溫故知新 | 裘錫圭：漢字的性質

漢字的性質

    從比較文字學的角度來看，漢字跟古埃及的聖書字和古代兩河流域的楔形文字是同類型的。近代研究比較文字學的學者，起初把這種類型的文字稱爲表意文字。這種類型的文字都包含大量表音的成分，把它們簡單地稱爲表意文字，顯然是不妥當的。到本世紀40年代，有人提出了“過渡文字”（指由表意向表音過渡的文字）的說法。但是，把古漢字、聖書字、楔形文字等有幾千年歷史的成熟的文字體系稱爲過渡文字，顯然也是不妥當的。進入50年代之後，採用表意文字說和過渡文字說的人越來越少了，代之而起的是“詞一音節文字”（word-syllabic writing， 或譯 “表詞一音節文字”）“表意一音節文字”等說法。國內在50 年代也有人提出了漢字不是表意文字，而是“綜合運用表意兼表音兩種表達方法”的“意音文字”的主張。

     下面談談我們對漢字性質的看法，重點放在分析漢字所使用的符號的性質上，因爲一種文字的性質就是由這種文字所使用的符號的性質決定的。至於究竟給漢字這種性質的文字體系安上一個什麽名稱，那只是一個次要的問題。

     文字是語言的符號。作爲語言的符號的文字，跟文字本身所使用的符號，是不同層次上的東西。例如漢字“花”是漢語裏的花草之{花}這個詞的符號。 “艹”（草字頭，原作“艸”，即古“草”字）和“化”則是“花”這個字所使用的符號（“花”是一個形聲字，“艹 ”是形旁，“化”是聲旁）。

合體字、獨體字

    在漢字裏，像“花”這樣可以從結構上進行分析的字，一般稱爲合體字。合體字的各個組成部分稱爲偏旁。秦漢以後所造的合體字，基本上都是用已有的字充當偏旁的（有些字用作偏旁時有變形的現象，如在上方的“艸”變作“艹”，在左邊的“水”變作“ 氵 ”等）。在上古漢字裏，有不少表意字是用兩個以上不一定能獨立成字的象形符號組成的，如象用手開弓射箭形（射）字。這類字是否可以稱爲合體字，是需要商榷的。我們姑且把它們稱爲準合體字。

    有些漢字從結構上看不能分析，一般稱爲獨體字。對於獨體字來說，也存在語言的符號跟文字所使用的符號這兩個不同的層次。例如古漢字裏的“”，作爲{日}這個詞的符號來看，是一個有音有義的字；作爲“日”字所使用的符號來看，則僅僅是象太陽之形的一個象形符號。這種區別在拼音文字裏同樣存在。例如英文裏的“a”作爲英語裏不定冠詞{a}的符號來看是有音有義的；作爲英文所用的符號來看，則僅僅是一個表示一定語音的字母。爲了使概念明確，下面把文字所使用的符號稱爲“字符”。

語音和語義

    語言有語音和語義兩個方面，作爲語言的符號的文字，也必然既有音又有義。 就這一點來說，各種成熟的文字體系之間並沒有區別。只有根據各種文字體系的字符的特點，才能把它們區分爲不同的類型。

    英文可以說是一種表音文字，但是這並不是說英文只有音沒有義，只是說英文的字符，即二十六個字母是表音的，不是表意的。例如：英文的sun是英語裏{sun}（ 這個詞的符號。它既有音，即{sun} 這個詞的音—— [sʌn]；也有義，即 {sun}這個詞的義——太陽。但是sun所使用的字符s、u、n ，跟它所代表的詞只有語音上的聯繫，沒有意義上的聯繫，所以我們把它叫做表音字。

    同樣，我們所以把古漢字（日）叫做表意字，是因爲作爲字符，即太陽的象形符號來看，跟{日}這個詞只有意義上的聯繫，沒有語音上的聯繫。如果作爲{日}這個詞的符號來看，它也是音 、義兼備的。

