LCOUNCIL+威科|7.9 南京 线下合规研讨会——六朝古都，LCOUNCIL来了！
2020年6月美国司法部发布更新版《公司合规程序评估》指南；
2020年6月爱立信宣布正式进入为期三年的合规监管期；
随着企业反舞弊的意识和合规经营的力度加强，企业对合规的重视程度不断提高。当员工存在违规、违纪行为，在企业确定采取措施之前，首先需要进行合规调查，查明事实、锁定证据，以免日后发生争议时处于不利地位。
但在企业在进行合规调查时，内部监察工作也面临着诸多困境和挑战：
从调查取证者的角度来看
监察人员需要获取尽可能多方面的证据还原事实，并最大可能保证证据效力和证明力以协助结案处理；
从合规践行者的角度
监察工作的开展受诸多“红线”限制。具体如：随着国家层面对个人信息保护的加强，企业需要合法采集、保管、使用、转移和披露个人信息，因为违法的调查不仅可能使得整个纪律处分的法律效力落空，更可能导致对员工个人信息权等人身权的侵犯，为此，合规调查中对于员工个人信息隐私保护问题应当如何处理？
从劳动争议的角度
企业经营之要在于趋利避害，人力资本是企业最大的资本，人力风险也是企业最大的风险。劳动法律业务，是企业合规调查的重要环节，企业在进行有关劳动争议的合规调查时有哪些难点问题？在进行搜证与访谈时又有哪些技巧和注意要点？调查结束后企业如何进行善后工作和报案？
企业合规调查缘何那么难？
专家律师团队教你招数，直面合规难题！
6月2日，LCOUNCIL特邀通力律师事务所合规团队举办了线上企业合规调查研讨会，专业的分享嘉宾，切合实操的经验共享，赢得了众多好评。
限于时间问题，还有很多同行留言，就合规调查中的难点：员工信息、搜证与访谈、劳动争议、善后与报案等多维度进行了提问。
于是，线下研讨会来了！
7月9日，南京，免费
LCOUNCIL+威科
邀您一起，与专家面对面，共解合规难题！
立即报名，还可获得多人参与名额！
01
分享嘉宾
律所律师+总法律顾问双经验
潘永建
通力律师事务所 合伙人
潘律师在中美两国从事法律工作18年, 熟谙中美两国的商业文化和法律体制。潘律师曾在两家中国知名律师事务所工作, 并在某知名跨国公司担任过总法律顾问。潘律师为中外投资人、投资机构处理有关公司兼并收购、合资经营、外商直接投资、策略性联盟及跨境交易、技术许可与特许经营、大宗品交易等方面的复杂交易。除欧美跨国公司外, 潘律师代理服务的企业客户还包括各类作为初创公司、转型企业和成熟企业的国有企业和民营企业, 所涉行业包括汽车、投资、能源、医疗、化工、制药、食品、制造、文化体育、零售、消费品及房地产等。
基于对商业运营的深度理解, 潘律师擅长为企业提供跨境经营环境下高效务实的反商业贿赂、反垄断及反不正当竞争合规法律服务。
除传统的合规服务之外，潘律师早在2000年开始为企业提供服务器境外设置、数据日志、个人信息收集与使用、数据完整性、数据集中处理等法律问题提供服务。通过多年的实践，潘律师已在数据隐私领域积累了丰富经验。自《网安法》颁布以来，潘律师已带领团队为多家汽车销售业、旅游、电商、零售、教育、服务、金融、医疗健康、大型制造业企业就其数据收集、存储、使用、移转与销毁全过程建立或完善合规制度。
多行业合规研究专家
孔焕志
通力律师事务所 合伙人
孔律师一直专注为国内外企业客户提供交易类法律服务, 特别在跨境并购与投融资领域积累了丰富的经验，曾主办或参与了近百个涉及不同国家、不同行业的投融资及并购类项目。
孔律师曾代理过超过四十家知名跨国企业集团对中国企业的大型并购项目, 其中包括诸多世界五百强企业, 如汉高、3M、宝洁、飞利浦、达能、可口可乐以及喜力啤酒等, 同时他也曾代表诸多优秀中国企业在美国、加拿大、澳大利亚及欧洲、非洲主要国家完成收购及绿地投资项目。
此外，孔律师还曾代理多家国内上市公司在传统制造业、医疗健康、文化影视、网络游戏、教育以及食品等行业的重大资产重组及收购项目, 以及著名的风险投资及私募股权投资基金在互联网、教育、社交电商、新零售、人工智能及大数据应用等领域的投资项目。
除公司及交易类法律服务外, 孔律师还为跨国企业及中国上市公司提供合规领域的服务, 他曾为多家互联网及信息科技、医疗器械、医药、化妆品、食品与保健品行业的客户就其商业模式合法性及跨国经营涉及的合规问题提供法律意见, 并针对客户自身特点和需求制作内部合规政策和指引。
