青木昌彦：比较制度分析的推手｜思想的力量

编者按：

中国经济改革开放的四十年，伴随着现代经济学引入中国并与中国的经济发展实践相互作用。清华大学经济管理学院院长、清华大学文科资深教授、2016年首届中国经济学奖获得者钱颖一在长期的求学、研究和任教工作中，与多位世界知名经济学家有过密切合作与交往。这些学者对现代经济学有举足轻重的贡献，其学术思想对中国改革有多种层次的重要影响。

我们从钱颖一教授的《现代经济学与中国经济》（中信出版社，2017）一书第九章“经济学家的思想”中选取十篇文章，推出《思想的力量·钱颖一笔下的十位经济学家》系列，每周三为读者展示钱颖一教授笔下的一位经济学家。

本期经济学家青木昌彦（Masahiko Aoki），斯坦福大学经济学教授，日本一桥大学大学院客座教授，国际经济学会原主席、瑞典皇家工程科学院外籍院士、1998年获得国际熊彼特学会熊彼特奖。青木昌彦是“比较制度分析”学派的代表，他运用组织理论、博弈论、信息经济学、委托-代理理论等分析框架，对制度问题展开了深入分析。

青木昌彦与比较制度分析

（2015年10月25日）

本文为钱颖一教授在清华大学产业发展与环境治理研究中心十周年纪念庆典之青木昌彦学术思想研讨会上的发言。原载于《比较》2015年第6辑，总第81辑。

我是在1990年从哈佛大学获得博士学位后到斯坦福大学经济系任教时结识青木昌彦教授的，至今年整整25年。7月16日我去哈佛大学参加马斯金教授65岁生日的学术研讨会，在7月15日从北京到波士顿的途中得知青木昌彦教授去世的消息。而就在几小时之前我还给他的太太令子（Reiko）发邮件，希望在我两天的研讨会结束后去斯坦福看望他。没想到的是他突然离我们而去，终成遗憾。

青木昌彦（Masahiko Aoki）出生于1938年4月，在东京大学获得学士和硕士学位之后，于1967年获得明尼苏达大学经济学博士学位，师从赫维茨（Leonid Hurwicz）。赫维茨在2007年与马斯金（Eric Maskin）以及迈尔森（Roger Myerson）一起获得诺贝尔经济学奖，获奖原因是他们在机制设计方面的开创性贡献。

青木获得博士学位后到哈佛大学经济系任教。他早期致力于微观经济理论研究。20世纪70年代初回日本到京都大学任教，开始研究与日本经济和企业相关的经济理论。1984年起受聘斯坦福大学经济系担任讲座教授。

我最早听到青木这个名字是在80年代后半期在哈佛经济系做博士研究生的时候。当时我对企业组织结构感兴趣，我的导师马斯金让我去读青木1986年发表在《美国经济评论》上的论文《企业的横向与纵向信息结构》（Horizontalvs Vertical Information Structure of the Firm）。时隔近30年后，青木去世的消息也是我在哈佛的研讨会上第一时间告诉马斯金的。这不能不说是一个巧合。

我是1990年秋季学期到斯坦福大学任教的。从那个学期开始，在青木和米尔格罗姆（Paul Milgrom ）的设计和推动下，斯坦福经济系开设了一个新的研究生学科领域，叫作“比较制度分析”（Comparative Institutional Analysis，简称CIA）。取这个名字颇有讲究，其中三个关键词是“比较”、“制度”和“分析”，刻画出它的“新制度经济学”特性。虽然新制度经济学与旧制度经济学都是研究制度，但两者的差别在于旧制度经济学多是描述性的，分析性不足。要有深入分析，非有较强的理论基础不可。在20世纪70年代和80年代，博弈论和信息经济学等微观经济理论获得重大突破，为分析制度提供了强有力的理论工具。80年代的另一特点是经济更加市场化和全球化，经济体制改革和多元化逐渐显现，比如日本的崛起，苏联、东欧和中国的改革等，为制度比较，特别是跨国比较和跨文化比较提供了大量素材。这是建立比较制度分析领域的学术和现实背景。

