科斯：关于企业、市场与政府边界的学说｜思想的力量

编者按：

中国经济改革开放的四十年，伴随着现代经济学引入中国并与中国的经济发展实践相互作用。清华大学经济管理学院院长、清华大学文科资深教授、2016年首届中国经济学奖获得者钱颖一在长期的求学、研究和任教工作中，与多位世界知名经济学家有过密切合作与交往。这些学者对现代经济学有举足轻重的贡献，其学术思想对中国改革有多种层次的重要影响。

我们从钱颖一教授的《现代经济学与中国经济》（中信出版社，2017）一书第九章“经济学家的思想”中选取十篇文章，推出《思想的力量·钱颖一笔下的十位经济学家》系列，每周三为读者展示钱颖一教授笔下的一位经济学家。

本期经济学家罗纳德·哈里·科斯（Ronald H. Coase）是1991年诺贝尔经济学奖的获得者。根据瑞典皇家科学院的公告，科斯的主要学术贡献在于，他发现并阐明了交易成本和产权在经济组织和制度结构中的重要性及其在经济活动中的作用。这位新制度经济学的鼻祖于2013年9月2日在美国去世，享年103岁。

科斯与中国

（2011年1月17日）

文/钱颖一

2010年12月29日是经济学家罗纳德·科斯（Ronald Coase）教授100岁的生日。这一天的上午，中国经济学家在北京召开了“科斯与中国”的学术研讨会，在祝贺科斯教授百岁寿辰之际，研讨科斯的学术思想和它对中国的意义。科斯教授在美国芝加哥的家中通过网络视频参加了会议，并发表了热情的讲话。虽然会议召开的时候芝加哥时间仍然是28日晚，但是伦敦时间已经是29日凌晨了。对于出生在伦敦郊区的科斯而言，在中国为他举办的这个百岁生日活动一定是他在生日当天收到的第一份祝福。

科斯教授长期在芝加哥法学院任教，并非经济系的教授。然而他是20世纪最重要的经济学家之一，于1991年获得了诺贝尔经济学奖。他的两篇论文，一篇是1937年他27岁时发表的《企业的性质》，另一篇是1960年他50岁时发表的《社会成本问题》，对经济学以及法学产生了划时代的影响。他的名字永远地同交易成本、产权、企业边界、新制度经济学等术语连在一起。

科斯在西方经济学界和法学界都是具有深远影响的学者。值得注意的是，科斯的学术思想自从20世纪80年代被介绍到中国以后，对中国经济学界的影响似乎比对西方的影响更大。也许是因为他的论文没有用到数学，浅显易懂。也许是因为他的理论基于直观的观察，使人容易接受。我以为不仅如此，其中有着更深刻的原因，值得我们思考。在我看来，科斯在中国有巨大的影响，根本原因有两条：一是科斯的经济思想的深刻性，二是科斯所关注的问题同中国经济改革中面临的挑战有直接相关性。这两者的结合可以解释为什么我们中国经济学家对科斯的学说情有独钟。

我们可以从三个方面来思考科斯与中国。首先，大多数现代经济学家的研究侧重于市场中的资源配置问题，而科斯的研究超出了这个范围。科斯学说是研究权利（rights）和权力（authority）的配置问题，其中包括产权问题。由于权利和权力的配置往往是资源配置背后的因素和条件，因此科斯的思想是深刻的。同时，权利和权力配置问题对于像中国这样一个原来的中央计划经济、目前正在走向市场经济的转轨经济来说，远比单纯的资源配置问题更为基本，更为重要。这是因为对资源配置问题的研究多以清晰产权和健全法治为前提，而这个前提在中国恰恰原来并不存在，是需要通过改革建立的。所以，我们讨论中国的转轨问题，讨论中国的发展问题，离不开研究权利和权力如何重新配置的问题。科斯的学说为我们的研究提供了基本的分析框架。

第二，科斯开创了新制度经济学，而新制度经济学不同于“旧制度经济学”的一个重要方面就在于它是分析性的学说，而不是描述性的学说。分析性的，就是指学说里面有推理、有命题、有度量、有检验。而分析中有一个核心抓手，那就是交易成本。交易成本是可观察的，可度量的。交易成本不仅局限于市场中的交易成本，也包括组织中的交易成本，有时候也称作组织成本。有了交易成本这个切入点，当我们研究制度的时候，就不仅仅是描述现象和探讨概念，而且是在理论上有推论，在实证上有检验。新制度经济学继承了旧制度经济学对制度的关注，但它的影响远超过后者，就是因为它是分析的，不是简单地对制度进行描述。正因为如此，它的理论是有力量的，既有解释力，又有预测力。这对于研究中国的经济问题，特别是制度问题，极有意义，因为它指导我们摆脱从概念到概念的研究方法，集中于通过推理导出可检验的命题，再去搜集经验证据，检验这些命题。这是研究制度问题的科学方法。

