一个月60%-150%不是梦！竟有公司这样忽悠散户，证监局来检查,还狂删微信，被罚80万！
中国基金报 莫飞
散播虚假信息，吃完罚单后，无视监管部门提出的整改措施，继续进场忽悠投资者，这家机构的胆子不是一般的大……
5月9日，北京证监局网站挂出一则行政处罚公告书，对上海证券通北京分公司向投资人承诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行为，责令改正，并处以30万元罚款；对其在检查时销毁文件及资料行为，给予警告，并处以50万元罚款。
值得注意的，上海证券通北京分公司这家分支机构，在2017年11月就已经因虚假宣传等违规行为收到了监管部门的罚单，并暂停新增客户1年。
没有想到的是，恢复业务不到一年，这家公司故技重施，发布虚假投资信息赚取服务费，令不少投资者蒙受损失。
经典营销话术频繁
检查时狂删记录
日前，北京证监局网站发布行政处罚公告，对上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司向投资者承诺收益、传播虚假或误导投资者的信息，以及毁损有关文件和资料的行为进行处罚，共计罚款80万元。
从披露的内容看，上海证券通北京分公司利用投资人“暴富”心理来吸引关注，并通过发布虚假信息来赚取信息服务费。
这些鼓动人心的营销话术，其中就包括了：
“一日游，收益稳稳地，一天三五点一个月60%-150%不是梦”
“不求翻倍，只寻60%保底收益”
“预期60%，肯定没问题”
“抢到就是60%以上的收益”
“本次收益预计50%以上，买到就是赚到”
“最后三天时间，锁仓保底收益60%+1（预计翻倍）”
“一旦跟上带您称霸股市”
“投票的客户下周早盘股票直接通过微信发给您，会有涨停股票哦”
“一天一个板不是吹出来的”
“你还在等什么，加入就是涨停”等等。
尽管公司辩解发布虚假和误导信息属于“员工个人行为”，意图让涉事员工承担责任，但北京证监局并不认可这一说法。据证监局调查，微信是上海证券通北京分公司进行营销推广与咨询服务的主要渠道。2017年9月19日，在对上海证券通北京分公司进行现场检查时，我局现场抽查了54名员工的工作手机，该30部手机共有微信客户联系人4000余名，检查当日还存在活跃的信息往来。
北京证监局认为，一是以公司名义对外开展业务，其行为及相关法律责任应由公司承担。二是上海证券通北京分公司为员工统一配备工作手机并统一申请微信号码，而且规定员工上班时间不能使用私人手机，不能将工作手机带离公司，本案相关信息系上海证券通北京分公司员工在工作场所、工作时间发送。三是本案相关信息中的营销话术内容高度相似，模式高度统一，组织行为特征明显。
除了虚假传播信息之外，上海证券通北京分公司还在监管部门检查之前，迅速删除其与客户交流的微信记录，存在明显的销毁调查文件和资料的行为。调查显示，已经查收的30部手机中，2017年9月18日前的微信沟通记录已被删除。
对此，当事方还申辩称，“删除微信记录系因手机内存不足，部分员工利用公司对微信推广监管存在的漏洞而做出的个人行为，公司不存在毁损有关文件和资料的故意。”
而监管部门则表示，公司删除微信记录的时间与现场检查时间高度重合、且上述30部手机占抽查手机比例高达55.6%，以上情况均具有组织行为特征。结合上海证券通北京分公司存在的违法违规行为，其具有删除信息逃避监管的主观动机。因此，根据《证券法》第二百二十五条“毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款”进行处罚。
暂停新增客户1年
整改不行屡踩“红线”
组团忽悠、借用营销话术、检查时删除记录，种种行为无不反映，当事公司对现监管规定的无视。实际上，此次领取罚单的当事方上海证券通北京分公司，早在一年半之前，就已经收到过监管部门要求整改的监管措施，原因竟和这次收到的罚单一模一样。
2017年11月，北京证监局就已经向上海证券通投资资讯科技北京分公司下发行政监管措施决定书。据通知显示，由于公司在业务开发环节，存在向客户虚假宣传、承诺收益等行为；同时在接受现场检查时，隐瞒、销毁业务推广记录，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，责令公司整改，并暂停新增客户 1年。
按照北京证监局当时提出的整改要求，上海证券通北京分公司需要暂停期内按月向我局报送整改进度情况，并切实提高合规管理水平。令人意外的是，这家公司并没有向合规方向整改，而是在恢复业务半年后继续故技重施，组织公司员工向客户统一发布误导性严重的投资服务信息。
除此之外，上述涉事公司还试图利用法律条款来规避其可能存在的业务风险。从公开信息看，在监管部门调查后，公司曾提出其业务推广记录等微信痕迹的删除，属于未按照有关规定保存有关文件和资料，希望可以减轻处罚，但监管部门对此驳回其申辩理由。
值得注意的是，除了北京分公司之外，上海证券通这家机构因为违规进行投资咨询、营销承诺收益、营销记录未留痕等情况，而收到各地证监局的罚单。
2019年2月22日，上海证监局对上海证券通采取责令整改及增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的措施。此前上海证监局就发现该公司存在营销过程暗示保底收益、投资顾问建议依据不足、未有效落实业务环节留痕管理、无从业资格营销人员提供投资分析建议等违规行为，要求公司增加内部合规检查次数并提交合规报告。
2018年9月4日，湖北证监局发布通知，发现上海证券通湖北分公司存在信息公司内容不完整、未对部分客户进行风险提示、未完整保存所有营销留痕记录的违规行为，并采取责令整改并暂停新增客户监管措施的决定。
2018年7月26日，安徽证监局发布通知，发现上海证券通合肥分公司存在部分从业人员未取得证券从业资格、在营销中心存在虚假、不实、误导性宣传等违规行为，采取责令暂停新增客户措施的决定。
上海证券通是谁？
对于这家数次犯禁的机构，会有疑问，投资者是否进入了非法投资咨询机构的平台？情况并非如此。
据证监会官网公布的证券投资咨询机构名录查询可知，上海证券通投资咨询科技有限公司属于已经获得正规证券投资咨询备案认可的机构之一。而据上海证券通官网显示，成立于1994年5月3日的上海证券通，是首批经过中国证监会认证的证券投资咨询机构（资格证号ZX0112），也是国内成立最早的专业证券信息服务商之一。公司通过证券通软件想投资者发布证券投资市场的相关资讯。
据上海证券通官网简介称，“网站中的投资宝典、股市分析是证券通的特色栏目，出自于证券通资深分析师之手，是研究机构精华的结晶。”而在2017年12月和2018年7月26日，上海证券通公司则因为个别无证券投资咨询执业资格的营销人员提供证券投资分析预测等违规行为被要求监管部门进行整改、提高内部合规水平。
据天眼查信息查询可知，上海证券通投资资讯科技有限公司，曾用名上海汇智天富投资管理顾问有限公司，其全资控股三家子公司，包括河南焦桐软件科技有限公司、上海锦观信息技术有限公司、北京锦裕科技有限公司，三家子公司主营业务均与市场信息咨询服务、互联网信息服务相关。
从上海证券通的股权关系来看，自然人李凯以占股61%的比例成为该公司的最终受益人和实际控制人。而从天眼查信息来看，除了上海证券通之外，李凯本人还直接或间接控制上海丰辉文化传媒有限公司、 上海旌诺金融信息服务公司等多家公司，其主营业务也涉及了网络信息服务相关。
编辑：舰长
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