青木是“比较制度分析”最积极的推手。除了青木和米尔格罗姆二位资深教授外，最初斯坦福经济系参加这个领域的有三名年轻教师，我是其中之一，另两人分别是一位经济史学者和一位苏联问题学者。这是一个有趣的组合：其中有三位将经济理论应用于日本、中国、苏联等不同地区，还有一位研究欧洲经济史，而米尔格罗姆是微观经济理论学家。每个星期有一场学术研讨（seminar），邀请经济学家围绕这个主题来讲论文，主要是来自校外的经济学家。刚进入90年代，日本经济仍处于顶峰时期，东欧和苏联的转型已经开始，中国的经济改革从1992年开始呈现高潮。这些地区自然对新制度经济学尤其重视。所以这个领域从一开始就相当活跃。

在学术方面，这个时期新制度经济学在经济学界获得越来越多的认可。科斯（Ronald Coase）在1991年获得诺贝尔经济学奖，诺思（Douglass North）在1993年获得诺贝尔经济学奖，这两位都是新制度经济学的开山鼻祖。他们的获奖对“比较制度分析”领域是一个很大的促进。之后另一位获得诺贝尔经济学奖的新制度经济学重要贡献者是2009年获奖的威廉姆森（Oliver Williamson）。他是“新制度经济学”这个名称的发明人，他就在附近的伯克利加州大学任教，也是来参加“比较制度分析”研讨会的常客。

制度改革在中国经济改革中有特殊地位，这是经济体制改革的必然要求。相应的，制度经济学在中国经济学界有突出的位置，远比在发达国家受到更大重视，这也很自然，因为发达国家的制度已经经过较长时期的演变，相对比较完善。我在1992写了一篇文章《国外经济体制比较研究前沿》，发表在《经济社会体制比较》上，其中就介绍了斯坦福的“比较制度分析”这一领域的情况。吴敬琏老师对此特别关注，经常引用其中的研究方法。1994年夏天，我同米尔格罗姆到珠江三角洲访问，参观乡镇企业，访问大学。之后我又同他和青木到北京，参加了“京伦会议”。这两位推动“比较制度分析”的资深教授都对中国有了接触。

这是我第一次同青木一起来中国，我把他介绍给吴敬琏、周小川、楼继伟、陈清泰、李剑阁等中国经济学家。1994年8月23—26日，国家经贸委与吴敬琏、周小川、荣敬本所领导的“中国经济体制改革的总体设计”课题组和楼继伟领导的“中国税制体系和公共财政的综合分析与改革设计”课题组，在北京京伦饭店联合召开了“中国经济体制的下一步改革”国际研讨会。有人将它与“巴山轮会议”相提并论，如果说“巴山轮会议”推动了宏观经济政策在经济改革中的研讨，那么“京伦会议”就推动了微观经济学最新发展在中国的传播。

为了推动比较制度分析的学术研究，青木还推动麻省理工学院出版社开设了“比较制度分析”系列丛书。这个系列中的第一本是罗兰（Gérard Roland）在2000年出版的《转轨与经济学》，第二本是下面要讲到的青木在2001年的著作。

下面我来简要介绍青木在比较制度分析方面的主要学术研究贡献。

青木的开创性贡献是用现代经济学，特别是博弈论理论研究和比较日本经济与日本企业的制度结构。他那篇发表在《美国经济评论》上的论文《企业的横向与纵向信息结构》是重要的原创性研究。这篇论文比较了两种信息结构和相应的决策模式：美国企业中的纵向信息结构和等级制激励及决策机制，日本企业中的横向信息结构和“准树形结构”及横向协调机制。这篇论文推导出这两种信息结构导致的效率不同，取决于“基层”信息处理能力（即一线工人的水平）、信息传递技术、经理人员的专业能力等因素。与这一理论相对应的经验证据是日本丰田生产方式中的“看板制”（Kanban），即基于“精益管理”（lean production）和“准时生产”（just in time）的库存控制系统。这篇论文以美国和日本企业为比较对象，运用信息经济学的理论来解释现实中观察到的企业的不同特性，在组织和制度经济学中有很大影响，并为“比较制度分析”提供了重要的必读内容。

