股转最重罚单！华林证券、持续督导员双双被“禁”三个月

信息披露不得儿戏，就在上交所宣布“完善退市制度，将信息披露重大违法行为纳入退市指标”的同一天，股转系统就挂牌企业信息披露违规开出了或许是有史以来最重的罚单！

伴随这张罚单而来的是首家被股转系统拒收挂牌、督导新业务的券商，以及新三板“最苦逼”的80后持续督导员。

事情起于族兴新材（830854.OC）。这家本已被证监会安排上会的挂牌企业，于5月初主动撤回上市申请，其撤回上市申请的原因曾在当时引起广泛关注和猜测。一个月后，族兴新材再次成为市场的焦点。

今日（6月16日），股转系统在官网挂出《全国股转公司对族兴新材、华林证券实施纪律处分》，指出因族兴新材 “股票暂停转让业务办理违规”及“IPO进展等重大信息披露不及时”，分别给予族兴新材及其董事长董秘、主办券商华林证券及其相关持续督导员以下处罚：

1. 给予主办券商华林证券暂停从事部分推荐业务三个月的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。从收到纪律处分决定之日起三个月内，我司暂不受理华林证券推荐公司股票挂牌和承接持续督导业务，原有持续督导义务不因此而免除。股票发行、并购重组等推荐业务不受影响；

2. 对主办券商的持续督导人员贺小波采取暂不受理其出具的文件三个月的自律监管措施；

3. 给予族兴新材及董事长、总经理梁晓斌通报批评，给予董事、财务总监、董事会秘书、副总经理梁生涯认定其三年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

“逼得”股转系统“拒单”三个月，他们都做错了什么？

股转系统指出，2016年 4 月 11 日，华林证券在未完整收到族兴新材股票暂停转让申请材料，也未向股转提交股票暂停转让申请的情况下，即为族兴新材披露暂停转让公告，导致族兴新材股票在该公告披露后，实际仍处于可交易状态。直至 2017 年 3 月 28 日，股转发现其股票仍处于可交易状态，随即给其办理了紧急停牌。在此期间，其股票有买单报入，但无实际成交。

此外，2016 年 9 月 12 日、2016 年 10 月 31 日在族兴新材分别向证监会提交首次公开发行股票并在创业板上市中止审查申请、恢复审查申请且均获同意的情况下，华林证券未能及时督导族兴新材在进行信息披露。

股转系统认为，主办券商华林证券未能勤勉尽责地进行有效事前审查和履行督导职责，贺小波作为主办券商的持续督导人员，未能勤勉尽责，对违规行为负有直接责任；董事长兼总经理梁晓斌、财务总监兼董事会秘书梁生涯，未能忠实、勤勉地履行职责，均负有责任。

对于股转系统的处罚，族兴新材和华林证券都提出了申辩，但都一一被股转系统驳回，而1981 年出生的华林证券投资银行部执行副总经理、族兴新材持续督导员贺小波，并没有申辩。

其中，华林证券表示，违规事件主要由持续督导人员未按公司制度勤勉尽责造成；华林证券并非族兴新材 IPO 保荐机构，获取 IPO 中止审查、恢复审查的信息存在困难，且持续督导人员对是否需要披露此信息有误判。华林证券符合免予处分的情形。

显然，华林证券希望责任主要由自家的持续督导员来承担，但显然这跟“城管临时工”并非一码事。

对此，股转系统纪律处分委员会认为：持续督导人员的履职行为代表华林证券，而非个人行为；主办券商应保持对公司的关注，亦存在相关渠道获知该信息，此类信息属于“重大信息”，应当披露；在处理时已充分考虑其相关情节，故对其意见不采纳。

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