马斯克可能要坐牢？！被美证监会起诉，恐致特斯拉市值腰斩

图/视觉中国

《财经》新媒体 徐徜徉 伊珊/文

最近沸沸扬扬的“航天动力研究所研究员离职”事件，主角张小平被诸多网友喻为“中国版埃隆·马斯克”。然而，这边“中国版马斯克”风波还未停，那边正版马斯克也陷入了大麻烦之中。

美国东部时间9月27日，曼哈顿区发布的一份法庭文件显示，SEC（美国证监会）起诉了特斯拉CEO埃隆·马斯克（Elon Musk），指控对方发布误导信息、实施证券欺诈。

据CNBC报道，SEC随后向马斯克提出了和解条件，具体包括：特斯拉和马斯克本人都支付名义罚款，禁止马斯克任公司董事长两年，以及特斯拉任命两名新的公司独立董事。但马斯克拒绝在和解协议上签字，称“答应和解将成为一生的污点”。

受此影响，周五开盘特斯拉大跌12%，跌幅一度超过15%，最终收跌13.90%，报264.77美元，创9月7日以来收盘新低，同时创四年多来最大单日跌幅。

一条推特触发蝴蝶效应

好端端的硅谷“钢铁侠”为何突然吃上官司？一切都要从8月的一条推特说起。

美东时间今年8月7日，大约中午12点48分，时值美股交易时间内，向来爱在Twitter上发表意见的马斯克向他的2200万粉丝发送推文称：“正在考虑将特斯拉以每股420美元的价格私有化，资金已到位。”

但是，宣布上市公司的私有化显然和公布恋情不一样。根据美国法律，上市公司高层管理人员不得作出可能影响重大投资决策的虚假或误导投资者的陈述，私有化与否也需向美股市场的监管者SEC报备。

果不其然，在马斯克发推的第二天，SEC的质询应声上门。

此后，SEC加强了对特斯拉的调查力度，向公司发了传票。即便是在8月24日马斯克宣告放弃特斯拉私有化计划之后，SEC依然“穷追不舍”，直至9月27日正式起诉。

在长达23页的起诉书中，SEC直指马斯克8月7日推文中的陈述“是虚假的和有误导性的”，理由大致如下：

1、未与任何潜在的资金来源讨论过关键的交易条款，包括价格；甚至没有联系任何其他潜在的战略投资者，来评估他们参与私有化交易的兴趣，更不用说得到资金保障；

2、没有联系现有的特斯拉股东，以评估他们作为私营公司继续投资特斯拉的权益；

3、尚未确定散户投资者是否可以作为私营公司继续投资特斯拉；也未确定特斯拉机构投资者是否对非流动性持股设置限制；

4、未正式聘请任何法律或财务顾问协助私有化交易；

5、尚未确定需要哪些监管机构批准或它们是否同意。

SEC还指出，投资者对马斯克8月7日的推文做出了反应。从当天马斯克发布第一条推文到8月7日收盘，特斯拉的股价在成交量大幅增长的情况下上涨了6%以上，收盘价比前一天上涨了10.98%。但截止8月27日收盘，即马斯克宣布放弃将特斯拉私有化后的第一个交易日，特斯拉的股价跌至了319.44美元。

综上，马斯克违反了1934年“证券交易法”第10(B)条款、第15卷，第78j(B)条和第10b-5条，虚假和误导性的公开声明给特斯拉股票造成了严重影响，并对投资者造成了伤害。

对于SEC的指控，马斯克的态度是：坚决不认。

福克斯新闻报道称，马斯克聘请了前联邦检察官Christopher Clark为律师，这是他决定反击SEC的关键。Clark曾帮助NBA达拉斯独行侠队老板库班推翻SEC对其内幕交易的指控。

《华尔街日报》援引知情人士的话称，马斯克认为他和沙特主权财富基金有过口头协议，沙特方面同意资助他开展特斯拉私有化。SEC不能刻意要求书面协议，中东企业通常是用口头协议的。 

但也有消息人士透露，沙特基金曾表示，其投资的条件是特斯拉要在中东建立一座生产设施，而马斯克和特斯拉都没有同意这一条件。至少有一名特斯拉董事会成员曾表示，在中东建设生产设施是“不可能的”。

而私有化的价格来源则更值得玩味。9月28日，据彭博报道，埃隆·马斯克提出的420美元其实是与大麻有关。美国SEC执法部门联合主管Steven Peikin表示，“他之前让特斯拉的投资者相信他手头有一个坚定的报价，但我们发现，马斯克之所以提出420美元这个价格，是根据对当时的股价溢价20%，然后再取整到420美元，因为这个数字在大麻文化中具有重要意义，而且他相信他的女朋友会被它逗乐。”