除传统合规领域外, 孔律师同时关注并实践于中国相对新兴的合规领域内的法律服务，包括企业反贿赂反舞弊、数据安全与隐私保护、企业社交媒体政策等。
除律师执业经历外, 孔律师曾担任一家位列中国五百强民营企业的集团法务总监, 负责该集团位于中国浙江、新疆及加拿大三个生产基地、近二十家子公司的法务及合规管理工作, 并在集团业务转型过程中负责海外投资与并购, 以及在新能源、农业等新兴业务板块拓展过程中相关法律事务。
超过16年的劳动雇佣以及合规经验
辜鸿鹄
通力律师事务所 合伙人
辜律师在上海市劳动人事争议仲裁机构、外资与内资律师事务所, 以及世界500强企业拥有超过16年的劳动雇佣以及合规经验。辜律师曾任上海市劳动人事争议仲裁委员会仲裁员。
辜律师擅长协助客户在中国进行直接投资、兼并收购, 并处理市场准入相关的政府批准申请等法律事宜。此外, 辜律师还为客户提供有关一般商事和日常经营合规等方面的法律服务，为客户提供合规法律领域全方位、个性化法律服务, 包括竞业限制与专有协议审阅和咨询, 数据隐私政策、商业道德规范的建议与实施、制定和实施反腐败反贿赂的调查方案、解除违规违纪员工、处理相关的危机事件与争议纠纷等。辜律师还频繁为与兼并收购、员工转移、部门重整、员工薪酬奖金筹划等相关的复杂事项提供法律服务。
辜律师经常代表客户参加各类仲裁和诉讼, 具有丰富的诉讼经验。辜律师具有敏锐的商业意识, 能够为客户提供极具建设性、实用性的法律建议和解决方案。
执法机关丰富工作经验
尹庆
通力律师事务所
尹庆先生曾在某直辖市公安经侦部门工作近八年，参与侦办过多起全国范围有重要影响的案件，具有丰富的执法部门的调查经验；之后又分别在某五百强公司及多家金融机构工作，负责公司内部合规体系建设及反舞弊、反欺诈案件的调查工作。
基于在执法机关的工作经历及在企业工作时对企业运营过程的了解，加入通力律师事务所合规团队后，尹庆先生现专注于为企业提供反舞弊、反欺诈案件的调查及控告、公司内部合规架构的设立、优化以及刑民交叉类案件处理等法律服务。
02
议题提纲
一、企业合规调查难点问题之员工信息
1.调查所需的员工信息的种类及获取渠道
2.员工个人信息合法收集与使用
3.不合规获取的个人信息的证据效力
4.个人信息全周期合规管理
二、企业合规调查难点问题之搜证与访谈
1.如何有效控制企业内部员工合规调查的全过程
2.调查前充分准备
3.抓住事实调查的“黄金期”
4.在调查及员工访谈过程中始终掌握主动权，控制节奏
5.避免员工离职后企业潜在的后续责任
三、企业合规调查难点问题之劳动争议
1.企业合规调查中员工处理的难点问题
2.如何锁定员工违纪证据
3.如何合法解除严重违规的员工
4.如何建立行之有效的合规制度
四、企业合规调查难点问题之善后与报案
1.刑事报案和离职审计
2.公司企业刑事报案时的注意事项
3.如何进行高管离职审计
03
合作机构
北京威科亚太信息技术有限公司(简称“威科亚太”)总部位于北京，并在上海、成都、广州等地设有分公司或办事机构。威科亚太不仅依托威科集团全球领先的信息服务技术及经验，更植根于中国本土环境，根据中国市场特色与本土客户的切实需求，为中国的财税、法律、金融、医疗领域的专业人士提供及时、准确、权威、内容丰富的信息解决方案和服务。
威科亚太是荷兰威科集团（WoltersKluwer）旗下成员。荷兰威科集团是一家全球领先的专业信息服务提供商。来自世界各地法律、商业、税务、会计、金融、审计、风险管理、合规和医疗卫生等领域的专业人士依靠威科集团提供的信息工具及软件解决方案，来高效管理其业务，为其客户提供卓有成效的服务，并在纷繁复杂的市场环境中取得成功。
威科集团2015年营业收入达42亿欧元，全球拥有约19,000名员工，在欧洲、北美、亚太和拉美地区运营，服务于全球客户。威科集团总部位于荷兰阿尔芬，是泛欧交易所上市公司，同时也是荷兰AEX指数和欧洲100指数的成分股。
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