在此基础上，青木在1988年由剑桥大学出版社出版了Information,Incentives, and Bargaining in the Japanese Economy一书，中文版是商务印书馆1994年出版的《日本经济中的信息、激励与谈判》。这本书不仅分析了日本企业中的横向信息结构，还分析了日本企业中的层级制的激励方式，公司股权结构和银行作为持股人的监督作用，利益相关者之间的谈判机制，企业集团组织，以及政府组织和官僚体系与企业关系中表现的“官僚多元主义”等各种制度安排的经济含义。在这本书中，文化虽然重要，但是分析文化现象完全可以从经济理性和效率角度来进行。

这本书的开创性贡献在于青木运用取得最新进展的信息经济学和博弈论来研究快速崛起的日本经济和企业——这个看上去与欧美经济和企业非常不同的组织和表现。这应该是运用微观经济理论解释并比较不同制度和组织结构的开先河之作。在此之前，人们既对日本经济高速增长的奇迹感到振奋，也对日本经济的组织方式感到很神奇。人们通常会认为日本的经济制度与教科书上的市场经济模式完全不同，更有不少人用日本独一无二的“文化”来解释日本经济和企业的运行。但是青木的研究工作是用一般性的经济学分析方法和工具来细致地比较和分析日本的微观经济结构。

这一研究不仅使我们对日本经济和企业的运行获得了深入理解，同时也扩展和丰富了微观经济理论，因为他对企业的内部结构做了深入分析，而在80年代或之前，除很少数的经济学家（比如科斯、威廉姆森、钱德勒）外，微观经济学的主流是研究市场，而不是企业。青木的研究工作推进了产业组织理论。

进入90年代，青木与世界银行经济发展研究所合作开展了四项跨国研究。这些研究基于东亚经济发展的经验，从比较视角研究发展中国家和转轨国家包括中国的经济改革和发展，对这些国家的经济发展和改革政策具有影响。

在我刚到斯坦福后不久，青木就同我谈关于开始一个企业与银行关系的研究项目。该项目的背景是日本的主银行制度，在这一制度下，主银行在监督公司管理层上具有特别的作用。这种监督机制不同于美国式的监督机制，后者通过资本市场和收购兼并来监督大公司的管理者。在发展中经济和转轨经济中，由于资本市场通常都不够发达，而银行系统通常是企业融资的主要渠道，所以通过银行监督公司管理层就是一个较为现实的选择。这项研究后来形成了他主编的《日本的主银行体系及其对发展中经济和转轨经济的启示》（The Japanese Main Bank System and It’s Relevancefor Developing and Transforming Economies）一书，该书于1994年由牛津大学出版社出版。

青木主持的第二个研究项目是关于公司治理。在1994年的“京伦会议”上，青木宣讲了他的论文《转轨经济中企业的内部人控制问题和治理结构》。会后我又陪他和哈特（Oliver Hart）去上海访问。正是在这次访问中，我和他决定以世界银行研究所在1994年出版的Corporate Governance in Transitional Economies: Insider Control and Roles of Banks一书为基础，编辑出版一本中文的关于公司治理的书。这就是1995年由中国经济出版社出版的《转轨经济中的公司治理结构》。这本书应该是最早在中国出版的专述公司治理的书，并首次提出了“内部人控制”问题。“内部人控制”是“委托—代理”问题的一个应用，它通常发生在股权高度分散的大公司中，或在所有者缺位的国有企业中。在这种情况下，公司治理结构就是一种制度安排，提供了解决“内部人控制”的改革思路。这本书在90年代影响了不少中国的经济学师生和经济学家。

