沙龙回顾：如何做“好”法律尽职调查

11月25日，经本所金融与资本市场部盛情邀请，资深证券律师孙民方先生做客北京市大成（深圳）律师事务所，就如何做好法律尽职调查分享了宝贵经验。本部门及本所其他业务部门的律师同仁，近80人参与了本次沙龙分享会。孙律师就律师在法律尽职调查工作中的技巧和方法论，进行了深入的剖析和探讨。沙龙现场，与会同仁踊跃提问，就如何做“好”法律尽职调进行了深入的交流和良好的互动.

孙律师提纲挈领地把法律尽职调查报告分成了“法律”、“尽职”、“调查”、“报告”四个版块，对不同版块对应的要求和背后隐含的技巧条分缕析。

下面让我们一起重温下孙民方律师带来的精彩：（以下内容编辑整理自孙律师现场的分享）

一、对法律尽职调查的理解——关于“法律”

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对一家企业进行尽职调查，通常会涉及法律、财务、行业三个方面，就法律尽职调查而言，不应该去追求跨界，而要界定好“法律”本身的范围；

另外，需要了解所针对项目背后的交易背景和方案，不同项目，所须核查的法律内容是不一样的。法律尽职调查的范围因项目类型而异，因企业的具体情况不同而有差异，且与对相关法律的理解有关。

二、对法律尽职调查的理解——关于“尽职”

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对“尽职”的理解和解读上，有三个维度的考量：

在态度上要发自内心的重视，诚惶诚恐；

在行为上要穷尽所有的方法和程序；

在结果上要让自己满意，也要让客户满意。

三、对法律尽职调查的理解——关于“调查”

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（1）尽调前的准备

索取被尽调公司的名称，提前做好网络核查；

对涉及的法律法规进行检索，研究相关的行业适用规则；

熟悉尽调背后的交易背景和架构。

（2）尽调清单

起草尽调清单要注意区分初步清单、清单的更新和补充清单，根据项目进展的时间进度出具对应的清单。

一份好的清单具体有两个标准：一是清晰表达；二是差异化。

就清晰表达的标准而言，清单中的内容和要求应清晰明确，避免大而空的套话；对于不同材料的要求，应当明晰的表达出来，如“请说明”——指代一份书面的说明；“请提供”——指代对复印件原件等材料的提供；“请列示”——指代以列表的形式提供。

就差异化的标准而言，需要区分不同的项目、不同的行业、不同类型的公司，结合各自的特点，出具不同的清单。

（3）调查过程中

正式调查和企业接触时应当做到下面的“四多”诀：多聊、多看、多想、多问。

四、对法律尽职调查的理解——关于“报告”

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报告时成果，要格式与内容并重，需要做到格式美观、重点突出、有理有据。

孙律师分享结束，大家还意犹未尽，现场与会同仁纷纷向孙律师提问，其中还不乏孙律师的小粉丝。

这次沙龙分享不仅让大家对法律尽职调查工作有了进一步的认识，同时也使青年律师和律师助理们从各位资深前辈的身上学到了律师应有的职业态度和处理工作的技巧。跬步千里，共铸大成，每一期的沙龙，都是一次进步和学习的机会，在知识时代，只有不断专研、打磨自己的专业技能，才能使我们立于不败之地。

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