券商自查再度来袭！这次未过审查的挂牌、定增、重组也要查

自去年8月17日股转系统向各主办券商下发《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》以来，新三板关于资金占用、挂牌融资、合格投资者开户等问题已几乎被一一“秋后算账”过。

前一个旋风的余威犹在，新一轮监管自查风暴又即将刮来。这次除了取得挂牌同意函的项目以外，未通过审核、终止审查的挂牌、定增、重组项目也在自查的范围之内。

今日（2月9日），据第一财经消息，中国证监会证券基金机构监管部文件《关于组织“自查自纠、规整规范”专项活动的通知》(下简称“《通知》”)显示，证监会正部署新一轮券商专项检查，全面覆盖券商的上市公司并购重组财务顾问、公司债券、资产证券化和新三板公司挂牌推荐业务。

其中，对于新三板挂牌业务，主办券商需要自行选取2015年和2016年完成的部分项目进行自查，包括经证监会核准的挂牌公开转让项目、取得股转系统挂牌同意函、未通过审查和终止审查的推荐挂牌项目，取得证监会核准批文或股转系统发行股份登记函及未通过审查、终止审查的股票发行、并购重组项目。

自查的项目数量占上述两年内完成项目总数的比例不得低于10%。

此外，自查范围还包括以下三个方面：

一是上市公司并购重组财务顾问业务，要自查2015和2016年完成的全部项目，包括取得核准批文、审核未通过和终止审核的项目。

二是公司债券业务，要自查2015年和2016年完成的全部项目，包括取得核准批文(无异议函)、审核(审查)未通过、终止审核(审查)的项目。

三是资产证券化业务，要自查2015年和2016年完成的全部项目，包括取得交易所无异议函、未通过审查和终止审查的项目。

根据安排，2月15日前，由各地证监局向证券公司部署自查安排；各地证监局于3月31日前完成对证券公司自查情况的总结报告并报送证监会机构部，之后，机构部将确定现场检查对象，统筹组织派出机构实施现场检查；整个检查将于5月31日前完成。

监管层计划通过自查和现场检查的方式，对证券公司投行业务内控体系全面摸底。对于自查过程中主动报告和切实整改的问题，可以依法不予追究或从轻处理，反之则从重处理。

一位券商人士在接受媒体采访时表示：“估计又是一轮大检查，券商自查、派出机构现场检查、处罚整改，证监会已经形成清晰的监管脉络。”

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