青木主持的第三个研究项目以若干东亚高速发展经济为对象，分析政府在经济发展中的作用。研究政府在经济发展中的作用的经济学论著很多，主要思路都是从市场失灵的角度，来看政府如何通过纠正市场失灵，从而提高效率。但是青木从比较制度的分析框架入手，提出了一种不同的分析视角，就是政府的市场增强型作用（market enhancing role）。它超出了由于垄断和外部性造成的市场失灵的框架，侧重分析在制度不健全、产权不安全、信息不对称、金融市场监管不到位等情形中，政府干预不是为了简单地弥补市场不足，而是为了增强市场的作用。所以，政府是通过市场发挥作用，而非替代市场发挥作用。这项研究体现在1997年青木等人主编的《东亚经济发展中政府的作用：比较制度分析》（The Roleof Government in East Asia Economic Development: Comparative Institutional Analysis）一书中，该书也由牛津大学出版社出版。

青木组织的第四项研究是后来在2001年出版的《经济发展中的社区与市场》（Communities and Markets in Economic Development）。这样，基于这四项研究的四本书就形成了一个完整的比较制度分析的应用研究系列：从金融到公司治理，从政府到社区和市场。这也是青木的一个长期规划，从市场经济中的各个方面来分析制度，比较制度。

与此同时，在90年代青木一直致力于运用博弈论来概括有关制度的一般性理论。这既是他在之前所做的理论研究的延伸，也是对他的四项应用研究的概括。它集中体现在他的专著《比较制度分析》（Toward a Comparative Institutional Analysis）中，英文版于2001年由麻省理工学院出版社出版，中文版由上海远东出版社在同年出版。

这是一部宏大计划的书，试图用博弈论来全面概括制度研究。第一部分描述和分析制度的基本类型，从最原始的习俗性产权和社区，到中世纪长途贸易中私人秩序的交易合同，到现代企业组织和治理结构，以及作为政治稳定均衡的国家。第二部分引入制度分析的博弈论框架，把观察到的制度现象解释为某种博弈的均衡，并由此研究制度的动态变化。这部分高度抽象，并连接文献中对制度的多种不同的研究成果，体现了青木的主要理论贡献。第三部分分析制度多样性，比较多种公司治理结构，比较多种融资方式（比如银行与资本市场），比较不同的创新模式（比如硅谷）。青木对制度多元化的解释基于各种制度之间的“互补性”（complementarity），并预测这种制度多样性将持续演化。

在1994年之后的21年间，青木几乎每年都来中国访问，同不少中国经济学家建立了深厚的友谊。特别值得一提的是他同肖梦的友谊。在他们相识之后，我记得有一天在斯坦福，他兴致勃勃地拿了一本日文的有关中国“文革”的书来找我，给我看密密麻麻的日文中有她名字的汉字。青木年轻时曾是日本大学中的学生领袖，很有革命激情，并心怀天下。这也许是他们之间的“化学反应”（chemistry）吧。

在青木的直接推动下，在丰田公司的慷慨支持下，2005年在清华大学公共管理学院建立了“清华大学产业发展与环境治理研究中心”，由陈清泰出任理事长，青木与吴敬琏担任学术委员会联席主席。今天我们纪念这个中心成立十周年，唯独缺少了青木教授，实在是巨大的遗憾。

青木是在今年7月15日去世的。在此之前的3月和4月间，他三次访问中国：3月21—22日参加中国发展高层论坛（近年来他每年都参加）；4月5日参加“清华大学产业发展与环境治理研究中心”第14次学术委员会会议（10年来他每次会议都参加）；4月21—24日他与福山（FrancisFukuyama）一起访问中国，到外专局、《比较》辑刊、清华公管学院做学术交流，并在4月23日会见了中纪委书记王岐山，4月24日上午又到清华大学参加了学生社团的交流活动，并为学生们写下了“新结合：Innovation for Students of Qinghua”几个大字。他从中国回日本与百寿高龄病重的母亲做了临终告别，然后返回美国，之后就住进了斯坦福大学校医院。令人震惊的是在他住院后仅仅两个多月就离开了我们。这使我们失去了一位推动比较制度分析领域并做出开创性贡献的经济学家，一位热衷于建立中日友好关系的日本人。清华失去了一位坚定的支持者，我失去了一位良师益友。今天在他所创立的“清华大学产业发展与环境治理研究中心”十周年的纪念会上缅怀青木昌彦的学术贡献，制度建设贡献，以及对中日关系的贡献，是对他人生贡献的最好纪念。

