全球金融企业一周重要动态(2017年12月9日-12月15日)

澳洲金融犯罪监管机构已对澳洲联邦银行(CBA)增加超过100条的新指控，声称该行并未遵守反洗钱法令，包括最近在8月一名已经遭判恐怖主义相关罪名的人士试图汇款，该行却延迟申报。澳洲联邦银行周三正式承认一系列的指控，但驳斥数个违法指控。该行周四表示，在适当的时候将提出修正后的答辩。

德意志交易所(DHE)管理层正在考虑推出比特币期货合约，通过旗下衍生品交易所Eurex进行交易。如果这一计划成为现实，将使德国成为欧洲首个提供比特币期货的国家。迄今为止，芝加哥期权交易所(CBOE)是唯一一个提供此类期货合约的交易所，芝加哥商品交易所(CME)计划于12月18日推出自己的比特币期货合约。

美国证券交易委员会(SEC)叫停了一餐厅点评应用的“首次代币发行”(ICO)。该餐厅点评应用公司此前未能将其注册为证券。ICO允许基于区块链等加密货币技术的初创企业通过向投资者发行虚拟代币，来快速进行融资。此类发行在过去一年变得更加普遍，但由于该市场基本上不受监管，因此能够获得的相关数据很少。

中国工商银行从瑞士金融市场监管局(FINMA)取得瑞士银行业牌照。这是继中国建设银行之后又一家落户苏黎世的中资银行。

计划赴美上市的中国在线贷款公司乐信集团(LexinFintech Holdings Ltd.)收缩了融资目标。根据周三递交给美国证券交易委员会(SEC)的备案文件，乐信计划通过首次公开募股(IPO)融资1.2亿美元。这家成立四年的公司背后有中国在线零售商京东(JD.com Inc.)等投资者的支持。该公司计划在纳斯达克市场挂牌美国存托股票(ADS)，上个月提交的募股说明书中原计划筹资最高5亿美元。

英仕曼集团(Man Group)将在中国推出量化对冲基金，面向富有的中国投资者销售。这将使其成为首家在中国推出在岸对冲基金的外国投资公司。该基金由英仕曼驻上海的AHL量化交易部门管理，将使用计算机算法进行交易，寻求利用市场波动获利。该基金将在中国各个流动性高的市场中交易，最初将聚焦于农业大宗商品、工业大宗商品、债券、金属、能源和股指的上市期货。英仕曼管理着1035亿美元的投资者资金，是首批获准登记为私募证券投资基金管理人(PFM)的国际投资公司之一。