【金桥讲堂】第78期《企业合规风险识别与防范》

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10月25日下午，金桥百信企业合规中心主办的第78期【金桥讲堂】在本所24楼大会议室举行，由企业合规中心副主任李先映律师带来主题为《企业合规风险识别与防范》的讲堂。分享的内容主要涵盖了引致企业合规风险的风险源及其识别的方法与步骤，企业合规风险的甄别与企业合规风险的常见类型，合规风险的防范及有效的企业合规管理体系的建立。本次讲座由中律联企业合规研究院副院长、中国法学会律师法学研究会特邀研究员、律所企业合规中心主任廖莘律师主持，本所重大案件研究中心主任袁剑湘博士、刑事法律事务部副主任王瀛杰律师、寇淑霞律师和一些来自企业的公司高管出席了此次活动。

李先映 律师

律师合规业务是律师新型业务，需要律师熟知企业在经营过程中面临的合规风险，合规风险的识别、分析、评估，帮助企业化解合规风险，是律师合规业务的基本面，也是企业的刚性需求。合规风险是指违反行政法规和违反刑法所遭遇的特定法律风险，引致企业合规风险的风险源是权力。企业组织内部的内控失灵问题、舞弊、甚至违纪违规腐败贪污、贿赂犯罪等问题，绝大部分在企业组织“八项权力”分布的业务领域和岗位。大量的不合规行为案例说明，不合规行为发生存在规律，即不合规行为发生铁三角定律：不合规行为=权力+不良动机+业务机会。如果找到了这“八项权力”的分布地方，就可以准确识别并找到合规风险源的分布情况，也找到了合规风险的潜在分布情况。企业合规风险的产生还受到国际国内的政治、经济、法律以及企业内部因素的影响。

企业合规风险的防范主要依赖于企业转变理念、整合企业监管资源、建立有效的合规管理体系，重点是企业合规文化的培育。新形势下的企业合规管理，应立足于企业的全面风险防范，将工作端口前移，着力于建立各类风险点的“排查－措施－执行－完善”的工作闭环系统，重在预防理念，突破部门屏障，形成合规体系的企业风险管理“大合规”工作格局。当合规成为企业经营全领域、全流程需求时，合规部门的工作和律师的合规服务，就成为真正的引领者和保驾护航者，正如任正非所说，合规审计不是机关枪，而是背包和铁锹，要跟业务一起前进。

廖莘 律师

廖莘律师认为合规是企业经营不可逾越的红线，作为合规律师应该把合规的理念灌输给我们服务的企业，帮助企业培育合规文化。当客户面临风险向我们律师咨询时，我们能够从合规的视角，避免就事论事的局限，提出更加富有逻辑性、针对性、科学、合理的化解方案，甚至可以提供更多更优的方案供客户选择。今天分享的企业合规风险的识别、化解是核心，我们合规律师可以在常年法律顾问服务的提升、非诉阶段作为合规顾问介入、企业合规方案的指导与完善、企业外部调查及企业合规风险的评估等方面大有可为，同时我国很多大数据企业、P2P平台、网商平台等企业对合规服务存在刚性需求，可以从常年法律顾问做为楔入点，从修改企业行为准则或员工手册着手，把合规理念灌输进去，把合规文化植入进去。

最后，廖莘律师就自己办理合规案件的经验及体会与李开华律师、王瀛杰律师和公司管理人员就合规业务的拓展及具体办理进行了全面的交流。

我的团队

金桥百信企业合规中心

企业合规中心聚集了来自北京大学、南京大学、中山大学、西南政法大学等院校的众多专家教授、行业领军人物以及其他律师事务所的精专律师同行等精英人士，长期关注企业合规管理的研究和发展，建立企业合规研究与咨询服务平台，组建合规专业团队为企业合规管理体系项目服务，帮助企业及时排除生产经营过程中的堵点、风险点，为企业提供系统性合规解决方案，提升企业竞争力，为企业合规的法律事业开拓高质量、可持续发展的宏伟蓝图贡献力量。

该中心的法律事务主要有：

1.为公司做全方位的合规风险评估、提供专业的法律意见；

2.帮助企业制定各经营领域的合规政策、制度规定；

3.针对企业各层级、各条线的员工开展合规的专业培训；

4.帮助企业做好内部员工舞弊行为（包括企业员工是否存在涉嫌侵犯公司合法权益的刑事犯罪、知识产权、商业秘密侵权、违反行政法规、监管规定及公司管理制度等舞弊行为）的内部调查处理；

5.帮助企业规范应对外部监管部门、及其他执法部门的检查；

6.受客户委托，协助客户依法应对美国FCPA执法机构的，包括与境外律师事务所合作，对客户职员是否存在违反 FCPA（美国《反海外腐败法》）和英国《反贿赂法》的行为进行内部调查等; 

7.舆论危机应对，包括受客户委托，对客户所遭遇的来自竞争对手、网络和媒体的舆论批评产生的危机事件，依法做好应对，帮助客户摆脱危机； 

8.帮助客户做好全方位刑事法律风险防范，提供全面的刑事法律服务。

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