 经济学家简介 

青木昌彦（Masahiko Aoki），1938年出生于日本名古屋，1962年毕业于东京大学经济系，1967年获得美国明尼苏达大学经济学博士学位。他曾在哈佛大学、京都大学任教，后在斯坦福大学经济系任终身教授，并担任斯坦福大学经济政策研究所（SIEPR）和国际问题研究所（FSI）高级研究员。2008年就任国际经济学会（IEA）主席。  青木昌彦是“比较制度分析”学派的代表，他运用组织理论、博弈论、信息经济学、委托-代理理论等分析框架，对制度问题展开了深入分析。他在公司治理理论方面也贡献卓越，现在广为人知的“内部人控制”概念，就是由他最早提出的。

青木昌彦也是国际经济学家最早关注中国经济转轨的著名经济学家之一，改革开放后，他几乎每年都会来中国考察，为中国经济体制改革提供了许多有价值的学术建议。

生平著作：

《企业合作博弈理论》，牛津大学出版社1984；

《日本的经济制度分析——信息激励谈判》，剑桥大学出版社1988；

《经济制度的发展与多元性》东洋经济新报社，1995；

《政府在东亚经济发展中的作用——比较制度分析》（与他人联合编著），中国经济出版社，1998；

《比较制度分析》，2001，麻省理工学院出版社；上海远东出版社，2001；

《市场的作用，国家的作用》，中国发展出版社，2002；

《模块时代：新产业结构的本质》，上海远东出版社，2003；

《我的履历书》，中信出版社，2009；

《制度经济学入门》，中信出版社，2017。

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 作者简介  

钱颖一

清华大学经济管理学院院长

清华大学文科资深教授

生于北京，祖籍浙江。1977级清华大学数学专业本科毕业。毕业后留学美国，先后获哥伦比亚大学统计学硕士学位、耶鲁大学运筹学/管理科学硕士学位、哈佛大学经济学博士学位。之后任教于斯坦福大学、马里兰大学、伯克利加州大学。2006年9月起任清华大学经济管理学院院长。

学术荣誉包括：2012年当选为世界计量经济学会（The Econometric Society）会士（Fellow），2018年当选为清华大学首批文科资深教授；获得2009年度孙冶方经济科学奖，获得2016年度首届中国经济学奖。研究领域包括：比较经济学、制度经济学、转轨经济学、中国经济、中国教育。担任《经济学报》、《清华管理评论》、《教育》主编，《经济研究》编委会委员。

中文书著包括：《现代经济学与中国经济》（中信出版社）、《大学的改革》（第一卷、第二卷）（中信出版社）、《现代经济学与中国经济改革》（中国人民大学出版社）、《老清华的社会科学》（与李强共同主编）（清华大学出版社）、《走出误区：经济学家论说硅谷模式》（与肖梦共同主编）（中国经济出版社）、《转轨经济中的公司治理结构》（与青木昌彦共同主编）（中国经济出版社）。

论文发表在《美国经济评论》（The American Economic Review）、《政治经济学期刊》（Journal of Political Economy）、《经济学季刊》（The Quarterly Journal of Economics）、《经济研究评论》（The Review of Economic Studies）、《经济研究》等国际国内学术期刊。

往期回顾

现代经济学理论的奠基人

关于企业、市场与政府边界的学说

经济史中的制度与制度变迁

将交易成本引入制度经济学

信息经济学革命

机制设计理论与经济体制转型

基于不完备合同的企业理论

原书责编：包敏丹

本期责编：时曼琳

本期审核：张晓雪

本期编辑：韩小旭