马斯克与女友，加拿大嘻哈女歌手Grimes

特斯拉最糟心的一年

2018年或许马斯克收获了一段真挚的爱情，但却是他职业生涯最糟心的一年，让我们看看这一年他都经历了什么：

2月，他一手主导的飞往火星的 Space X 猎鹰重型火箭发射成功，震惊世界，马斯克被封神——这或许将成为马斯克2018年唯一的高光时刻，此后，关于马斯克与特斯拉的坏消息不断。

△  Space X的重型猎鹰火箭发射现场视频

3月23日，一辆特斯拉Model X在加州101高速公路上撞到路边护栏，电池随后起火，车主不幸身亡。据悉，车辆撞击护栏后车内就发生了小型爆炸，随后Model X开始燃烧，火势凶猛直至一个小时后才熄灭，公路巡警不得不关闭了四条车道。事件令让 Tesla Autopilot 的安全性受到质疑。

事故现场照片

随后，3月27日，信用评级公司穆迪(Moody’s Investors Service)将特斯拉股票的信用评级从B2垃圾级进一步下调至B3，同时将特斯拉发行的债券从B3下调至更低的Caa1。穆迪称，下调评级是因为Model 3的产能严重不足，以及因为花钱太多、债券到期要还导致的资金短缺。他们认为特斯拉目前面临较大的风险。

3月30日，特斯拉对12.3万辆 Model S 发出史上最大的召回令, 特斯拉承认，这些电动汽车的动力转向存在问题。

3月下旬一连串的坏消息之后，特斯拉的股价在4月初一度跌至252美元，几乎是特斯拉自2010年首次公开上市以来最糟糕的一段时间。

9月4日，42名特斯拉现任和前任员工接受了Business Insider的采访，讲述在特斯拉工作的细节，内容包括：每日工作10至12个小时；卫生间很稀少，导致使用卫生间的队伍排得很长，有人干脆将厕纸放在地上直接当众如厕……

几乎在同一时间，特斯拉两名高管宣布离职，一位是人力资源主管 Gabrielle Toledano，一位是首席会计官 Dave MortonL。另据路透社统计，2016年以来，特斯拉离职高管已超过 30位。

不知是否是因为这一年的日子太过艰难，“钢铁侠”急于释放一下情绪。9月7日，他竟然在直播节目中抽起了大麻烟。

△当天节目围绕人工智能等科技话题展开，在主持人的引导下，马斯克接过了主持人手中的大麻烟。

“直播抽大麻烟”任性行为，当即令特斯拉付出沉重代价：股价在7日一开盘就暴跌超过10%，特斯拉市值缩水超过40亿美元。

恐致特斯拉市值腰斩？

SEC只想让马斯克学会听话

马斯克能否度过“水逆”？美国至少有5家研究公司认为，“钢铁侠”或在SEC的诉讼后离职。即使马斯克与SEC和解，后续也面临着美国司法部调查的考验。

SEC前主席Harvey Pitt判断，永久禁止马斯克担任上市公司高管或董事，是SEC可以祭出的最严厉的惩罚措施。他还预计，若美国司法部对马斯克提起刑事指控且罪名成立，马斯克不但面临更多罚款，还可能坐牢。

而马斯克如暂时离开高管职位，投资者也可能“抛弃”特斯拉。巴克莱分析师BrianJohnson新近报告指出，马斯克遭SEC起诉可能导致特斯拉公司损失几乎一半的市值，特斯拉股价可能会失去其每股约130美元的“马斯克溢价”，以致让出“美股最高市值汽车股”的头衔。

但最新消息是，路透社在北京时间9月29日早间报道称，马斯克可能与美国监管者达成和解，虽然但他已经做好应诉准备。

TheInformation认为，SEC的真正目标可能是向特斯拉董事会发出一个信息：它能够更好地控制马斯克——或者至少在特斯拉的高管阶层中拥有成熟的监督力。

据《华尔街日报》援引知情人士的说法，SEC此前与马斯克起草了一份和解协议，协议甚至已经得到SEC委员的批准。但周四早间当SEC准备提交和解协议时，马斯克的律师致电驻旧金山的SEC律师，称他们不再有兴趣推进该协议。之后，SEC才急忙起草并提交起诉书。

业内人士分析，SEC并不想真正置马斯克于死地。毕竟起诉马斯克消息传出后，特斯拉股价应声大跌，一度跌超10%，周四盘后股价比其过去52周的高点（387.46美元）下降约30%。这对身负维持证券市场稳定职责的SEC而言，也有“失职”之嫌。

照这样来说，起诉马斯克只是想让他认清谁才是“老大”，看来SEC也是个十足的戏精？到底SEC和“硅谷坏孩子”谁能驯服谁？看来这场“连续剧”还有得追。

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监制  |  李勇    责编  |  曾会生