第三，新古典经济学为了研究市场的资源配置机制，把注意力集中在市场交易活动和价格机制方面，为此也就把市场中的企业简化成一个生产函数和一个利润最大化的假定。所以，我们对市场的理解就是价格。但是科斯的学说让我们对市场制度的认识超越了仅仅是对市场交易和市场价格的认识。在科斯看来，市场交易、企业内部交易，甚至政府对市场的监管等都是不同的合同形式或组织形式，哪种胜出是根据竞争和效率的原则决定的。这就让我们对市场制度的整体有了一个更高层次的理解。这对于中国这样的转轨经济极为重要。因为转轨本身就是重新界定企业与市场、政府与企业、政府与市场的关系。科斯的学说让我们在分析制度转轨的时候，站在了一个新的高度。

经过30多年的改革、开放和发展，中国经济已今非昔比。不过，中国经济的制度转轨还有很长的路要走。科斯的学说对我们思考中国的制度转轨具有基础性的意义。他的学说是对权利（包括产权）和权力配置的研究，是以交易成本为切入点的分析性研究，同时又为我们认识市场经济制度提供了一个整体分析框架。这就是科斯的学说在中国这样的发展中国家和转轨国家中有如此巨大影响的基本原因。也正因为这个原因，我相信他的思想在中国，不仅在改革初期，而且在目前和未来，都会有强大的生命力。

本文原载于《财经》2011年第2期

 经济学家简介 

罗纳德·哈里·科斯

罗纳德·哈里·科斯（Ronald H. Coase），芝加哥大学法学院慕瑟经济学荣誉教授及法律与经济学资深研究员、1991年诺贝尔经济学奖的获得者。科斯对经济学的贡献主要体现在他的两篇代表作《企业的性质》和《社会成本问题》之中，他首次创造性地通过提出“交易成本”来解释企业存在的原因以及企业扩展的边界问题。科斯认为，一旦交易成本为零，而且产权界定是清晰的，那么法律不会影响合约的结果。瑞典皇家科学委员会因此说一门新的科学——法律经济学应运而生。科斯于2013年9月2日在美国去世，享年103岁。

生平著作：

《企业的性质》"The Nature of the Firm", Economic, November 1937: P386-P405

《美国广播业：垄断研究》"Payola in Radio and Television Broadcasting", Journal of Law and Economics, October1950

《联邦通讯委员会》"The Federal Communications Commission", Journal of Law and Economics, October1959 : P1- P40

《社会成本问题》"The Problem of Social Cost", Journal of Law and Economics 3, October1960: P1-P44

《经济学中的灯塔问题》"The Lighthouse in Economics", Journal of Law and Economics 2, October1974 : P357- P376

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 作者简介 

钱颖一

清华大学经济管理学院院长

清华大学文科资深教授

生于北京，祖籍浙江。1977级清华大学数学专业本科毕业。毕业后留学美国，先后获哥伦比亚大学统计学硕士学位、耶鲁大学运筹学/管理科学硕士学位、哈佛大学经济学博士学位。之后任教于斯坦福大学、马里兰大学、伯克利加州大学。2006年9月起任清华大学经济管理学院院长。

学术荣誉包括：2012年当选为世界计量经济学会（The Econometric Society）会士（Fellow），2018年当选为清华大学首批文科资深教授；获得2009年度孙冶方经济科学奖，获得2016年度首届中国经济学奖。研究领域包括：比较经济学、制度经济学、转轨经济学、中国经济、中国教育。担任《经济学报》、《清华管理评论》、《教育》主编，《经济研究》编委会委员。

中文书著包括：《现代经济学与中国经济》（中信出版社）、《大学的改革》（第一卷、第二卷）（中信出版社）、《现代经济学与中国经济改革》（中国人民大学出版社）、《老清华的社会科学》（与李强共同主编）（清华大学出版社）、《走出误区：经济学家论说硅谷模式》（与肖梦共同主编）（中国经济出版社）、《转轨经济中的公司治理结构》（与青木昌彦共同主编）（中国经济出版社）。

论文发表在《美国经济评论》（The American Economic Review）、《政治经济学期刊》（Journal of Political Economy）、《经济学季刊》（The Quarterly Journal of Economics）、《经济研究评论》（The Review of Economic Studies）、《经济研究》等国际国内学术期刊。

 往期回顾 

 原书责编：包敏丹

本期责编：时曼琳

本期校对：张晓雪

本期编辑：韩小旭