意符、音符和記號

    討論漢字性質的時候，如果不把文字作爲語言的符號的性質，跟文字本身所使用的字符的性質明確區分開來，就會引起邏輯上的混亂。

    各種文字的字符，大體上可以歸納成三大類，即意符、音符和記號。跟文字所代表的詞，在意義上有聯繫的字符是意符，在語音上有聯繫的是音符，在語音和意義上都沒有聯繫的是記號。拼音文字只使用音符，漢字則三類符號都使用。

意符、音符和記號

    漢字的字符裏有大量意符。

    傳統文字學所說的象形、指事、會意這幾種字所使用的字符，跟這幾種字所代表的詞都只有意義上的聯繫，所以都是意符。我們所說的表意字就是總括這幾種字而言的。形聲字的形旁跟形聲字所代表的詞也只有意義上的聯繫，所以也是意符。

    意符內部還可以分類。有的意符是作爲象形符號使用的，它們通過自己的形象來起表意作用，如古漢字裏的“人”“日”等字所使用的、 等符號，又如構成 （ 射）字的弓箭形和手形。幾何形符號如果不是用作記號，而有以形表意的作用，如（古“四”字）、（古“方”字 ）、（古“圓”字）等字所用的符號,也應該歸入這一類。古漢字裏的獨體字，基本上都是用單個象形符號造成的表意字。

    有的意符不是依靠自己的形象來起作用的。這種意符通常都是由已有的字充當的表意偏旁，它們就依靠本身的字義來表意。例如：合體表意字“歪”由“不” “正”二字組成，它的意思就是“不正”。“不”和“正”在造裏就是依靠它們的字義起作用的意符。形聲字的形旁一般由依靠本身字義來指示形聲字字義的字充當，所以也應該歸入這一類（少數在象形字上加注音符而成的形聲字，如“齿”的繁體字“齒”等，在這方面是例外。這種字過去多看作加聲的象形字）。

    在有必要區分上述這兩種意符的時候，可以把前一種稱爲形符，後一種稱爲義符。在漢字變得不象形之後，形符基本上就不使用了。

    漢字的字符裏也有很多音符。

    假借字就是使用音符的。人們在假借某個字來表示一個跟它同音或音近的詞的時候，通常並不要求它們之間原來在意義上有什麽聯繫。例如古漢字借“箕”的象形初文來表示語氣詞{其}，{其}、｛箕}二詞在 意義上就毫無聯繫。又如近代假借花草之“花”來表示動詞{花}（如花費、花錢），花草之{花}跟動詞{花}在意義上也毫無聯繫。所以儘管“”本來是表意字，“花” 本來是形聲字，在它們借來表示語氣詞{其}和動詞{花}的時候，都是純粹作爲音符來起作用的。當然，“”和“花”作爲語氣詞{其}和動詞{花}的符號來看，也是既有音又有義的；但是作爲假借字所使用的字符來看，則只有表音作用。這跟作爲{日}這個詞的符號看既有音又有義,作爲“日”字的字符看則只有表意作用的情況是一致的。

    有時也能看到被假借的字跟借它來表用的詞不但同音或音近，而且在意義上也有某種聯繫的現象。這種現象大概有很多是無意中造成的。在漢語裏，彼此的語音相同或相近並且意義也有聯繫的詞，是很常見的。人們在爲某個詞找同音或音近的字充當假借字的時候，很有可能無意中找了一個跟這個詞在意義上也有聯繫的字。有意假借一個跟某個詞在意義上也有聯繫的字來表示這個詞的情況，也是存在的。例如明代初年怕“元由”“元來”的“元”跟元朝的“元”相混，假借意義跟它相近的“本原”的“原”字來代替它。這種情況並不常見，可以作爲假借的特例來處理。

    形聲字的聲旁也是音符。聲旁也有兩類。一類是單純借來表音的，如“花”的聲旁“化”。另一類跟形聲字所代表的詞在意義上也有聯繫。例如一種用玉石等物作的耳飾叫做{珥}（與“耳”同音,古代讀去聲），“珥”字从“玉”（“玉”用作左旁時寫作“”）从“耳”，“耳”就是跟“珥”在意義上有聯繫的聲旁。這種聲旁可以看作音符兼意符。

