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最新被罚内幕:半夜电话1分26秒,隔天就买重组股,他竟说是看同花顺买的

2017-11-24 李树超 中国基金报

中国基金报记者 李树超


与律师朋友深夜11时许通话一分钟,第二天便大手笔买进重组股360余万元,而这次交易仅仅2天后重组股便发布重大事项停牌公告,被查后这个人却说自己从同花顺交易系统得知重组概念并自行判断买入的……


今天,证监会新闻发言人常德鹏在例行新闻发布会上公布了新疆伊力特实业股份有限公司(以下简称“伊力特”)原董事、总经理戴志坚的内幕交易及短线交易案,戴志坚因存在内幕交易“新赛股份”违法行为,被新疆证监局给予没收违法所得4.4万元,并处以13.21万元罚款的行政处罚;同时,还因短线交易“伊力特”股票,戴志坚被新疆证监局警告,并处5万元罚款。


图 1:证监会针对戴志坚内幕交易及短线交易案处罚公告截图



从参会律师处获得内幕信息

戴志坚违法交易“新赛股份”


10月30日,新疆证监局公布了对戴志坚的行政处罚决定书。该决定书上详细披露了戴志坚的违法过程:


戴志坚于2014年12月16日至调查日担任伊力特总经理一职,天阳律师事务所则是伊力特常年法律顾问,李某明作为天阳律师事务所律师,因业务合作与戴志坚熟识。


2016年上半年,新赛股份在策划并实施的重大资产重组项目中聘请天阳律师事务所为该次并购重组项目的法律顾问。李某明以项目总负责人身份参加了新赛股份于2016年6月1日14:00至16:00召开的资产重组第一次中介协调会,并由此获知内幕信息,成为内幕信息知情人。


6月1日开完会,当天晚上22:51:20李某明与戴志坚就有一段通话记录,通话时长是1分26秒。


通话后的第二天,6月2日10时03分起,戴志坚使用其本人证券账户,买入7.3万股“新赛股份”,成交金额53万元,成交均价7.26元;10点12分开始,戴志坚使用孙某祥证券账户在其笔记本电脑上,分10笔累计买入42.25万股“新赛股份”,成交金额307.23万元,成交均价7.27元,并于2016年9月8日将持有的42.25万股分两笔全部卖出,成交金额313.34万元,当日成交均价为7.42元。


根据戴志坚本人笔记本电脑IP地址,无线网卡MAC地址与孙、戴两证券账户买入“新赛股份”网上委托下单IP地址、MAC地址比对可知,地址一致,同时参照戴志坚、孙某祥询问笔录相关内容可知,孙某祥证券账户交易“新赛股份”由戴志坚本人实际控制。


6月4日,新赛股份便发布重大事项停牌公告,新赛股份拟通过向浦曌科技发行股份及支付现金对价方式收购浦曌科技60%的股权,标的资产的交易价格约为13.8亿元。

事实上,早在2016年3月21日,“新赛股份”就向新疆生产建设兵团第五师国资委报送收购浦曌科技公司股权的请示文件,请示文件中包含本次收购行为的初步方案、收购对手方简介、标的估值及收购目的和意义等关键内容,且根据2016年3月23日兵团第五师国资委对该请示的批复“同意新赛股份公司收购浦曌科技股权的请示事宜”,该次资产重组事项已经完全确定。


戴志坚在调查过程中辩称,他基于从同花顺交易系统得知新赛股份收购浦曌科技的重组概念而自行判断并买入,新疆证监局认为不足以合理解释其交易行为的异常——重仓买入“新赛股份”,买入金额明显放大,且交易时点与其获知内幕信息和内幕信息公开时点高度吻合,交易行为明显异常,对其抗辩不予采信。


图2:新疆证监局公布戴志坚的行政处罚决定书截图



穿同一马甲短线交易“伊力特”被查


除了内幕交易别家股票,新疆证监局还披露了戴志坚短线交易自家股票的违法行为。


处罚决定书披露,戴志坚于2014年12月至2017年6月担任伊力特董事、总经理职务。


戴志坚还是利用孙某祥证券账户于2016年2月5日买入“伊力特”4500股,2016年5月27日卖出200股,2016年6月2日卖出4300股。上述买入、卖出“伊力特”时间间隔不足六个月,违反了《证券法》第四十七条规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。戴志坚这一行为构成了短线交易。


根据戴志坚本人笔记本电脑以太网卡IP地址,MAC地址与孙某祥证券账户买入“伊力特”网上委托下单IP地址、MAC地址比对可知,地址一致;同时根据戴志坚、孙某祥询问笔录内容,孙某祥证券账户交易“伊力特”期间由戴志坚本人实际控制,戴志坚决策并实际操作孙某祥账户买入、卖出“伊力特”,由此认定戴志坚实际持有伊力特股票。


根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,新疆证监局作出以下处罚决定:


一、对戴志坚内幕交易违法行为给予“没一罚三”:没收违法所得4.4万元,并处以13.21万元罚款;


二、对戴志坚短线交易违法行为给予警告,并处5万元罚款。


常德鹏在例行发布会上表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将秉持依法全面从严监管原则,严厉打击各类证券期货违法违规活动,为资本市场稳定健康发展提供坚强有力的执法保障。


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