复从事这类工作便会愈发熟练，于我而言就是一种职业技能的学习和培训。在工作闲暇之余，部门的前辈也会传授一些相关的工作经验和心得体会。

Q2：请问贵公司工作的晋升渠道是怎样的？

嘉宾A：有既定的职级，按规定在合乎年限时晋升，也会在表现突出时考虑越级晋升。

嘉宾B：就本部门而言，应届生首先在成为正式员工之前需要经过一段时间的实习考察期，之后获得留用机会转为正式员工。员工之上是经过细分的分管部门负责人，再之上则是由负责不同工作内容的若干部门组合而成的场外部门。之后，场外部门管理层可向公司管理层晋升。如果是较为资深的注册会计师和律师等，则可能在进入公司后直接担任管理层。

Q3：请问平日的主要工作内容是什么？

嘉宾A：审阅法律文件、与内部各部门就项目和运营中的法律风险进行沟通。

嘉宾B：由于我们公司有专门的法务部和合规部，故场外新三板的合规风控工作可能与传统金融行业中的法务合规有所区别。平日的主要工作内容包括各家新三板挂牌公司底稿台账、签字页台账的更新维护，新三板挂牌底稿的整理流转、分类归档，底稿内公司业务、公司治理、合法合规部分的验收，场外部门工作简报的撰写，全国中小企业股转系统内各类通知及对各家券商、律所、会所等主体自律监管措施的整理。

Q4：请问贵公司的工作氛围如何？

嘉宾A：氛围非常专业、愉快。

嘉宾B：本部门的工作氛围十分自然和谐，令人舒适。工作闲暇之余大家还会一起相约运动、放松、就餐等，新老员工之间的相处沟通亦很友好顺畅。

Q5：在工作过程中，法律专业知识使用得多吗？掌握法律检索技能是否很有必要？

嘉宾A：专业知识使用得很多，检索很有必要，北大法宝是常用软件。

嘉宾B：正如前几问中提及，由于我们公司有专门的法务部和合规部，故新三板的合规风控承接的工作包括金融、财会、法律等多方面，还有一些日常性的行政工作，故涉及的法律专业知识相对较少，但法律检索能力还是十分必要的。就我们部门的工作而言，由于有时需要阅读挂牌公司的公开转让说明书和法律意见书等文件，故需要经常访问全国中小企业股份转让系统网站、深沪交易所的官网等。

Q6: 请问贵公司的薪资待遇水平如何？

嘉宾A：是在业内具竞争力的薪资水平。

嘉宾B：证券行业的薪资待遇水平还是挺有吸引力的，这点可以从每年都有许多律师和注册会计师从律所和会所辞职选择进入券商工作看出。虽然会随该年的市场情况变化，但总体而言待遇还是挺好的。

（三）业务领域

Q1：有人认为相较于律所行业，法务工作在公司内部晋升和发展空间小，也有的人认为在从事法务工作之前最好先去律所工作一段时间，这样有利于日后从事法务工作。请问您如何看待券商法务/合规的发展路径和前景？

嘉宾A：在律所工作一段时间对于法务工作更有帮助，可以获得更专业化的训练。内部法务工作面对的问题更加多样化，可以比外部律师获得更多经验。

嘉宾B：进入律所或从事法务一直是法学生择业的难题之一。除一心想做律师的一部分法学生，大部分人在择业时会在两个方向上游移不定。就券商而言，既有一毕业即从事合规法务工作的员工，做了几年律师后进入公司的也是大有人在。直接从法务做起，则在公司的根基稳扎稳打，对于公司有较为全方位的了解，对法务工作未尝不是一种助力。而由律师入券商也是一种选择，做律师时以律师身份积攒的一些实务知识能够在初接触券商工作时不至于毫无头绪，加之从事部分证券业务也必须有拥有律师工作背景的员工参与。

Q2: 结合您的经验，能否谈谈券商法务与其他工作的区别在哪？请问您是如何做出决定选择从事前者呢？

嘉宾A：证券公司需要有更强的风险意识，内部法务和外部律师相比需要更战略性地考虑问题，是非常好的经验。此外，公司法务在工作时间也相对固定一些。

嘉宾B：之前未从事过其他法律相关工作，对于第一问我无法给出合适的回答。至于从事证券公司合规工作，除了恰好遇上这个机会之外，也是想要从实务角度将法律与金融结合，感受不同于传统法律工作的氛围。

Q3：对于刚入职场的大学生，您认为在工作中有哪些需要注意的地方？

嘉宾A：细致、认真，在份内事做完之后多学多想。

嘉宾B：严格意义上我亦是刚入职场的大学生，就此问只能分享自己的一些想法。我个人认为，一方面，拥有较强的工作相关学科知识储备是基础，扎实的法学功底和多学科的交叉背景很有优势；另一方面，在工作中保持谦逊好问和积极做事的态度也很重要，毕竟有许多知识无法从校园课堂上获取，需要在实务中习得。

Q4：送一句话给有志于从事券商法务的法学生吧。

嘉宾A：机会是给有准备的人，做券商法务之前需要做好提升综合能力的准备。

嘉宾B：如若怀有日后从事证券行业法务合规的想法，平日的学习中除了夯实法学功底外，保持对金融、经济的新鲜感和敏锐度亦是必备之技能。

三、小编结语

经过这次采编，小编对证券行业的法务/合规部门有了更深的了解，也对如何进行职业抉择也有了新的感悟。面对律师、法务、公检法等职业，做出选择之前，我们可以利用在校时光，通过多多实习来体验各种职业的不同，也可以通过关注相关公众号、多多咨询师兄师姐，从而明白自己喜欢的或者适合自己的职业到底是什么。当然，其实各行各业都有其工作的意义与价值，只要全力以赴地认真学习与工作，我们都会在专业知识以及工作能力上有所收获！

最后，非常感谢嘉宾们在百忙之中接受小编的采访，并给出了如此具体而有借鉴价值的答案，为年轻法律人分享了干货满满的从业经验。祝愿大家在新的学期成就更好的自己！D调魔法学园伴您一路同行！