    漢字的音符跟拼音文字的音符有很大區別。即使撇開漢字還同時使用意符和記號這一點不談，也不能把二者等量齊觀。拼音文字的音符是專職的，漢字的音符則是借本來既有音又有義的現成文字充當的。有很多漢字在充當合體字的偏旁的時候，既可以用作音符，也可以用作意符，而且還能兼起音符和意符的作用。例如 “耳”字在“餌”“餌”（音耳，金屬元素名）等字裏是音符，在“聰” “聾”等字裏是意符，在“珥”字裏是音符兼意符。一般拼音文字所使用的字母，數量都相當少。漢字音符的情況則不同了。從原則上說，漢字裏每一個字都有可能借用爲音符；實際上用作音符的字，數量也很大（古今用作聲旁的字估計在一千左右）。同樣的字音往往借用不同的字來表示。如果要强調漢字和拼音文字的音符的區別，可以把漢字的音符稱爲“借音符”。不過爲了行文的方便，我們在下文中仍然稱它們爲音符。

    下面再討論漢字字符裏的記號。

    用記號造的字，字形跟所代表的詞沒有內在聯繫，不易爲人們所接受。所以用記號造字的情況是極爲少見的。在文字體系形成過程的開始階段，可能有少量原始社會中長期沿用的記號被吸收到文字裏來。古漢字裏（五 ）、（六 ）、（七）、（八）等數字，大概就來自這種記號。除此之外，用記號造字的情況就很難找到了。但是在漢字發展的過程中，由於字形和語音、字義等方面的變化，却有很多意符和音符失去了表意和表音作用，變成了記號。

    由於漢字字形的演變，獨體表意字的字形大都喪失了原來的表意作用。例如古漢字的變成隸書、楷書的“日”之後，已經一點也看不出太陽的樣子了。如果不考慮“日”字的歷史，根本無法找出“日”這個字的字形跟{日}這個詞有任何聯繫。可見“日”字的字符已經從意符變成了記號，“日”字已經從表意字變成了記號字。同類的例子舉不勝舉。唐蘭先生在《中國文字學》“記號文字和拼音文字”節裏說：“圖畫文字和記號文字本是銜接起來的。圖畫演化得過於簡單，就只是一個記號。”（109頁）這是很正確的。

    有人把“日”這一類字形由象形到不象形的變化，看作由表形到表意的變化, 認爲是表形符號，“日”是表意符號。這是不妥當的。所以會産生這種看法，大概是由於沒有把字符的作用跟文字的作用區分開來。“日”這一類字使用的字符變爲記號這個事實，並沒有改變這些字作爲語言裏相應的詞的符號的性質。字形變得不象形之後，這些字仍然保持着原來的字音和字義。這一點並不能反過來證明它們的字符沒有變成記號。如果因爲“日”字還有意義，就把它的字符看作表意符號，把它看作表意字；那麽根據“日”字還有讀音這一點，豈不是也可以把它的字符看作表音符號，把它看作表音字了嗎？這顯然是不合理的。

    由於記號字仍然代表着它們原來所代表的詞，它們在用作合體字的偏旁，或假借來表示其他詞的時候，仍然能起意符或音符的作用。例如“日”字雖然已經變成了記號字，“晴”字所从的“日”却並不是記號，而是以“日”字的身份來充當意符的（只取“日”字之義而不取其音）；“馹”字（音日，古代驛站用的馬車）所从的“日”和假借來記錄外國地名日内瓦的“日”，也不是記號，而是以“日”字的身份來充當音符的（只取“日”字之音而不取其義）。總之，儘管“日”一類字自身使用的字符是沒有表意表音作用的記號,它們仍然能够作爲意符或音符來起作用。

    所以，漢字字形的演變雖然使絶大部分獨體字——它們也是構成合體字的主要材料——變爲記號字，却並沒有使合體字由意符、音符構成的局面發生根本的變化。漢字絶大部分是合體字。合體字的性質沒有發生根本的變化，也就是漢字的性質沒有發生根本的變化。所以我們既要充分認識到記號字跟表意字的不同，又不能過分夸大記號字的出現對漢字的整個體系所發生的影響。唐蘭先生在《中國文字學》裏說：“截至目前爲止，中國文字還不能算是記號文字……還是形聲文字” （109頁），已經把這個意思很扼要地講了出來。

