博和论坛丨第四届博和法律论坛回顾

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第四届博和法律论坛回顾

2013年10月19日，由上海博和律师事务所主办的“第四届博和法律论坛”在本市青松城大酒店举行，论坛主题为企业刑事法律风险防控暨《企业常见刑事法律风险防控操作指引》首发式。来自科研院所的专家、国内、国际大型企业代表、江浙沪知名刑辩律师、媒体代表等共计150余位嘉宾到会参与研讨，从刑法理论、法律规定和司法实践等多个角度就当前企业涉及的常见刑事法律风险及如何防范这一主题进行了精彩对话。

本次论坛得到了社会各界的广泛关注，上海法治报和新华社等媒体均曾以专版或专栏的形式对本次论坛的情况进行了报道。

本届论坛还进行了由上海博和律师事务所编写的《企业常见刑事法律风险防控操作指引》的首发仪式。

该操作指引总共有50个条文，分成总则和分则两部分，共有八章。其中第一章是总则；第二至第八章是分则，从七方面列举了企业常见的刑事法律风险。

以下为论坛部分精彩发言

吕红兵  

中华全国律师协会副会长

国浩律师集团首席合伙人

企业法律风险的防范，这是一个历久弥心的话题。作为法律工作者，我们都非常清楚，企业的法律风险，包括企业的刑事法律风险，与生俱来，无时不在，无处不有，从企业成立到企业发展，甚至到企业最后的终结，所有的过程当中无时不存在着、无处不存在着法律风险，包括刑事法律风险。我想这也是我们最值得研究的问题。从企业工商登记之日开始，到发展当中的投资融资，甚至到最后破产清算，所有过程当中都值得我们关注和研究。 刚才看了一下我们这个报告，确实具有系统性、现实性，非常具有借鉴意义。

当然，另外一个我感觉到现在企业所碰到的刑事法律风险越来越具有突发性，巨额财产的性质，而且影响非常之大，但又越来越难以把控和防范。

薛进展  

华东政法大学教授、硕士生导师

上海博和律师事务所律师

企业刑事法律风险，是指在企业生存过程当中因为企业自己的行为触犯法律，或者企业内部人员的行为触犯刑律，或者企业外部的人员实施的针对企业的犯罪行为而可能导致的一种风险。

企业刑事法律风险的特点主要有：事法律风险产生场合的限定性；企业刑事法律风险的产生是多元性；企业刑事法律风险后果的严重性；企业刑事法律风险应该讲受害者具有唯一性；企业刑事法律风险的一个可避免的问题。

导致企业刑事法律风险产生的原因，除了企业自身原因导致的风险从集聚到转化为现实的原因之外，其更深层次的原因是我国不断推进的经济体制改革，其给我们的企业生存环境带来了很大的变化，还有一个社会普遍性原因，就是当前的社会整体风气太过浮躁，有些急功近利。并且，我国当前较差的整体法治和经济环境来看，也容易滋生企业刑事法律风险。

厉  明

上海市律师协会监事长

四维乐马律师事务所主任

刑事法律风险和企业其他的经营风险相比，常常被企业家所忽略。现在，很多企业都聘请了专业律师作为企业法律顾问，有一些企业还专门设有法律部。但是企业家也好，企业的法务也好，律师也好，往往将工作重心放在了防范民事商事法律风险方面，而对刑事法律风险的预判，非常不重视。近年来经常会听到不少商界的风云人物惨遭牢狱之灾。我们司法部门甚至还从富豪排行榜当中寻找办案线索。所以，这应引起企业家很多的反思。

林东品

上海博和律师事务所主任

博和刑事法律服务中心首席律师

上海市律师协会刑事业务研究委员会主任

企业刑事法律风险识别，是指对企业各业务单元、经营活动、业务流程中存在的刑事法律风险进行查找与辨别，并对应归入相应刑事法律风险类型的过程。根据识别发生的不同阶段，可以将企业刑事法律风险识别区分为事前识别和事后识别，前者是指风险尚未实际形成引起刑事追诉，企业自身在律师指导下进行自查式体检，发现自己存在的可能引起刑事追诉或者可能被犯罪侵犯的风险；事后识别，是指风险已经引起刑事追诉，企业在律师指导下，确认自己作为被追诉对象所面临的追诉内容究竟是什么、严重到什么程度，或者确认自己作为被侵害对象，应当如何向司法机关主张自己的权益保障、主张什么内容和程度的权益保障。要依据企业主要的经营管理活动、组织架构、职责分工、事件原因、事件可能引发责任层级、规范和类似判例等多方面对企业所可能面临的刑事法律风险进行识别，并在此基础上对其进行防控 。

防控方法：

1. 对关键岗位人员进行刑事法律风险培训，提高关键岗位人员刑事法律风险意识和法律风险管理技能。

2. 设立刑事法律风险防控岗位或者聘请刑事法律顾问，在资源配置角度给予刑事法律风险防控提供支持。

3. 制定企业自身规避、降低刑事法律风险的规章制度，建立企业刑事法律风险防控长效机制。

4. 针对具体事件和风险，采取相应技术措施，消除刑事法律风险实际发生的可能性，或者降低风险对企业本身损害的影响度。

5. 企业面临被刑事违法行为侵害可能，或者业已遭受相关侵害时，有效进行自力救济或寻求司法机关救济。