纽约华男买这只股票赚了$130万，感谢好友透露信息送$4万名表...

你报哥纽约华人圈 2023-03-12

纽约南区联邦检察官25日起诉9人非法用内幕消息赚钱，一名印第安纳州的前美国国会议员、科技公司高管、一名FBI实习生和一名投资银行家落网。这是十年来执法机构对内幕交易最重大的打击行动之一，检察官誓言今后将重新拿出积极性，对类似案件进行起诉。

一名联邦调查局的实习生马尔金（Seth Markin），被指控从他当时的女朋友那里窃取敏感内部信息，并把消息透露给他的王姓朋友Brandon Wong，两人用内幕消息炒股非法赚了大钱。

马尔金的女朋友当时是华盛顿特区一家大型律师事务所的律师。马尔金于2021年2月查看他女朋友的文件，了解到上市制药公司默克药厂（Merck）将在几周内收购Pandion Therapeutics（Pandion），收购价格是当时Pandion股价的三倍。

据称，马尔金在窃取非公开信息后购买了Pandion的股票，并告诉周围的家人、朋友去买Pandion的股票。

FBI称，马尔金给他的一个朋友、本案中的共同被告王先生发短信说，他相信Pandion的股票会“大涨”，他们会获得“三倍的收益”。王先生不单自己买了价值数百万美元的Pandion股票，还转告其他8人来买这只股票。

根据起诉书，马尔金的内部消息总共直接或间接导致二十多人交易Pandion股票，不当赚取数百万美元。马尔金和王先生分别赚取约82万美元和130万美元。

根据起诉书，王先生为此送给马尔金4万美元的劳力士、夏威夷之旅，并在曼哈顿一家米其林三星级餐厅请他吃了一顿饭。

在相关交易发生时，马尔金已被FBI录取为实习探员。他在2021年6月与女友分手，前女友曾打电话质问为什么他的名字出现在金融业监管局（FINRA）对Pandion股票交易的调查中，马尔金撒谎称自己没有交易这只股票，几个月后他再次向FBI特工就此事撒谎。

31岁的马尔金被控9项证券欺诈和8项投标要约欺诈（tender offer fraud）。

38岁的王先生被指控11项证券欺诈和10项投标要约欺诈罪，每项罪名最高可判20年监禁，同时他也被控1项共谋罪，最高可判5年监禁。两人周一已被捕。

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