    在獨體表意字之外，還有一些字也由於字形的演變而成了記號字。

    準合體字有不少變成了記號字。例如：“立”字本作，象人立地上，“並”字（現已併入“并"字）本作 ，象兩個人並立在地上，演變成隸書、楷書之後，就都變成不能分析的記號字了。前面講過的“射”字雖然從表面上看仍可分成兩個偏旁，但是由於弓箭形被改成形近的“身”字，實際上也已經成爲記號字了。

    合體表意字也有少數變成了記號字。例如:“表”字本作（𧘝），由“衣” “毛” 二字合成。“表”本是罩在皮衣外面的衣服的名稱。古人的皮衣有毛的一面朝外, 所以“表”字从“衣”在“毛”上示意。這個字寫成“表”之後，也就只能看作一個記號字了。

    形聲字偶爾也會演變成記號字。例如从“禾”“千”聲的字，就變成了形旁、聲旁全都遭到破壞的記號字“年”。

    字形的演變還造成了一些半記號字，即由記號跟意符或音符組成的字。這類字大都是由形聲字變來的。例如：“春”字本作“萅”，《説文》分析爲“从艸，从日，艸春時生也，屯聲”。後來聲旁“屯”跟“艸”旁省併成“”旁。這個偏旁既無表音作用,也無表意作用，是一個只有區別作用的記號。可是偏旁“日”仍有表意作用，所以“春”就成了由記號跟意符組成的半記號半表意字。

    還有不少字，雖然其結構並沒有由於字形演變而遭到破壞，但是由於語音和字義的變化，對一般人來說實際上也已經變成了記號字或半記號字。比較常見的一種情況，是形聲字的聲旁由於語音的變化喪失表音作用，轉化爲記號。例如“恥” （“耻”的本來寫法）本是从“心”“耳”聲的字，後來“耳” “恥”二字的讀音變得毫無共同之處，“耳”實際上成了僅有區別作用的記號，“恥”實際上成了半記號半表意字。“恥”字寫作“耻”，始見於東漢碑刻，可能當時“耳”“恥”二字的讀音已經有了很大距離，有的人不知道“耳”是聲旁,就把“心”旁改成了讀音與“恥”相近的“止” （漢隸中“止”和“心”的字形相當接近）。“耻”可以看作由記號“耳”跟音符“止”組成的半記號半表音字。

    合體字的表意偏旁由於字義的變化喪失表意作用，轉化爲記號的情況也是存在的。例如：形聲字“特”的本義是公牛，所以用“牛”爲形旁。由於這個本義早已不用，對一般人來說，“牛”旁實際上已經成爲記號。

    形聲字有時還會由於語音和字義兩方面的變化而完全變成記號字。例如上面所舉的形旁喪失表意作用的“特”字，由於聲旁“寺”的表音作用也已經由於語音演變而喪失，對一般人來說，實際上已經完全成爲記號字了。

    假借字也可能變成記號字。假借字是借用已有的字作爲音符來表示跟這個字同音或音近的詞的。對根本不認得被借字的人來說，假借字實際上只是個記號字。有些假借字所借之字的原來用法已經被人遺忘。在這種情況下，如果所借之字不是形聲字，假借字就會變成記號字。例如：“我”字在較早的古文字裏寫作，象一種鋸或刃形近鋸的武器。它本來所代表的詞，一定就是這種鋸或武器的名稱。由於第一人稱代詞{我}跟這個詞同音或音近，古人就假借“我”字來記錄它。可是在相當早的時候，“我”字本來所代表的詞就已經廢棄不用了。因此作爲你我之“我”所用的字符來看，“我”已經喪失表音作用，變成了一個硬性規定的記號；作爲一個文字來看，“我”已經從假借字變成了記號字。現在用來表示虚詞{其}的“其”字，一般人並不知道它本來所代表的詞是{箕}，實際上也已經成爲記號字了。如果被借字是形聲字，當本義已經湮沒的時候，聲旁一般仍有表音作用。例如 “笨”本來當竹子裏的白色薄膜講，後來這個字被假借來表示愚笨的{笨}，本義不再使用，形旁“竹”實際上已經變成記號，但聲旁“本”仍有表音作用。

