论文付费墙遭遇重创！美国宣布最严论文OA政策，国家资助研究发表后必须立即免费公开
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来源 STAT, chronicle.com等
撰文 魏潇
当地时间 8 月 25 日，美国政府发布了一份关于论文开放获取的最新政策指南，要求国家资助的研究在发表后，立即免费向公众开放。近年来，学术出版已逐步向开放获取（Open Acess，OA）模式转型，但有意见认为，这项新政可能会颠覆学术期刊的生存模式。
变化到来
OSTP 在官方简报中表示，2013 备忘录对获取国家最新科研成果的权利规定有限，那些付费或拥有图书馆等机构权限的人群拥有“特权”，但所有国民都应从联邦资助的科学研究中获益，付费和机构权限不应成为决定哪些人可以优先获得这些成果的条件。OSTP 负责人 Alondra Nelson 称：“国民每年为前沿研究提供数百亿美元的资助，公众与他们的研究投资回报之间不应有任何延迟或障碍。”
此外，最新的政策指南还扩展了适用机构的范围。2013 年备忘录仅要求那些资助超过 1 亿美元的机构执行公开成果的规定，例如每年可以支配 320 亿美元研究经费的美国国立卫生研究院（NIH），以及年预算超过 60 亿美元的国家科学基金委员会（NSF）等。但这次所有在国家经费资助下发布研究项目的机构都将被新政策覆盖，例如美国人文基金会（National Endowment for the Humanities）等可支配经费不足 1 亿美元的资助机构，也将在未来要求名下论文在发表后立即公开。
有喜有忧
美国拥有许多商业巨头设立的私人慈善基金或研究组织，例如霍华德·休斯医学研究所（HHMI）、西蒙斯基金会（Simons Foundation）、艾伦研究所（Allen Institute）等多家著名私立研究机构均拥有强大的学术声誉，但国家拨款仍是美国科学界最主要的资助来源。美国经济研究局（NBER）此前对 20 余所美国高校的 22.5 万名研究人员展开了一项调查，结果显示，在这些研究人员 2001~2016 年获得的研究经费中，82% 来自联邦政府，仅有 11% 来自私立部门。
显然，这项新政策的公布会对美国学界中的绝大多数人产生影响。开放获取的支持者们为此欢呼雀跃，认为这一“变革性”政策将极大推动科学成果的普及。美国研究图书馆协会（The Association of Research Libraries）甚至在一份声明中将其描述为“科学传播的历史性时刻”。
期刊出版商们的态度则更加谨慎。一些人认为这种变化可能会让论文数量变多，但研究质量不一定会更好。《新英格兰医学杂志》（NEJM）主编 Eric Rubin 在接受 STAT 采访时表示，NEJM 每年发表的 200 多篇论文中至少三分之一与美国联邦资金有关，OSTP 的新政策“确实对现在这种经过慎重考虑、小心翼翼的研究和呈现模式是一种威胁”。他表示，将考虑未来“如何能继续去做他们认为重要的事”。
还有一些人抱有更为现实的忧虑。美国哈佛大学（Harvard University）定量社会科学研究所的遗传学家 Michael Stebbins 认为，新政策可能会在美国科学界人为制造一些不平等，作为换取论文更广泛开源的代价。他指出，如果期刊改变发表模式来满足美国政府即刻 OA 的要求，他们处理论文的成本可能会飙升，这会令期刊的收入大幅下降，甚至会令一些订阅型期刊走上灭亡之路。因此，新政策的挑战在于预估期刊改变营收模式的成本，以及政府创建开放数据基础设施的成本。
一些科学组织和 Stebbins 有类似看法，认为这种转变将对非营利性期刊和小型实验室影响最大。前者经营模式的调整空间相对更小，而后者没有“明星 PI”能够争取大把经费，难以承担 OA 模式下动辄数千美元一篇的高昂论文处理费用。
美国并不是第一个要求国家资助研究立即免费公开的国家，欧洲多国已经开始通过Plan S 行动要求学者发表即时 OA 论文。包括《自然》（Nature）、《科学》（Science）、《细胞》（Cell）等刊在内的多种知名期刊均为作者开通了 OA 通道。但是对于需要发论文的人来说，OA 模式下被取消的阅读费用实际上转嫁到了论文处理费中，学者依旧要用国家经费为自己的论文换一个“展示位”。
各方回应
对于那些在科研生态系统中更为脆弱的研究者，OSTP 表示正在领导一个协调过程，令这些难以支付 OA 论文发表费用的研究人员在新政策背景下得到更多支持。例如允许研究人员在预算中纳入专门的出版和数据共享成本，同时加大力度打击现有的经费不公平现象。此外，新规则允许论文作者以其他途径公开论文，比如在“制定的存储库”中免费提供研究手稿，不论是否发表在某个期刊上。
据多家媒体报道，NIH 的代理主任 Lawrence A. Tabak 已对此作出回应，承诺遵守开放获取新政。而美国出版商协会（American Association of Publishers）的态度要消极得多。这个曾在 2019 年致信白宫，辩称“开放获取政策将花掉美国更多钱”的组织在一份最新声明中表示，新政策近似于一种“强制性的商业模式”，并暗示它可能威胁期刊的“准确性、质量和发表量”。
《科学》的出版商、美国科协促进会（American Association for the Advancement of Science）首席执行官 Sudip Parikh 则表示，虽然许多早期报告认为 OSTP 新规将对学术出版界产生重大影响，但“现在判断还为时过早”。
主要参考来源：
https://www.statnews.com/2022/08/25/white-house-directs-agencies-to-make-federally-funded-studies-free-to-access/
https://www.chronicle.com/article/a-historic-moment-new-guidance-requires-federally-funded-research-to-be-open-access?cid2=gen_login_refresh&cid=gen_sign_in
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