總 結

    總之，由於種種原因，在我們現在使用的漢字裏，原來的意符和音符有很多已經變成了記號。相應地，很多表意字、形聲字和假借字，也就變成了記號字或半記號字。

    通過以上的分析，可以得出如下結論：漢字在象形程度較高的早期階段（大體上可以說是西周以前的階段），基本上是使用意符和音符（嚴格說應該稱爲借音符）的一種文字體系；後來隨着字形和語音、字義等方面的變化，逐漸演變成爲使用意符（主要是義符）、音符和記號的一種文字體系（隸書的形成可以看作這種演變完成的標誌）。如果一定要爲這兩個階段的漢字分別安上名稱的話，前者似乎可以稱爲意符音符文字，或者像有些文字學者那樣把它簡稱爲意音文字；後者似乎可以稱爲意符音符記號文字。考慮到後一階段的漢字裏的記號幾乎都由意符和音符變來，以及大部分字仍然由意符、音符構成等情況，也可以稱它爲後期意符音符文字或後期意音文字。

文字體系

    前面說過，有人把漢字這種類型的文字體系稱爲“詞—音節文字”。此外，還有人把漢字稱爲“詞文字”（word writing，或譯表詞文字）或“語素文字”。 這些名稱應該怎樣理解呢？

    首先應該指出，語素文字說跟詞文字說在基本觀點上並無多大分歧。語素是語言中最小的有意義的單位，能够獨立活動的語素就是詞。上古漢語裏單音節詞佔絶對優勢，漢字一般都是代表單音節詞的。但是有很多單音節詞後來變成了不能獨立活動的語素，在今天一個漢字往往只是一個語素的符號，而不是一個詞的符號。這是有些人不願意把漢字叫做詞文字，而要叫做語素文字的原因。按照這種考慮，“詞—音節文字”這個名稱也可以改爲“語素—音節文字”。

    所謂語素文字究竟是一種什麽樣的文字體系呢？拼音文字可以按照字符所表示的是音節還是音素，分成音節文字和音素文字，“語素文字”是不是可以理解爲字符表示語素的文字呢？不能這樣理解。一般認爲“日”這一類字是典型的語素字。但是我們只能說“日”字表示語素{日}，而不能直接說字符“日”表示語素 {日}。這一點前面早就說明了。有的人是因爲看到漢字裏一個字通常代表一個語素，稱漢字爲語素文字的。

    像這樣撇開字符的性質，僅僅根據文字書寫的基本單位所代表的語言成分的性質，來給文字體系定名也是不妥當的（這裏所說的文字書寫的基本單位，就是一般所說的字。漢字的筆畫可以稱爲用筆的基本單位）。英文是以詞爲書寫的基本單位的，大家不是並沒有把它看作表詞文字，而是把它看作音素文字的嗎？這樣說來，語素文字這個名稱是不是根本就不能成立呢？

    那倒也不必這麽看。音素、音節、語素，是語言結構系統裏由低到高的不同層次（這裏所說的“語言結構”是廣義的，包括語音結構）。我們可以把語素文字解釋爲字符屬於語素這個層次，也就是說，字符跟語素這個層次發生關係而跟音素、音節這兩個層次沒有關係的文字；或者解釋爲能够表示語言的語素結構（即能够表示詞由什麽語素構成）而不能表示語言的音素或音節結構的文字。語素—音節文字可以解釋爲既使用屬於語素這個層次的字符，又使用表示音節的字符的文字。

漢字應稱爲“語素——音節文字”

    按照上面的解釋來看，漢字究竟應該稱爲語素文字呢，還是應該稱爲語素—音節文字呢？下面就來探討這個問題。

    漢字的意符和記號都不表示語音，前者只跟文字所代表的語素的意義有聯繫，後者只能起把代表不同語素的文字區別開來的作用。它們都是屬於語素這個層次的字符。所以漢字裏的獨體、準合體和合體表意字以及記號字和半記號半表意字，都可以看作語素字。

    但是，漢字使用的音符，雖然都由原來是語素的符號的現成文字充當，却應該看作表示音節的符號。使用音符的假借字（就記錄漢語固有語素的假借字而言）， 以及由意符和音符構成的形聲字，通常也以一個字代表一個語素，但是我們不應該因此就把它們也都看作語素字。

    那些記錄具有兩個以上音節的音譯外來詞的假借字，它們表示語素的音節結構的性質，是十分明顯的。例如元代假借來記錄出自蒙古語的官名的“達魯花赤” 這四個字（“達魯花赤”的本來意義是統治者、掌印者），顯然都是作爲音節符號使 用的。記錄漢語裏固有的雙音節語素的假借字，如“倉庚”（鳥名）、“猶豫”之類，表示音節結構的性質也很明顯。

    那些用來記錄漢語固有的單音節語素的假借字，其實同樣具有表示音節結構的性質。只不過在一個語素只包含一個音節的情況下，語素和音節之間的層次界綫容易被忽略而已。作爲字符來看，假借來表示動詞{花}的“花”跟“達魯花赤”的 “花”，其本質並無不同，二者都是表示huā這個音節的符號。它們的不同在於前者單獨用來表示一個單音節詞的音，後者則只表示一個多音節語素裏的一個音節。

    “花”作爲假借字所使用的字符看，只有表音節的作用；但是作爲記錄動詞{花}的假借字來看，則既有音也有義（即“花”字的假借義）。“達魯花赤”這四個字必須連在一起才能表示出一定的意義，其中每一個字都只能看作一個沒有意義的表音節的符號。如果不是按照一般習慣以“書寫的基本單位”當作“字”的定義，而是以 “語素或詞的符號”當作“字”的定義的話，只有“達魯花赤”這個整體才有資格稱爲假借字。

    英文裏表示不定冠詞的“a”字所使用的字母“a” ，其本質並不因爲單獨成字就跟與其他字母拼合成字的“a”有所不同。漢字裏表示動詞{花}的假借字“花”，以一個字代表一個語素這一點，當然也不會影響到它所使用的字符的表音節的本質。 所以假借字都可以看作音節字。

    形聲字的聲旁也是表音節的符號。例如：讀音相同的“餌”、“洱”、“鉺”、“珥” 代表四個不同的語素，但是它們都有一個共同的表音成分——聲旁“耳”。這個“耳”顯然應該看作表音節的符號（“珥”所从的“耳”兼有表意作用，已見上文）。由於形聲字的形旁只跟語素的意義有聯繫，可以把形聲字看作介於語素字跟音節字之間的一種文字。半記號半表音字的性質，也可以這樣看。

    前面曾經指出，漢字使用的音符跟拼音文字的音符有很大區別。這種音符作爲表音節的符號來看，跟音節文字的音符當然同樣是有很大區別的。漢字既使用表音節的符號，也使用屬於語素這個層次的符號。表音節的符號都是借現成的文字,即語素的符號充當的，而且借來表示同一個音節的字往往有很多個。這些都是跟音節文字不同的地方。

    通過以上的分析可以知道，漢字不應該簡單地稱爲語素文字，而應該稱爲語素一音節文字。不過，對漢字使用的表音節的符號跟音節文字的音符之間的區別，也應該有足够的認識。

    語素—音節文字跟意符音符文字或意符音符記號文字，是從不同的角度給漢字起的兩種名稱。前者著眼於字符所能表示的語言結構的層次，後者著眼於字符的表意、表音等作用。這兩種名稱可以並存。意符和記號都是屬於語素這個層次的字符，所以語素一音節文字這個名稱對早期和晚期的漢字都適用。

原載《中國語文》1985年1期，又載《裘錫圭自選集》，今據後者收入。

END

美編 |賀達

責編 | 潘祥瑞、李梓銘、鄒金君

審核 | 程少軒